1. Уголовный кодекс Российской Федерации.
2. Федеральный Закон от 10.07.2002 № 86 «О Центральном банке (Банке России)» (с изменениями).
3. Федеральный Закон от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (с изменениями).
4. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями).
5. Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изменениями).
6. Федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ «О внесение изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в частности противодействия незаконным финансовым операциям».
7. Федеральный закон от 27.11.2017 № 340-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Налогового кодекса Российской Федерации в связи с реализацией международного автоматического обмена информацией и документацией по международным группам компаний».
8. Федеральный закон от 01.05.2019 № 74-ФЗ "О внесении изменений в статью 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
9. Указ Президента РФ от 01.11.2001 № 1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
10. Указ Президента РФ от 09.03.2004 № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти».
11. Указ Президента РФ от 13.06.2012 № 808 «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу» (вместе с «Положением о Федеральной службе по финансовому мониторингу).
12. Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (с изменениями).
13. Положение Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изменениями).
14. Положение Банка России от 18.02.2014 № 415-П «О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и юридических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации».
15. Указание методического характера Банка России от 28.11.2001 № 137-Т «О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
16. Письмо Банка России от 15.02.2001 № 24-Т «О Вольфсбергских принципах» (вместе с «Всеобщими директивами по противодействию отмыванию доходов в частном банковском секторе (Вольфсбергскими принципами)».
17. Письмо Банка России от 16.01.2003 № 6-Т "О внесении изменений и дополнений в Указание оперативного характера Банка России от 28.11.2001 № 137-Т "О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
18. Письмо Банка России от 19.08.2004 № 103-Т «Об осуществлении Банком России контроля за исполнением кредитными организациями (их филиалами) Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
19. Письмо Банка России от 13.07.2005 № 99-Т «О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
20. Письмо Банка России от 13.03.2008 № 24-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций».
21. Письмо Банка России от 04.07.2008 № 80-Т «Об усилении контроля за отдельными операциями физических и юридических лиц с векселями».
22. Письмо Банка России от 16.09.2010 № 129-Т «Об усилении контроля за отдельными операциями юридических лиц».
23. Письмо Банка России от 16.11.2012 № 157-Т «Об осуществлении уполномоченными банками валютного контроля за проведением резидентами валютных операций, связанных с оплатой товара, перемещаемого по территории Таможенного союза».
24. Письмо Банка России от 04.09.2013 № 172-Т «О приоритетных мерах при осуществлении банковского надзора».
25. Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ (заключена в г. Вене 20.12.1988) [Электронный ресурс. - Режим доступа: https://base.garant.ru/10103917/.
26. Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 08.11.1990.
27. Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности от 15.11.2000.
28. Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции от 31.11.2003.
29. Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма от 16.05.2005.
30. Директива 91/308/ЕЭС Совета ЕС от 10 июня 1991 г. о предотвращении использования финансовой системы в целях отмывания денег.
31. Публичный отчет о работе Федеральной службы по финансовому мониторингу в 2015 году.
32. Публичный отчет о работе Федеральной службы по финансовому мониторингу в 2016 году.
33. Публичный отчет о работе Федеральной службы по финансовому мониторингу в 2017 году.
II. Учебные и справочные издания:
34. Голикова Ю.С. Организация деятельности Центрального банка: учебник / Ю.С. Голикова, М.А. Хохленкова. - М.: ИНФРА-М, 2012.
35. Жубрин Р.В. Борьба с легализацией преступных доходов: теоретические и практические аспекты. - М.: Волтерс Клувер, 2011.
III. Статьи из периодических изданий:
36. Березанский В.В., Чалдаева Л.А., Килячков А.А. Технология реализации процедур противодействия отмывания денежных средств, полученных преступным путем//Финансы и кредит.2015. № 31. с.37-45.
37. Воронин А.Н., Ревенков П.В. Отмывание незаконных доходов: анализ проблемы и некоторые рекомендации // Деньги и кредит. 2011. №4. С. 30-35.
38. Крупышев Д. Управление комплаенс рисками в российском банке. Конкурентные преимущества системного подхода // Legal Insight. 2011. №2. С. 22-27.
39. Рудько-Селиванов В. В. Статья К вопросу о совершенствовании надзораза кредитными и некредитными финансовыми организациями в области ПОД/ФТ// Деньги и Кредит. 2015. № 02.С. 24-31.
40. Слепов В.А., Чекмарев В.Е. Сущность теневых финансовых потоков и факторы их формирования в современной экономике // Деньги и кредит. 2016. № 2. C. 50-52.
III. Интернет-ресурсы:
41. Материалы Банка России Электронный ресурс. - Режим доступа: http//www.cbr.ru.
42. Федеральная служба по финансовому мониторингу [Электронный ресурс. - Режим доступа: http://www.fedsfm.ru.
43. Федеральная служба по финансовому мониторингу [Электронный ресурс. - Режим доступа: http://www.fedsfm.ru/activity/supervisory.
44. Федеральная служба по финансовому мониторингу [Электронный ресурс. - Режим доступа: http://www.fedsfm.ru/activity/ supervisory-sovet.
45. Новости Следственного комитета Российской Федерации [Электронный ресурс. - Режим доступа: http://sledcomrf.ru.
46. Новости МВД России [Электронный ресурс. - Режим доступа: http://mvdrus.ru.
47. Материалы Вольного экономического общества России [Электронный ресурс. - Режим доступа: http://www.veorus.ru.
48. Материалы Ассоциации перспективных компаний [Электронный ресурс. - Режим доступа: http://uregida.ru.
49. Налоговые новости Российской Федерации [Электронный ресурс. - Режим доступа: Налоговыеновости.рф.
50. Данные BANKI.RU [Электронный ресурс. - Режим доступа: http://bankir.ru.
51. Вероника Горячева Банки нашли способ блокировки операций клиентов в обход черных списков [Электронный ресурс]. - Режим доступа: https://www.kommersant.ru/doc/3619872.
52. ЦБ будет сокращать список "отказников" по банковским операциям [Электронный ресурс]. - Режим доступа: https://www.interfax.ru/business/648584.
53. РБК [Электронный ресурс. - Режим доступа: https://www.rbc.ru.
Приложение
Количество сообщения о подозрительных операциях, в млн. шт. Составлено автором на основании Публичного отчета о работе Федеральной службы по финансовому мониторингу в 2017 году.
Количество сообщений о подозрительных операциях, включая сообщения о попытках совершения операций, млрд. руб. РБК [Электронный ресурс. - Режим доступа: https://www.rbc.ru
Количество кредитных организаций, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций (единиц) Составлено автором на основании Публичных отчетов о работе Федеральной службы по финансовому мониторингу в 2015, 2016, 2017 гг.
Динамика объема сомнительных операций за период 2012-2016 г.г., в млн. дол. США Составлено автором на основании материалов Банка России: http//www.cbr.ru.
Структура обналичивания денежных средств, % Составлено автором на основании материалов Банка России: http//www.cbr.ru.
Структура операций по выводу денежных средств за рубеж, % Составлено автором на основании материалов Банка России: http//www.cbr.ru.