Материал: Elinor_Ostrom_-_Upravlyaya_obschim_Evolyutsia_institutov_kollektivnoi_774_deyatelnosti-1

Глава 4. Анализ институциональных изменений

тех принципов, о которых шла речь в главе 3. Хорошо определенные границы были проведены с использованием судебных тяжб. Рассматривая этот набор институтов в целом44, можно увидеть, что здесь было достигнуто соответствие между правилами присвоения и обеспечения, с одной стороны, и местными условиями — с другой. Соглашения, реализовывавшие коллективный выбор, были достигнуты благодаря участию добровольных ассоциаций и специально сконструированных округов, так что большинство операторов имели возможность активно участвовать в модификации правил, если это было необходимо. Назначенная судом инспекция по водным ресурсам имела значительный объем полномочий по надзору и ежегодно издавала отчет, дававший всем участникам точную информацию о нарушениях и условиях водопользования. Неформальные санкции, применявшиеся для обеспечения выполнения правил, были по большей части довольно умеренными. В случае необходимости имелась также возможность налагать и формальные санкции. Механизмы разрешения конфликтов предоставляли непрерывная юрисдикция суда и регулярные собрания добровольных ассоциаций водоснабжения. Правовая структура штата Калифорния признавала права операторов и других участников процесса на самоорганизацию, и организационные единицы входили в состав более крупных организационных единиц. Принимая во внимание ту стабильность, которую до сих пор демонстрировали эти институты, их следование принципам, заложенным при их проектировании, я полагаю, что данные ОР-институты являются робастными и будут существовать еще долгое время.

44Те, кто имел право на большую долю выкачиваемой воды, платили также и бóльшую часть налога на выкачивание, который затем использовался на пополнение бассейна и оплату услуг по надзору за соблюдением имевшегося соглашения. Владельцы прав, выгода которых состояла в том, что им было обеспечен доступ к эффективной водной системе в засушливом регионе, платили низкий налог на недвижимость, шедший на поддержание очень скромной административной структуры. Поскольку правила проектировались на уровне бассейнов, они были приспособлены к конкретной местности и отражали уникальные характеристики каждого бассейна грунтовых вод.

261

Э.Остром. Управляя общим

4.5.Анализ институционального предложения

Вэтой главе я дала описание нескольких попыток решить коллективистскую дилемму второго порядка. Гонка выкачивания представляет собой дилемму первого порядка, с которой сталкиваются операторы, выкачивающие воду из подземного бассейна в условиях, когда права на извлечение воды не ограничены. В этих условиях стратегией операторов является стремление выкачивать такое количество воды, которое обеспечивает им прибыльность их частных предприятий, игнорируя долгосрочные последствия, которое их действия имеют для уровня и качества грунтовых вод бассейна. Опыт всех бассейнов свидетельствует о том, что гонка выкачивания может продолжаться многие годы, даже в условиях падения уровней грунтовых вод (что увеличивает затраты всех участников, связанные с подъемом воды на поверхность) и вторжения в подземные бассейны соленых вод океана (что в долгосрочном периоде угрожает самому существованию бассейна).

Вэтих бассейнах в течение нескольких десятилетий имело место превышение выкачивания воды над поступлением. Лучшим прогнозом действий участников в течение этого периода и получавшихся тогда результатов был прогноз, согласно которому индивиды, охваченные гонкой выкачивания, так и будут выбирать стратегию выкачивания такого количества воды, которое будет обеспечивать им прибыль от их частных действий, и игнорирования последствий, которые эти действия имеют для них самих и для других.

Учитывая, что на первых порах эмпирический материал подтверждал этот прогноз, легко понять, почему теоретики предсказывали также и то, что в этой ситуации индивиды будут воздерживаться от инвестирования ресурсов в проектирование, переговоры и создание новых институтов. Если операторы не собираются ограничивать объемы выкачиваемой воды, зачем они будут инвестировать в предложение новых институтов? Попытки предложить новые институты описываются в простых терминах дилеммы второго порядка, которая является столь же неразрешимой, как и дилемма первого порядка. Однако рассмотренные нами случаи не подтверждают гипотезу, согласно которой присваиватели не пойдут на затраты ресурсов с целью предложить новые институты.

262

Глава 4. Анализ институциональных изменений

Эти владельцы скважин, выкачивающие воду из подземных водоносных слоев, затратили значительное время, деньги и усилия на то, чтобы обеспечить предложение институтов. Они создали новые частные ассоциации профессиональных участников рынка водоснабжения. Они понесли значительные расходы, связанные с судебными разбирательствами. Они подготовили проекты законодательных актов, внесли их на рассмотрение законодательного собрания штата Калифорния и получили существенную поддержку со стороны других предприятий водоснабжения, позволившую принять эти проекты в качестве законов штата. Для организации налогообложения всей воды, выкачиваемой из бассейнов, а также недвижимости, расположенной на поверхности, они создали специальные округа. Они тратили поистине бесчисленное количество часов на информирование друг друга о структуре своих бассейнов, различного рода озабоченности, и намерениях всех участников, и будущих возможностях.

4.5.1.Трансформирующие сами себя институциональные изменения, осуществляемые в процессе последовательных приращений и протекающие в благоприятных политических условиях

Масштабные инвестиции в построение новых институтов, которые были сделаны этими операторами скважин, выкачивавшими на поверхность грунтовые воды, в ходе постоянных приращений, были сделаны ими в штате Калифорния, живущем на началах самоуправления. При этом многие институциональные условия в данном штате способствовали снижению затрат на разработку и построение местных институтов. Инвестиции в институциональные изменения не были сделаны за один шаг. Наоборот, во всех бассейнах процесс институциональных изменений включал в себя множество мелких шагов, каждый из которых характеризовался небольшими объемами начальных инвестиций. От участников редко требовалось совершение каких-то одновременных действий в условиях, когда бы им было неизвестно о том, что делают другие. Поскольку процесс представлял собой ряд последовательных приращений и так как первые успехи были достиг-

263

Э. Остром. Управляя общим

нуты довольно быстро, то немедленные выгоды от первоначальных инвестиций проявлялись до того момента, когда возникала необходимость сделать более масштабные вложения. Каждое институциональное изменение меняло структуру стимулов, в рамках которой принимались будущие стратегические решения.

Более того, поскольку перед всеми присваивателями из нескольких соседних бассейнов стояли одни и те же проблемы, участники из одной местности могли учиться на опыте других участников, находившихся в схожих условиях. Между участниками из разных бассейнов существовали значительные пересечения, что гарантировало наличие коммуникации и передачу информации о результатах. В нескольких пунктах, соединяющих разные бассейны, были созданы межбассейновые площадки для координации, что позволило увеличить возможности по обмену информацией относительно соглашений, заключаемых как в пределах одного бассейна, так и на межрегиональной основе45.

Во всех бассейнах в качестве форума для очного обсуждения совместных проблем и возможных стратегий совместных действий были созданы добровольные ассоциации. Юристы советовали компаниям, предоставлявшим услуги по водоснабжению, и другим коммунальным предприятиям в условиях неопределенной правовой структуры выкачивать столько воды, сколько они могут это делать, оставаясь прибыльными, и отложить заботы о защите своих прав на воду на потом. В этих условиях уже сама организация форума для обсуждения трансформировала структуру ситуации, — если прежде решения принимались независимо и в условиях неосведомленности о действиях других, то теперь индивиды получили возможность обсуждать друг с другом те или иные варианты. Самих по себе дискуссий было недостаточно для того, чтобы изменить стратегию участников, состоявшую в максимизации

45Описываемый здесь процесс близок к тому, что в разработках новых сложных технологий называется «обучение по ходу дела» (learning by doing), см. [Rosenberg, 1982] и [Nelson and Winter, 1982]. Поскольку мы имеем дело с динамическим процессом выбора между различными правилами, у него, скорее всего, будут наличествовать какие-то характеристики зависимости от пути, аналогичные тем, что имеют место в технологических сдвигах (см. [Arthur, 1989] и [David, 1985]).

264

Глава 4. Анализ институциональных изменений

количеств выкачиваемой воды, однако эти дискуссии привели в конце концов к идее судебного разбирательства, которое позволило участникам достичь соглашения об ограничении извлечения подземной воды, за нарушение которого следовали санкции.

Далее, добровольные ассоциации обеспечили участников механизмом получения информации о гидрогеологической структуре бассейнов, которая становилась известной всем операторам одновременно. До такого инвестирования в информацию ни у кого не было ясной картины границ, паттернов спроса и уровней водоносных пластов в том или ином бассейне. Каждый знал лишь то, что уровень водоносного пласта в том месте, где воду выкачивает его собственная скважина, понижается. Никто не знал ни степени проникновения соленой воды, ни общего количества воды, выкачиваемой из бассейна. Частная ассоциация сформировала механизм разделения затрат и распространения результатов дорогостоящих гидрогеологических исследований. Посредством добровольного участия в финансировании получения информации (т.е. общественного блага) участники получали опыт достижения общих целей посредством добровольных, кооперативных действий. Размер взносов, собиравшихся с членов ассоциации, был весьма скромным и примерно соответствовал количеству воды, которое участник выкачивал из бассейна46. Затрачивая время на участие в собраниях и мероприятиях ассоциации, ее члены получали ценную информацию о природных и институциональных условиях, сложившихся в их бассейне, и о шансах на то, что другие участники в будущем станут следовать той или иной стратегии.

Если добровольные ассоциации обеспечивали механизм разделения затрат, то штат Калифорния предоставлял возможности их сокращения. Прежде всего речь здесь идет об обеспечении функционирования судебной системы, к которой смогли обратиться индивиды, хотевшие инициировать судебное разбирательство, с тем чтобы оно защитило ясно определенные и отчуждаемые права на определенное количество воды. Штат Калифорния пошел еще дальше, взяв на себя треть затрат, связанных с этими разбирательствами, — с тем чтобы стимулиро-

46Это еще одно проявление принципа справедливости Зельтена, см. прим. 7 к настоящей главе.

265