Материал: Шмонин А.В. Общие положения и методика расследования преступлений
Преступления, совершаемые в процессе социально-экономического реформирования общественных отношений (приватизация, акционирование и т.п.) с учетом негативных тенденций распада СССР, охватили как давно существующие государственную и общественную собственности, так и новые формы – акционерные общества, в том числе с участием иностранного капитала, различных товариществ, кооперативов и т.п. Возросло не только число умышленных посягательств против собственности, но и иных преступных деяний, связанных с экономическими отношениями: должные злоупотребления, халатность, взяточничество, подделки документов, нарушений правил техники безопасности и охраны труда, нарушение правил валютных операций и т.п. Нередко эти преступления характеризовались взаимосвязью и взаимообусловленностью. Данные обстоятельства должны были предопределить тенденции криминалистических исследований, как при разработке частных криминалистических методик, так и формирования общих положений методик расследования преступлений экономической направленности.
Следует отметить, что исследования проблем методик расследования преступлений экономической направленности в 90-е годы прошлого века, можно дифференцировать на два периода, границей между которыми является принятие и вступление в силу с 1 января 1997 г. Уголовного кодекса Российской Федерации 1996 г.
В период с 1991 г. по 1997 г г. продолжаются исследования проблем расследования отдельных видов (групп) преступлений экономической направленности. К фундаментальным исследованиям в области расследования преступлений экономической направленности в данный период относится докторская диссертация В.И. Рохлина (1992 г.), посвященная формированию общей методики расследования преступлений, совершаемых в сфере хозяйственной деятельности. В данную категорию преступлений им отнесены хищения, злоупотребления должностными полномочиями и служебный подлог, халатность, приписки в государственной отчетности, частнопредпринимательская деятельность, выпуск неучтенной и недоброкачественной продукции, нарушения правил охраны труда и техники безопасности и некоторые другие, совершаемые в процессе хозяйственной деятельности в различных отраслях народного хозяйства: в торговле, на транспорте (железнодорожном, воздушном, водном), в промышленности, в системе сберегательного банка, строительстве, в предприятиях бытового обслуживания.
Обосновывая необходимость создания такой методики, ученый обратил внимание на следующие теоретические и практические проблемы. К первой группе проблем им отнесены трудности разработки частных методик расследования каждого вида преступлений в сфере хозяйственной деятельности. К во второй группе проблем отнесены обстоятельства, при которых поступающие в органы расследования материалы не дают возможности четко определить под какую статью подпадают совершенные деяния, нередко такие материалы со-
оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел и внутренних войск в 1995 году».
держат признаки нескольких различных деяний, связанных между собой, в связи с этим на начальном этапе расследования имеются основания для построения версий и необходимость проведения проверки по различным направлениям. Причем средства и методы такой проверки совпадают по многим преступлениям в сфере хозяйственной деятельности, так как «хозяйственная деятельность любого вида, те или иные действия (или бездействия) нормативно регламентированы, определяются требованиями законов или нормативных актов, а поэтому ограничены способы подготовки, совершения и сокрытия преступлений производственно-хозяйственными операциями, при которых совершаются преступления».
Отмеченное, по мнению В.И. Рохлина, «делает необходимым разработать общую методику расследования преступлений, совершаемых в сфере хозяйственной деятельности, как основу, на которой могут быть построены частные методики расследования отдельных видов преступлений, а также как средства для организации и планирования расследования на начальном этапе, определения основных направлений предварительного расследования по делам о преступлениях в сфере хозяйственной деятельности».
Формируя общую методику расследования преступлений, совершаемых в сфере хозяйственной деятельности, ученый разрешил следующие задачи: 1) установил общие закономерности в совершении преступлений в сфере хозяйственной деятельности; 2) определил связи между общей методикой расследования преступлений в сфере хозяйственной деятельности и частными методиками расследования отдельных видов преступлений данной категории; 3) разработал теоретические и принципиальные концепции общей и частных методик по делам о преступлениях в сфере хозяйственной деятельности; 4) разработал основные направления расследования в сфере хозяйственной деятельности; 5) разработал рекомендации по использованию средств доказывания наиболее важных и характерных для расследования данной категории преступлений; 6) выработал предложения по совершенствованию частных методик расследования преступлений в сфере хозяйственной деятельности и общей методики расследования этой категории преступных деяний в целом; 7) определил связи и координации методик расследования и прокурорского надзора за следствием и дознанием; 8) разработал рекомендации по совершенствованию системы повышения квалификации прокурорско-следственных работников по расследованию и прокурорскому надзору за следствием и дознанием по делам о преступлениях в сфере хозяйственной деятельности.
Таким образом, В.И. Рохлин один из первых выделил общие закономерности, характеризующие преступления данной категории, типичное, что свойственно их совершению и расследованию, определил основные направления расследования, особенности начального и последующего этапов расследования и прокурорского надзора. Ученый осуществил попытку показать типичные следственные ситуации, возникающие по делам о преступлениях в сфере хозяйственной деятельности и сформировать типичные программы расследования на указанных этапах.
В.И. Рохлин, разделяя позицию ученых-криминалистов, выделяющих общую методику расследования преступлений, методику расследования определенных видов (категорий) преступлений и методики расследования конкретных преступлений (частные методики), полагает весьма перспективным разработку общих методик расследования преступлений смежных категорий. Их знание, по мнению автора, позволит следователю и прокурору более правильно ориентироваться в сложных условиях, при которых им приходится выполнять возложенные на них задачи. При этом появляется возможность более полно учитывать соответствующие и уголовно-правовые, и криминалистические характеристики преступлений, складывающиеся следственные ситуации и особенности, которыми определяется совершение и расследование тех или иных видов преступлений. Выделение отдельных групп (видов, категорий) преступлений в качестве самостоятельных категорий на базе их криминалистических и криминологических характеристик представляется оправданным и перспективным.
Одной из таких групп преступлений, как объектов криминалистических исследований, выступают преступления, совершенные в сфере хозяйственной деятельности. Их составы различны по уголовно-правовой квалификации, указаны в различных разделах и главах Уголовного кодекса Российской Федерации.
Представляется важным вывод В.И. Рохлина о том, что изменения в со- циально-экономической обстановке, нарушения имеющихся хозяйственных связей, наличие множества законодательных и нормативных актов, регулирующих хозяйственную деятельность часто противоречивых, не корреспондирующихся между собой, возникновение и расширение предприятий разных форм собственности – все это, как и разнообразие способов совершения и сокрытия преступлений в сфере хозяйственной деятельности, делает очень трудным, если не сказать невозможным, дальнейшее расширение спектра частных методик по всем видам преступлений, совершаемых в сфере хозяйственной деятельности. При этих условиях очень важна разработка и совершенствование общей методики расследования преступлений в сфере хозяйственной деятельности, учитывающей следующие особенности:
–преступления совершаются как должностными, так и не должностными лицами;
–преступления могут совершаться как умышленно, так и по неосторожности, причем, как правило, вследствие нарушения по различным мотивам определенных правил, положений, инструкций, порядка, установленного на данном предприятии, в учреждении, организации;
–преступления совершаются в большинстве случаев в процессе выполнения тех или иных производственных операций либо под их прикрытием;
–преступные действия, как правило, совершаются или скрываются с отражением и фиксацией в документах, что оставляет определенные следы, либо без составления необходимых документов, что свидетельствует также о преступном умысле;
–в результате преступных деяний причиняется вред, ущерб, который отражается на результатах деятельности, финансовом и экономическом положении предприятия и также формирует определенные следы;
–преступления носят длящийся характер, осуществляются систематически и, как правило, в рамках легальной хозяйственной деятельности;
–преступная деятельность работников в сфере хозяйственной деятельности, осуществляется в рамках обычных производственно-хозяйственных операций в определенных условиях, которые находятся под контролем и проверяются либо внутренним, либо государственным контролем, осуществляемым соответствующими органами, которые фиксируют результаты проверок и при этом формируются (должны формироваться) соответствующие следы;
–поскольку преступные действия в сфере хозяйственной деятельности неизбежно связаны с правомерной деятельностью, то ее следы не могут не проявляться в имеющихся связях с контрагентами и выявление их дает следователю соответствующую информацию.
В отличие от существовавшей точки зрения, В.И. Рохлин обосновывал, что понятие преступления в сфере хозяйственной деятельности может объединять как умышленные, так и неумышленные преступления, как совершаемые с бескорыстным мотивом, так и по корыстным мотивам.
В результате проведенного исследования, автор пришел к выводу, что наиболее типичными следственными ситуациями начального этапа расследования являются следующие: известно где, когда и какими способами совершено преступления; известно, где и когда совершено преступление, но не известны участвовавшие в преступлении лица, использовавшиеся способы и последствия преступления; известно где совершено преступление, использовавшиеся преступниками способы, но не известно время и период совершения преступления, участники преступления и направленность их умысла; известны лица, совершившие преступления, место и период совершения, но не известны способы совершения преступления и его последствия; известно место совершения преступления, использовавшаяся для его совершения производственнохозяйственная операция, но отсутствует информация об участвовавших в совершении преступления лицах, способы совершения преступления и направленность умысла участников.
С учетом обозначенных следственных ситуаций и на основе информации, содержащейся в нормативных и содержательных документах, автором разработаны программы расследования и типовые методические рекомендации для начального этапа расследования, представляющие собой типовые комплексные методики и планы расследования.
Дальнейшее расследование строится на основе соответствующей модели преступления, версий, построенных на основе имеющейся информации, объяснения заподозренных или привлеченных к ответственности лиц, включающее, по мнению В.И. Рохлина, следующие направления: исследование места производства работ (оказание услуг), создание продукции; исследование документов, которыми оформляется хозяйственная деятельность и действия, связанные с ней; производство допросов и иных следственных действий с участием лиц,
осведомленных о совершении преступления; использование специальных познаний для получения оценки доказательственной информации, осуществления вышеуказанных направлений расследования.
Заметный вклад в развитие общих положений методик расследования преступлений экономической направленности внесли труды криминалистов стран СНГ, среди которых следует выделить диссертационное исследование проблем борьбы с хищениями и иными корыстными преступлениями в сфере экономики криминалистическими средствами Е. Г. Джакишева (Алмата, 1994
г.).
В рассматриваемый период исследованию подвергались проблемы расследования хищений в отдельных областях экономики, а именно: в рыбной промышленности (С. Г. Еремин, 1992 г.), на мясоперерабатывающих предприятиях (В.Д. Алферов, 1996 г.), в кредитно-финансовой сфере (А.В. Носов, 1995 г.), в торговле (Н.А. Марочкин, 1991 г.), на предприятиях пивоваренной и безалкогольной промышленности (А.Д. Аветисян, 1992 г.), а также продолжаются исследования проблем расследования хищений в целом (А.В. Корепанов, 1994 г.), на предприятиях исправительно-трудовых учреждений (С.Э. Воронин, 1994
г.).
Так, А.В. Носов (1995 г.), рассматривая проблемы расследования хищений денежных средств в кредитно-банковской сфере и разделяя точку зрения А.В. Горбачевой, дифференцирует понятие видовой криминалистической характеристики преступлений (криминалистической характеристики хищений в кредитно-банковской сфере) на две части. К первой относится характеристика преступления, в которую входят: а) криминалистически значимые сведения о современной системе, функциях кредитно-банковской сферы и обслуживаемых ею коммерческих структур; б) география хищения (место, регион и сферы деятельности различных структур); в) эволюция хищений во времени; г) основные типичные этапы хищений; д) характер следообразования; е) характеристика способов подготовки, использования и сокрытия хищений; ж) обстоятельства (причины и условия), способствующие совершению хищений. Вторая часть включает характеристику деятельности по раскрытию и расследованию преступлений. При этом А.В. Носов отмечает, что включение в общую структуру криминалистической характеристики компонентов, названных во второй части, не означает, что эта характеристика заменяет частную методику расследования. Криминалистическая характеристика – лишь первый (вводный) элемент в структуре частной методики расследования. Значение компонентов, ее составляющих, – по мнению автора, – существенное условие для создания частных методик расследования.
Характеризуя хищения денежных средств в кредитно-банковской сфере, А.В. Носов обращает внимание на то, что данным преступлениям характерен большой охват территории, на которых они совершаются. Наиболее часто денежные средства в целях обналичивания направлялись с территории Северного Кавказа (53,5%, из которых 40,1% случаев приходились на республику Дагестан). Коммерческие структуры, от имени которых перечислялись средства, чаще всего являлись малыми предприятиями, как правило, не существующими