Материал: 452
71
органа в органы предварительного следствия по возбужденному уголовному делу, находящемуся в их производстве, ‒ дополнительную (закрытую) часть кредитной истории в соответствии с ч. 13 данной статьи. Таким образом, по смыслу указанных правовых норм, до возбуждения уголовного дела ограничение банковской тайны вышеуказанным органом возможно лишь в том объеме, который предусмотрен законом: наведение справок по операциям и счетам юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, по операциям, счетам и вкладам физических лиц, в том числе получение информации о наличии счета в кредитной организации, о владельце счета, о произведенных операциях по счету (Определение Конституционного Суда РФ №10-О от 19 января 2005 г). С учетом этого постановление судьи ввиду существенного нарушения закона было изменено: из резолютивной части было исключено указание на возможность получения кредитного досье1.
Непосредственное ознакомление с документами в гласной форме допустимо только при условии добровольного согласия лица, располагающего ими. При этом необходимо соблюдать установленный режим правовой охраны сведений, составляющих государственную и иную охраняемую законом тайну.
Полученные сведения оформляются в виде рапорта, справки или акта, в которых указывается основание для наведения справок и другие значимые обстоятельства. В случае получения письменного ответа на запрос, поступивший документ приобщается к акту. К ней также могут прилагаться аудио-
, видеозаписи и другие технические носители информации и предметы.
Опрос представляет собой оперативно-розыскное мероприятие проверочного характера, предполагающее сбор информации о лицах, фактах, обстоятельствах, имеющих значение для решения задач оперативно-розыскной
1 См.: Постановление Свердловского областного суда № 44-У-99/2015 44У-99/2015 4У2006/2015 от 17 июня 2015 г. по делу № 44-У-99/2015 // http:// sudact.ru/regular/doc/32T5nPrauyxQ/
72
деятельности1, посредством общения с лицом, которое предположительно ею обладает. При этом опрос может проводиться без ограничения в отношении любой категории лиц, поскольку не несет в себе процессуального и иного принуждения, не посягают на неприкосновенность лиц, в отношении кото-
рых существует особый порядок проведения ОРМ2.
Опрос может носить как гласный, так и негласный характер. В послед-
нем случае он всегда рассматривается как OPM независимо от того, осу-
ществлено ли оно в связи с производством по уголовному делу или нет, по поручению следователя или по собственной инициативе оперуполномочен-
ного, в то время как гласный опрос может представлять собой и розыскное действие, предусмотренное УПК и осуществляемое лишь при наличии пору-
чения следователя в порядке ст.ст. 38 и 210 УПК.
Основными документами, в которых фиксируются результаты гласного опроса, являются справка и рапорт, составленные оперуполномоченным.
Справка, будучи внутренним оперативно-служебным документом,
наряду с результатами опроса, может отражать сведения об организации и тактике его проведения, что в последующем может повлиять на оценку до-
стоверности полученных подобным образом сведений. Справка прикладыва-
ется к материалам дела оперативного учета и служит ориентирующей ин-
формации при выдвижении версий как источник сведений о лице, обладаю-
щем информацией, имеющей значение для дела. Рапорт содержит данные,
подтверждающие или исключающие факт наличия общественно опасного де-
яния, виновность лица, совершившего это деяние. Согласно ст. 11 Закона об ОРД, он может представляться в органы дознания, следователю или в суд, а
также при соответствии требованиям УПК РФ использоваться в доказывании по уголовным делам.
1См.: Определение Конституционного Суда РФ от 9 июня 2005 г. N 327-О «По жалобе гражданина Чукова Анзаура Николаевича на нарушение его конституционных прав положениями пунктов 1 и 3 части первой статьи 6 и подпункта 1 пункта 2 части первой статьи
7Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».
2См.: Абидов, А. С. Опрос как оперативно-розыскное мероприятие и использование его результатов: Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. Владимир, 2006. С. 7.
73
С согласия опрашиваемого результаты опроса могут оформляться его объяснением, заявлением, протоколом явки с повинной, которые могут быть приобщены к материалам уголовного дела. Сам опрошенный впоследствии,
как правило, допрашивается в качестве свидетеля по уголовному делу.
Иными словами, вид документа, отражающего проведение данного ОРМ, определяет главным образом сотрудник оперативного подразделения,
исходя из конкретной ситуации и наличия соответствующих сил и средств.
Значительные преимущества для последующей оценки полученных сведений дает аудио- и видео фиксация хода и результатов опроса с помо-
щью технических средств. В этом случае соответствующие материальные носители прилагаются к оформляемым оперативно-служебным документам.
Если запись велась негласно, то они прилагаются к делам оперативного уче-
та. Результаты гласной фиксации информации могут использоваться в уго-
ловном судопроизводстве1.
Для выявления и документирования факта совершения мнимых и при-
творных сделок в механизме совершения преступлений в кредитно-
финансовой сфере опрос целесообразно проводить среди сотрудников нало-
говых органов, кредитных организаций, проверяемых юридических лиц, а
также их контрагентов. В частности, обстоятельства создания, реорганизации и ликвидации юридических лиц могут быть установлены в ходе опроса со-
трудников налоговых органов, имеющих возможность внести уточнения от-
носительно степени участия в этом каждого из членов преступной группы.
Так, Н., занимавшийся приемом документов, регистрацией юридических лиц,
индивидуальных предпринимателей, выдачей документов, сообщил, что И., в
последующем обвиненный в осуществлении незаконной банковской дея-
тельности, неоднократно обращался к нему с вопросами о регистрации орга-
низаций, порядка оформления документов, он оказывал ему помощь в этом,
консультировал.
1 См.: Абидов А.С. Указ. работа. С. 18.
74
Особый интерес представляют руководители и сотрудники организа-
ций, так или иначе затронутых преступной деятельностью разрабатываемого лица, которые, будучи достаточно осведомленными об отдельных аспектах ее осуществления, в силу разных причин, нередко в стремлении избежать от-
ветственности, могут стать ценными источниками информации. Так, вина членов организованной группы, осуществлявшей преступную деятельность с
2012 по 2014 гг. на территории Алтайского края, была доказана в том числе благодаря информации, полученной от лиц, обращавшихся к ним для обна-
личивания денежных средств. Так, из объяснений Х., являвшегося директо-
ром ООО «НЗЖБИ», сделка между ООО «Стройиндустрия» и ООО «Ампер» носила формальный характер, так как ООО «Стройиндустрия» выступало транзитером денежных средств между ООО «Кольцо» и ООО «Ампер», т.е. 19 февраля 2012 г. и 31 июля 2013 г. со счета ООО «Кольцо» были перечис-
лены денежные средства на счет ООО «Стройиндустрия» по фиктивным ос-
нованиям, и по поручению представителей ООО «Кольцо» деньги были про-
сто перечислены на счет ООО «Ампер», а реальных финансово-
хозяйственных отношений у ООО «Стройиндустрия» с ООО «Кольцо» и
ООО «Ампер» не было (т.86 л.д.121-123)1.
Особое значение имеет документирование контактов членов преступ-
ной группы, чему способствует проведение такого оперативно-розыскного мероприятия как «прослушивание телефонных переговоров» (ПТП), содер-
жание которых позволяет подтвердить согласованность их действий.
Согласно ч. 4 ст. 6 Закона об ОРД, оперативно-розыскные мероприя-
тия, связанные с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных со-
общений, прослушиванием телефонных переговоров с подключением к стан-
ционной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, физических и юридических лиц, предоставляющих услуги и средства связи, со снятием информации с технических каналов свя-
1 См.: Приговор Центрального районного суда г. Барнаула № 1-262/2017 от 21 декабря 2017 г. по делу № 1-262/2017 // http://sudact.ru/regular/doc/rERoWtLJFVm5/
75
зи, с получением компьютерной информации, проводятся с использованием оперативно-технических сил и средств органов федеральной службы без-
опасности, органов внутренних дел в порядке, определяемом межведом-
ственными нормативными актами или соглашениями между органами, осу-
ществляющими оперативно-розыскную деятельность.
При проведении ОРМ ПТП следует учитывать возможность искажения смысла передаваемой информации посредством «шифрования». Так, осозна-
вая противоправность своих действий, с целью конспирации, члены органи-
зованной преступной группы, в общении между собой использовали сокра-
щенные названия и обозначения осуществляемых банковских операций с де-
нежными средствами, таких как «пришло», «кидать», «послать», «забрать», «отдать», «бублики», «пластик», «бумага» и др. В разговорах Д. и И., зафик-
сированных в процессе проведения ОРМ на диске DVD-R, содержалось со-
общение от «клиента» о том, что у него имеются наличные денежные сред-
ства в размере 1 500 000, 1 200 000 и 2 млн. рублей соответственно. При этом, с учетом того, Д. официально занимался грузоперевозками, он условно называл их «давление один и пять», «один и два», «давление двоечка», кото-
рые он готов продать. Д. соглашался, говоря, что готов «отгрузить», т.е. пе-
речислить сумму на расчетный счет «ОНВ»1.
Расширение практики использования информационных технологий все более актуальным делает проведение таких ОРМ, как «снятие информации
с технических каналов связи» (СИТКС) и «получение компьютерной ин-
формации».
К техническим каналам связи относятся: радио- и радиорелейные, фак-
симильные каналы, каналы космической связи, сотовой связи, транкинговой связи, каналы, предназначенных для передачи коротких текстовых и мульти-
медийных сообщений, локальных вычислительных сетей, включая и терри-
ториально распределенные, глобальную сеть «Интернет» со всеми ее воз-
1 См.: Приговор Белгородского районного суда № 1-149/2017 1-2/2018 от 16 февраля 2018 г. по делу № 1-149/2017