Материал: 452
66
в том числе пойти на негласный контакт с сотрудниками оперативных под-
разделений.
В этих условиях особое значение приобретает взаимодействие с ЦБ РФ, являющимся мегарегулятором финансового рынка, наделенным широ-
кими полномочиями по контролю над деятельностью кредитных, страховых организаций, а также профессиональных участников рынка ценных бумаг, в
том числе по проведению проверок их деятельности. Особое значение при этом имеет уровень квалификации ревизоров ЦБ РФ, обладающих специаль-
ными познаниями относительно специфики операций, совершаемых в кре-
дитно-финансовой сфере, что дает основания рассчитывать на получение до-
кументов, содержащих следы совершенного преступления. При этом резуль-
таты проводимой проверки во многом зависят от ее оперативного сопровож-
дения, позволяющего сузить круг поиска с учетом имеющихся первичных данных о разрабатываемых лицах либо потенциально причастных к преступ-
лению субъектах. Полученные в результате проведенной ревизорами ЦБ РФ проверки материалы в дальнейшем используются для проведения дальней-
ших ОРМ по изобличению подозреваемых в совершении преступления лиц.
Специфика отношений, возникающих в кредитно-финансовой сфере,
обусловливает вовлечение в преступную деятельность нескольких субъектов,
образующих соответственно организованную группу или преступное сооб-
щество. Указанное обстоятельство обусловливает необходимость установле-
ния организационной системы разрабатываемой организованной группы
(преступного сообщества) и механизма ее функционирования, существующе-
го порядка распределения криминальных доходов и т.п., поиска и докумен-
тальной фиксации фактических сведений о замыслах и действиях лиц, сов-
местно обсуждающих преступное намерение, подготавливающих, соверша-
ющих и совершивших конкретные противоправные действия, об обстоятель-
ствах и механизме группового их совершения и способах сокрытия содеян-
ного, а также фактических данных, характеризующих поведение и поступки организаторов криминальных структур, их причастности к исполнителям
67
преступной деятельности и коррумпированным связям в органах государ-
ственной власти и местного самоуправления1.
При этом следует учитывать, что контакты между ними могут осу-
ществляться по защищенным каналам связи Viber, WhatsApp и др., а инфор-
мация ‒ помещаться в облачных хранилищах данных в сети «Интернет». Так,
было установлено, что для эффективности контроля за операциями по неза-
конному выводу денежных средств за границу были разработаны специали-
зированные таблицы финансового учета, файлы с которыми были размещены через глобальную сеть «Интернет» на удаленных серверах в облачном хра-
нилище данных «Dropbox». Доступ к ним для ознакомления и отражения те-
кущих сведений о незаконных валютных операциях контролируемых ком-
мерческих организаций имели руководители и некоторые члены преступной организации. Помимо оперативности, такой способ обмена информацией не оставлял следов преступления в персональном компьютере вышеуказанных участников преступной организации, через который они осуществляли выход в глобальную сеть для работы в вышеуказанном виртуальном хранилище данных. Это в случае разоблачения деятельности преступного сообщества правоохранительными органами обеспечивало личную безопасность от воз-
можного уголовного преследования за совершенные преступные деяния установленным лицам, а через них руководителям и другим членам преступ-
ного сообщества. В силу указанных обстоятельств на протяжении всего пе-
риода существования преступной организации вплоть до ее ликвидации пра-
воохранительными органами использовали эти ресурсы использовались пре-
ступниками в общении между собой по вопросам координации совместной преступной деятельности2.
Анализ оперативно-служебной деятельности и судебной практики по-
казывает, что установление факта совершения мнимых и притворных сделок
1См.: Скуртул А.А. О некоторых особенностях документирования преступных действий лиц, совершающих экономические преступления в составе организованных групп и преступных сообществ // Проблемы правоохранительной деятельности. 2011. ‒ № 1. ‒ С. 32.
2См.: Приговор Центрального районного суда г. Тюмени № 1-378/2017 от 16 августа 2017
г. по делу № 1-378/2017 // http://sudact.ru/regular/doc/RIEnDnWL24Qw/
68
требует проведения комплекса ОРМ. Так, для проверки информации об осу-
ществлении рядом организаций незаконного вывода денежных средств в иностранной валюте за рубеж в адрес нерезидентов были осуществлены та-
кие ОРМ, как опросы, наведение справок в различных организациях, в том числе банках, в ходе которых были установлены факты перевода валюты не-
резидентам в Китай, наличие договоров на сумму около 5 милн. долларов США, отсутствие организации по адресу, указанному в ведомостях банков-
ского контроля, паспортах сделок, а также обследование территории, при ко-
тором были обнаружены пакеты, содержащие документы, печати, флеш-
устройства удаленного доступа сети, относящиеся к деятельности разрабаты-
ваемой организации, изъятые и упакованные в присутствии понятых. По ито-
гам проведенных мероприятий был подготовлен рапорт об обнаружении при-
знаков состава преступлений, предусмотренных ст.ст. 193.1, 193 УК РФ, с
приобщением к нему собранных в рамках проведенной проверки материалов,
на основании которого впоследствии было возбуждено уголовное дело1.
Наведение справок относится к числу достаточно распространенных ОРМ, проводимых для установления фактов, свидетельствующих о соверше-
нии преступления в кредитно-финансовой сфере. Оно представляет собой способ сбора представляющей оперативный интерес информации посред-
ством направления запросов о предоставлении таких сведений в органы гос-
ударственной власти, органы местного самоуправления, организации всех форм собственности, а также непосредственного изучения содержащих их документов2. При этом следует учитывать особый порядок предоставления сведений, составляющих банковскую тайну.
В соответствии с ч. 5 ст. 26 Федерального закона «О банках и банков-
ской деятельности» справки по операциям и счетам юридических лиц и ин-
1См.: Приговор Центрального районного суда г. Новосибирска № 1-418/2014 1-44/2015 от
20апреля 2015 г. по делу № 1-418/2014 http://sudact.ru/regular/doc/jBZW2IbhfPJO/
2См.: Комментарий к Федеральному закону Российской Федерации «Об оперативнорозыскной деятельности» / под ред. А.И. Алексеева, В.С. Овчинского. М., 2014; Опера- тивно-розыскная деятельность: учебник для вузов / Е.С. Дубоносов. 3-е изд., перераб. и доп. ‒ М., 2012.
69
дивидуальных предпринимателей, операциям, счетам и вкладам физических лиц выдаются на основании судебного решения кредитной организацией должностным лицам органов, уполномоченных на осуществление оператив- но-розыскной деятельности, при выполнении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений по их запросам, направляемым в суд в порядке, предусмотренном ст. 9 Федерального закона от 12.08.1995 №
144-ФЗ1 (далее – Закон об ОРД), при наличии сведений о признаках подготавливаемых, совершаемых или совершенных преступлений, а также о лицах, их подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.
Для этого оперуполномоченный на основании ставших известными ему сведений о признаках противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, при отсутствии достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела подготавливает ходатайство в виде постановления за подписью уполномоченного руководителя, которое представляется суду (судье) в целях получения разрешения на получение в кредитной организации сведений, являющихся банковской тайной. В отсутствие универсального подхода к его оформлению в ряде субъектов Северо-Кавказского федерального округа сложилась практика, в соответствии с которой постановление за подписью уполномоченного руководителя оперативного подразделения именуется как «Постановление о возбуждении перед судом ходатайства о получении в кредитной организации сведений в отношении физического (юридического) лица, являющихся банковской тайной», где указывается дата и место его утверждения, занимаемая должность, звание, ФИО уполномоченного руководителя, краткое содержание сведений, подлежащих документированию на основании ст. 7 Закона об ОРД, значимых для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, осуществляется обязательная ссылка на ст.ст. 6 и 7 Закона об ОРД, ч. 5 ст. 26 Федерального закона «О банках и банковской деятельности». В заключительной части ука-
1 См.: Собрание законодательства РФ. 1995. ‒ № 33. ‒ Ст. 3349.
70
зывается: «ходатайствовать перед судом (наименование) о проведении опе- ративно-розыскного мероприятия «наведение справок», связанного с получением в кредитной организации (наименование, ИНН, БИК, адрес места нахождения) сведений (в виде необходимой информации, с обязательным указанием ИНН юридического лица или индивидуального предпринимателя, номера расчетного счета, периода осуществления банковских расчетов), требуемых для достижения целей и задач оперативно-розыскной деятельности. Обязательным условием является ссылка на наличие или отсутствие обстоятельств, препятствующих проведению ОРМ1.
На практике возникает вопрос о возможности получения доступа к определенным видам информации. В частности, предметом разбирательства в президиуме Свердловского областного суда стал вопрос о правомерности предъявления требования о предоставлении кредитного досье в рамках санкционированного судом оперативно-розыскного мероприятия «наведение справок» по операциям и счетам юридических лиц. По мнению прокурора, постановление суда в части разрешения на получение кредитных досье кредитных организаций является незаконным, поскольку нормой п. 2 ст. 857 ГК РФ предусмотрено, что сведения, составляющие банковскую тайну, могут быть предоставлены исключительно в случаях и в порядке, предусмотренных законом, а в ст. 9 Закона об ОРД и ст. 26 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» от 02.12.1990 № 395-12 предоставление кредитных досье не предусмотрено. Согласно ст. 6 Федерального закона «О кредитных историях» от 30.12.2004 № 218-ФЗ 3 предоставление кредитного отчета допускается в суд (судье) по уголовному или гражданскому делу, находящемуся в его производстве, а при наличии согласия руководителя следственного
1См.: Эльгайтаров С.Ю. Особенности получения в кредитной организации сведений по операциям и счетам юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, являющихся банковской тайной, при поступлении в органы внутренних дел информации о факте нецелевого расходования бюджетных средств в рамках оперативно-разыскного мероприятия «наведение справок» // Юрист-правовед. 2015. ‒ № 2 (69). ‒ С. 112-116.
2См.: Собрание законодательства РФ. 1996. ‒ № 6. ‒ Ст. 492
3См.: Собрание законодательства РФ. 2005. ‒ № 1 (часть 1). ‒ Ст. 44.