Материал: Шмонин А.В. Общие положения и методика расследования преступлений
ния; ревизионные и следственные методы установления доказательств. Далее освещены общие вопросы расследования хозяйственных преступлений (виды хозяйственных преступлений, задачи расследования, подсудность уголовных дел по данной категории преступлений; пределы и методы расследования), а также особенности расследования отдельных разновидностей хозяйственных преступлений (бесхозяйственности, расхищении государственного или общественного имущества, расточении арендатором имущества хозоргана, неисполнения обязательств по договору и совершенных «в боевой обстановке»). Аналогичным образом авторы осветили проблемы расследования должностных преступлений. Вначале привели общие положения расследования этих преступлений (методы и задачи расследования, специфика привлечения к уголовной ответственности, процессуальные особенности расследования, подсудность уголовных дел, пределы и методы расследования), а затем показали особенности расследования отдельных видов должностных преступлений (злоупотребление властью, превышение и бездействии власти, растратах, взяточничестве).
После рассмотрения особенностей расследования хозяйственных и должностных преступлений авторы остановились на вопросах техники отдельных следственных актов по делам о преступлениях рассматриваемых категорий, назначении и пределов судебных экспертиз, гражданского иска по таким делам, недочеты в расследовании и меры к их устранению, а также организации надзора прокуратуры за производством расследования. В заключении приведены примеры анализа расследования конкретных дел о хозяйственных и должностных преступлениях.
Отмечая недостатки предложенной В.И. Громовым и Н.О. Лагоивером «групповой криминалистической методики расследования хозяйственных и должностных преступлений», С.Ю. Косарев (2008 г.) заметил, что «это была первая отечественная полновесная криминалистическая методика расследования, и этим все сказано!».
Авторам удалось не просто обобщить складывающуюся практику расследования хозяйственных и должностных преступлений, но и разработать научнообоснованные положения по расследованию таких деяний. Данное обстоятельство свидетельствует о высоком уровне предлагаемых методических рекомендаций. Забегая вперед, отметим, что осознание необходимости разработки общих указаний (общих положений) по организации и осуществлению расследования отдельных категорий преступлений пришло значительно позже. Имеющиеся в работе недостатки, на которые иногда указывают современные исследователи (порядок изложения материала не соответствовал системе методических рекомендаций предложенных авторами и т.п.), никоим образом не свидетельствует об обратном.
Таким образом, восстановление народного хозяйства, период НЭПа и начало глубоких преобразований социально-экономической жизни страны к концу 20 годов ХХ века (реформирование банковской системы, начало индустриализации и коллективизации) повлекло качественное и количественное изменение в структуре преступных деяний, в целом, и преступлений экономической направленности, в частности. При этом социально-экономические отно-
шения сопровождались: 1) изменением уголовного и других отраслей законодательства в сфере экономических отношений. Так, уголовное законодательство все больше ориентируется на защиту государственных интересов, в том числе в сфере экономики; 2) постоянный поиск оптимальной модели государственного аппарата в целом и органов расследования в частности; 3) потребностями следственной практики, которая в силу объективных причин (низкая профессиональная подготовка сотрудников следствия и милиции, появление новых видов преступлений экономической направленности и т.п.) не могла адекватно реагировать на изменения преступности, которая быстро реагировала на изменения экономических отношений, реконструкции государственного аппарата и т.п.
Несмотря на сложности становления науки криминалистики, к окончанию рассмотренного периода появилась научная основа формирования системы данной отрасли знаний, в рамках которой начали складываться общие положения методик расследования преступлений экономической направленности.
Глава 2. Развитие общих положений методик расследования преступлений экономической направленности
§ 1. Развитие общих положений методик расследования преступлений экономической направленности в 30-40-е годы ХХ века
Научный интерес к проблемам расследования преступлений экономической направленности стал возрастать в начале 30-х годов ХХ века. Очевидно, это связано с экономическими реформами советского государства, начавшимися в конце 20-х годов (отказ от НЭПа, переход на плановую экономику, коллективизация и индустриализация страны), которые повлекли появление новых видов преступлений экономической направленности. Так, в период коллективизации резко возросло количество преступлений против колхозной собственности. Только за 1931 г. в колхозах, совхозах и МТС зарегистрировано более 200 тысяч преступлений экономической направленности. Крестьяне не желали под принуждением идти в колхозы и широко использовали «оружие слабых».
Для борьбы с антиколхозной преступностью был принят Закон СССР «Об охране имущества государственных предприятий, колхозов и кооперации и укреплении общественной (социалистической) собственности» от 7 августа 1932 года, утвержденном Постановлением ЦИК и СНК СССР. Примечательно, что нормы указанного Постановления ЦИК и СНК не были включены в положения о государственных преступлениях Уголовного кодекса РСФСР. По мнению А. Герцензона, это Постановление действовало «в качестве самостоятельного уголовного закона общесоюзного значения, представляя собою законченную стройную систему норм социалистического уголовного права, посвященных охране социалистической собственности».
В отличие от действовавшего УК РСФСР, Закон 1932 года среди объектов уголовно-правовой охраны выделял общественную (государственную, колхоз-
ную, кооперативную) собственность, а также устанавливал меры борьбы за хищения (воровство) колхозного и кооперативного имущества, грузов на железнодорожном и водном транспорте. При этом в указанном нормативном акте не регламентировались коллизионные моменты одновременного применения Закона 1932 года и УК РСФСР 1926 года.
Закон 1932 года распространял свою юридическую силу и на некоторые иные формы посягательств на социалистическую собственность. В частности, согласно Постановлению СНК РСФСР от 16 февраля 1933 года «О мероприятиях по усилению борьбы с растратами и хищениями» недостаточные или несвоевременные меры борьбы с хищениями и растратами со стороны руководителей учреждений и предприятий квалифицировались по Закону 1932 года57.
В начале 30-х годов остро стоял вопрос по улучшению качества продукции в каждой отдельной отрасли промышленности. В целях усиления ответственности за выпуск недоброкачественной продукции 8 декабря 1933 года был принят новый закон, который, по сравнению с законом от 23 ноября 1929 г., усилил судебную репрессию, расширил ответственность за качество продукции, включив в состав преступлений выпуск некомплектной продукции и одновременно исключив признаки массовости и систематичности выпуска продукции из промышленных предприятий.
К концу 30-х годов преступления экономической направленности можно было дифференцировать на следующие группы:
1.Посягательства на экономические основы СССР или посягательства на экономические основы диктатуры рабочего класса, как форма классовой борьбы (экономическая контрреволюция (вредительство);
2.Посягательства на социалистическую собственность и борьба с ними в
СССР (посягательства указанные в Законе 7 августа 1932 г.);
3.Посягательства на денежную и кредитную систему (подделка или сбыт
ввиде промысла поддельных денежных знаков; нарушение правил о валютных операциях);
4.Посягательства на монополию внешней торговли (нарушение Положения о монополии внешней торговли; контрабанда);
5.Преступления, подрывающие работу транспорта (разрушение или повреждение железнодорожных и иных путей сообщения; нарушение трудовой дисциплины на транспорте, нарушение работниками гражданской авиации служебных обязанностей, нарушение правил о международных полетах);
6.Имущественные преступления (кражи, грабежи, разбой и мошенничество с целью завладения социалистическим имуществом, ростовщичество, присвоение), укрывательство имущества, добытого преступлением, истребление и повреждение имущества);
7.Должностные преступления (взяточничество, содействие лжекооперации) и должностные преступления, являющиеся квалифицированным видом общеуголовных преступлений (должностная растрата и должностной подлог);
57 Сборник законодательства РСФСР. 1933. № 13. Ст. 76.
8.Хозяйственные преступления (бесхозяйственность, выпуск недоброкачественной продукции, отказ от выполнения повинностей, злонамеренное неисполнение договоров, учреждение лжекооператива, руководство им и участие
внем, расхищение и расточение государственного и общественного имущества, нарушение законов о национализации земли);
9.Преступления против финансовых интересов государства (налоговые преступления, изготовление, выпуск и прием денежных суррогатов и переплавка монеты);
10.Преступления против торгового оборота (спекуляция, обман покупателей, нарушения правил о торговле);
11.Нарушения правил о производстве промыслов (нарушение правил о производстве рыбного и звериного промыслов, нарушение правил о производстве охоты, нарушение постановлений об охране леса);
12.Преступления против порядка управления (похищение документов в целях препятствования работе учреждений, использование заведомо подложных документов, сообщение заведомо ложных сведений) и др.58
Для повышения эффективности раскрытия и расследования преступлений экономической направленности в 30-е годы ХХ века принимаются организационные меры по совершенствованию правоохранительной системы советского государства.
В июле 1934 года был создан общесоюзный Наркомат внутренних дел, в состав которого вошло ГПУ, преобразованное в Главное управление государственной безопасности.
А в 1935 году, в связи с ликвидацией экономических управлений НКВД, на милицию и уголовный розыск были полностью возложены функции борьбы с хищениями, должностными и хозяйственными преступлениями, и т.п. (борьба с преступлениями экономической направленности).
Приказом НКВД СССР № 0018 от 16 марта 1937 г. в аппарате Главного Управления рабоче-крестьянской милиции был организован Отдел по борьбе с хищениями социалистической собственности и спекуляцией (ОБХСС). На эту новую структуру возлагались следующие главные задачи:
– руководство работой периферийных органов милиции по борьбе с хищениями и спекуляцией;
– обеспечение специальной работы с целью предупреждения и раскрытия этих преступлений на предприятиях системы государственной торговли, потребительской, промысловой и инвалидной кооперации, в заготовительных организациях, в сберегательных кассах и т.д.;
– расследование дел о хищениях социалистической собственности в указанных организациях, возникающих как на основании данных своего специаль-
58 В основе предложенной классификации находится структура Особенной части уголовного кодекса РСФСР, предложенная авторами учебника в 1939 г. (См.: Уголовное право. Особенная часть: Учебник / Герцензон А.А., Дурманов Н.Д., Исаев М.М., Меньшагин В.Д., и др.; Под ред.: Герцензон А.А., Пионтковский А.А.. - 2-е изд., перераб. - М.: Юрид. изд-во НКЮ
СССР, 1939).
ного аппарата, так и на основании материалов, передаваемых отделами госбезопасности (о мелком вредительстве и пр.);
–борьбе со спекуляцией, фальшивомонетничеством, взяточничеством;
–оперативное руководство комендантами заготпунктов системы «Загот-
зерно».
В республиканских, краевых и областных управлениях милиции крупных промышленных центров создавались отделы, отделения и группы БХСС. Там, где такие аппараты не были созданы, борьбу с хищениями и спекуляцией продолжали вести другие службы милиции, в том числе уголовный розыск. Аппараты ОБХСС формировались в основном из работников, прошедших ранее хорошую практическую школу в экономических отделах системы Главного Управления государственной безопасности и в подразделениях уголовного розыска.
В 1939 г. в республиканских, краевых и областных подразделениях службы стали создаваться следственные группы, которые принимали к своему производству расследования уголовных дел, возбуждаемых по преступлениям экономической направленности. Одновременно работа подразделений БХСС начинает строиться по территориальному принципу, который позволял отойти от узкой специализации сотрудников, что в свою очередь способствовало улучшению их взаимодействия с районными и городскими отделениями милиции
Перед самым началом Великой Отечественной войны (1941 г.), на аппараты БХСС была дополнительно возложена обязанность бороться с валютчиками и контрабандистами.
В конце 30-х годов заметно выросла эффективность работы аппаратов БХСС и следствия органов милиции. По далеко неполным данным в 1940 г. ими было вскрыто и ликвидировано по стране свыше 2 тыс. организованных групп расхитителей, спекулянтов, фальшивомонетчиков и т.д., привлечено к ответственности более 11 тыс. преступников. Эти результаты вдвое превысили показатели аппаратов БХСС за 1939 г. У расхитителей было изъято денег и ценностей более чем на 10 млн. руб. и описано на огромную сумму имущества. Кроме того, у спекулянтов сотрудники милиции изъяли и обратили в доход государства денег и ценностей более чем на 80 млн. руб.
Серьезные меры принимались органами милиции по разоблачению расхитителей, действовавших в пищевой промышленности и в снабженческосбытовых организациях. Например, в Московской области была раскрыта группа в составе 63 человек, похитивших в 1939-1940 г г. хлебобулочных изделий и других материальных ценностей на сумму свыше миллиона рублей. В это же время в Грузинской ССР были раскрыты две группы в системе «Пищепромсоюз» (одна насчитывала 45, другая – 25 человек). Преступники на протяжении длительного времени занимались хищением государственных средств, в результате чего, как установило следствие, присвоили около миллиона рублей.
В системе заготовительных и сельскохозяйственных организаций в 1940 г. были привлечены к уголовной ответственности 3153 человека, организован-