Материал: Смирнов М.П. Комментарии законодательного регулирование ОРД в РФ...Ч. 1
Документ наделяет компетентные органы США, в том числе одну из самых секретных служб страны – Агентство национальной безопасности, правом прослушивать телефонные разговоры и вскрывать электронную переписку подозрительных за рубежом, если они используют американские спутниковые каналы и узлы связи, в том числе серверы. Эти меры призваны повысить оперативные возможности предотвращения терактов против Америки, готовящиеся извне. Однако критики опасаются, что «под колпак» спецслужб попадут и американские граждане, причем без надлежащей санкции суда. А это будет нарушением четвертой поправки к конституции США, которая гарантирует право на охрану личности, бумаг и имущества от необоснованного вторжения со стороны государства.
Акт о наблюдении за иностранной разведкой был подписан еще президентом Джимми Картером в 1978 году. При администрации Джорджа Буша-младшего к нему были приняты принципиальные поправки…после долгих споров в конгрессе1…
Секретные операции, осуществляемые полицией
вборьбе с наиболее опасными преступлениями
Вборьбе с наиболее опасными видами преступлений зарубежная налоговая и криминальная полиция осуществляет проведение тайных (секретных) операций2 (оперативных игр), под которыми подразумевается деятельность полицейских, в течение длительного периода времени выдающих себя за гражданских лиц, направленная на раскрытие таких преступлений, как торговля наркотиками, содержание притонов для азартных игр, проституция, подпольная торговля запрещенными товарами, а также на изобличение граждан, находящихся под подозрением. Сюда можно включить такую операцию, как создание «ложных преступных групп».
Врамках указанного определения различается два типа тайных операций: требующих легкой или глубокой конспирации в зависимости от того, насколько глубоко сотрудник полиции внедряется в преступную сеть. Легкая конспирация предполагает несение службы (без униформы) и сбор информации на улицах, в общественных местах путем личных контактов с потенциальными объектами оперативно-розыскной деятельности, наблюдение «под прикрытием» (выдавая себя за посетителя мест раз-
1Забродина Е. «Дядя Сэм» не снял колпак // Рос. газ. 2012. № 212. 14 сен.
2См. например: Лайнер Л. «Венона»: Самая секретная операция американских спецслужб. – М.: ОЛМА-ПРЕСС, 2003. – (Досье).
341
влечения и т.п.). Сюда относятся активные контакты с осведомителями, в результате которых полицейский становится очевидцем совершения преступления или происходит провокация совершения преступления при определенных контролируемых обстоятельствах.
Глубокая же конспирация означает полный переход на положение лица, за которое выдает себя сотрудник полиции на все время выполнения задания. Тайная форма конспирации наиболее полно отвечает характеру секретных операций, она позволяет полиции проникать в сферу деятельности организованных преступных групп.
Одно из направлений деятельности при глубокой конспирации состоит в том, что сотрудник полиции выступает в роли разведчика с целью сбора информации о характере деятельности определенных лиц. Задания такого рода обычно не ограничены во времени. Так, один из полицейских, проникнув в «подрывную группу», состоял ее членом в течение 18 месяцев и мог продолжать оставаться в этом положении до тех пор, пока это было необходимо.
Другое направление деятельности при глубокой конспирации связано со сбором информации, необходимой для уголовного преследования. В данном случае речь идет о выявлении преступных кланов либо небольшой группы преступников, не связанных между собой, например, уличных торговцев наркотиками. Законспирированный полицейский вступает в сделки, связанные с приобретением наркотиков, оружия, заключением пари в подпольном тотализаторе, а затем оформляет заявление о возбуждении уголовного дела. Производство по таким делам начинается после того, как полицейский переходит на легальное положение. В Соединенных Штатах под «секретной операцией» (согласно инструкциям Генерального атторнея) понимаются любого рода оперативные мероприятия, связанные с созданием и функционированием фиктивных организаций, деловых предприятий, корпораций, торговых точек, частных учреждений, фирм, снабженных соответствующей «легендой».
Такого рода подставные организации и фирмы юридически являются собственностью ФБР. Они имеют свой бюджет, осуществляют все деловые операции, необходимые для поддержания «легенды», функционируют под контролем ФБР. Задача этих организаций – создание видимости, заинтересованности в противозаконных сделках, торговых операциях, финансовых махинациях и т.п.; установление доверительных отношений с лицами, подозреваемыми в правонарушениях (в сфере «беловоротничковой» или организованной преступности); внедрение в сеть операций этих лиц и сбор обвинительных доказательств. Кроме того, подставная
342
организация может быть создана с целью выявления коррупции среди должностных лиц государственных органов (наиболее известный пример
– операция «АБСКЭМ», в ходе выполнения которой сотрудники ФБР, действовавшие под видом представителей арабских эмигрантов, предлагали взятки членам конгресса, подозреваемым в коррупции).
Проведение определенной категории секретных операций ФБР регламентировано инструкциями Генерального атторнея, изданными в январе 1981 года. Данные инструкции касаются таких секретных операций, которые направлены против «беловоротничковой» преступности, политической коррупции, организованной преступности.
В США специальный агент может самостоятельно (без санкции руководства ФБР) утвердить проведение (продолжение или возобновление) всех новых секретных операций, осуществляемых под контролем подчиненного ему местного отделения ФБР. Распоряжение о проведении (продолжении или возобновлении) секретной операции отдается в письменной форме с констатацией следующих факторов:
1)проведение планируемых оперативных мероприятий (в рамках секретной операции) в отношении предположительно преступной деятельности не противоречит инструкциям Генерального атторнея о порядке проведения расследования по различным категориям дел;
2)планируемая секретная операция может стать эффективным средством поиска доказательств или получения необходимой информации, если предварительные оперативные мероприятия не дали положительных результатов;
3)секретная операция будет проводиться с минимальным использованием форм оперативной работы, связанных с негласным вторжением
вчастную жизнь граждан;
4)разрешение на использование осведомителей или доверенных лиц получено в порядке, предусмотренном инструкцией Генерального атторнея об использовании осведомителей;
5)на момент принятия решения о проведении секретной операции нет признаков обстоятельств, наличие которых требует, чтобы операция была санкционирована руководством ФБР;
6)формы возможного участия секретного сотрудника (или содействующего частного лица) в противозаконной деятельности, которая может быть утверждена старшим специальным агентом самостоятельно (например, скупка похищенных или контрабандных товаров либо соуча-
343
стие в совершении тяжкого преступления из категории мисдиминоров1) и оправдана обстоятельствами секретной операции.
Проведение (продолжение, возобновление) каждой секретной операции, связанной с финансовыми расходами или «деликатными» обстоятельствами, должно быть санкционировано непосредственно директором ФБР либо уполномоченным на это его заместителем. В случае возникновения необходимости в проведении такого рода операции предлагающий ее старший агент делает представление в штаб-квартиру ФБР руководству соответствующего отдела. Одновременно о предполагаемой операции ставится в известность атторней США по данному судебному округу, либо руководитель «ударной силы» 2 министерства юстиции в данном регионе.
Комитет по контролю над секретными операциями3 должен, как указывается в инструкциях, «тщательно оценить предполагаемую выгоду от секретной операции, памятуя о материальных и иных издержках» (§ Е (3)). Комитет, оценивая целесообразность операции, обязан рассмотреть следующие факторы (§ Е (а) – (д)):
1)степень риска для жизни и здоровья, участвующих в операции секретных сотрудников ФБР и частных лиц;
2)возможность и масштабы финансового ущерба частных лиц, вероятность гражданско-правовой ответственности государства за этот ущерб;
3)риск нанесения ущерба тайне отношений между гражданами, которая охраняется законом (адвокат-клиент, врач-пациент, священникприхожанин и т.п.);
4)риск нарушения тайны личной жизни граждан;
5)степень приближенности правомерных действий секретных сотрудников (или содействующих частных лиц) к противозаконной провокации и др.
1Мисдиминор – любое преступление, караемое лишением свободы на срок до 1 года или штрафом.
2«Ударная сила» – группа, объединяющая сотрудников различных полицейских и следственных органов (федеральных и штата) и работающая обычно под руководством федерального обвинителя; «ударные силы» создаются Министерством юстиции США в различных регионах страны для борьбы с синдикатами организованной преступности.
3Комитет по контролю над секретными операциями учрежден в ФБР на основании Инструкций Генерального атторнея. Он состоит из сотрудников ФБР, назначенных помощником Генерального атторнея, возглавляющим уголовный отдел министерства. Председательствует в Комитете должностное лицо, назначаемое директором.
344
Секретным сотрудникам не запрещается для поддержания надежной легенды вводить в заблуждение третьих лиц относительно своей личности или подлинного владельца делового предприятия, служащего «крышей» (например, делать ложные заявления в ходе официальных процедур получения водительских прав, регистрационных документов на автомобиль, разрешения на функционирование делового предприятия и т.п.), либо действовать в пределах необходимой обороны для защиты своей жизни или жизни других лиц от преступных посягательств.
Сотрудникам ФБР, выступающим под видом журналиста, страхового агента, коммивояжера, разрешается без санкции руководства проводить опросы граждан и должностных лиц (необходимые для сбора оперативной информации). Однако когда подобный опрос необходимо провести для сбора информации при наличии «деликатных» обстоятельств (если даже этот опрос не является частью секретной операции), то на его проведение необходимо получение санкции руководства ФБР в изложенном выше порядке.
В Соединенных Штатах при утверждении плана секретной операции, включающей склонение граждан к совершению противоправных действий и мероприятия, направленные преимущественно на выявление коррупции или внедрение в подпольные сети торговли наркотиками, соответствующий руководитель должен убедиться в том, что:
противоправный характер деятельности будет в «разумной степени очевиден» потенциальным объектам;
существуют разумные основания предполагать, что планируемая операция выявит противозаконную деятельность;
склонение лица к совершению противоправных действий «не является неоправданным» ввиду характера противозаконной сделки, в которой лицо приглашают участвовать.
Любая секретная операция, предполагающая склонение лица к участию в незаконной деятельности, должна быть в письменном виде санкционирована директором ФБР, после того как Комитет по контролю над секретными операциями определит, что:
существуют различные основания (базирующиеся на информации, сообщенной осведомителями или полученной иными оперативными методами) предполагать, что объект операции занимается, занимался или, по всей вероятности, будет заниматься противозаконной деятельностью, сходной с той, к которой его предполагается склонить;
оперативные мероприятия по созданию возможностей для противозаконной деятельности спланированы на основании уверенности в том,
345