ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ АВТОНОМНОЕ
ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ
НАЦИОНАЛЬНЫЙ ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ
«ВЫСШАЯ ШКОЛА ЭКОНОМИКИ»
Выпускная квалификационная работа - БАКАЛАВРСКАЯ РАБОТА
по направлению подготовки 40.03.01 «Юриспруденция»
Принцип lis pendens как способ предотвращения параллельных судебных разбирательств в международном гражданском процессе
Карпова Анна Владимировна
Москва, 2018
Оглавление
Введение
Сегодня можно смело заявить, что мы живем в одном большом глобальном пространстве, и это касается всех сфер нашей жизни, начиная от моды и заканчивая правом и экономикой. Все больше вопросов, которые раньше были только национальными, постепенно становятся международными, при решении которых необходимо тесное взаимодействие сразу нескольких государств. Именно к таким вопросам относятся проблемы международной подсудности, конфликта юрисдикций, и, в частности, параллельных судебных разбирательств. В силу многолетней изолированности советской России от европейских стран проблемы подсудности волновали законодателя только с точки зрения применения внутри страны и решались только на национальном уровне, в то время как европейское законодательство активно развивалось в направлении взаимодействия судебных систем государств-членов Европейского союза. Надо сказать, что европейские страны также прошли непростой путь сближения правовых систем, прежде чем сформировалось надгосударственное правовое пространство. Такой институт, как lis pendens, изначально был в европейских странах внутренним инструментом борьбы с параллельными судебными разбирательствами, но со временем все изменилось, и сегодня мы говорим о lis pendens как о принципе международного гражданского процесса.
Факт изолированности России в советское время не говорит о том, что юристы совершенно не интересовались вопросами международной подсудности. Так, разработкой проблемы параллельных судебных разбирательств занимался выдающийся советский юрист-международник Лунц. Он впервые в советской России посвятил принципу lis pendens отдельную публикацию в 1965 году, где поставил вопрос, четко отражающий проблему: «Может ли суд оставить без рассмотрения исковое заявление, ссылаясь на то, что в производстве иностранного суда находится дело по спору между теми же сторонами и о том же предмете?» Лунц Л.А. Lis alibi pendens в аспекте международного гражданского процесса // Советский ежегодник международного права. М., 1965. С. 475. Однако отметим, что несмотря на выдающиеся работы советских ученых, у законодателя не было к этой проблеме должного интереса, так как она не затрагивала ни публичных интересов государства, ни частных интересов граждан: между хозяйствующими субъектами СССР и иностранных стран просто не было гражданско-правовых споров. Именно поэтому только в начале XXI в. в России стали актуальными вопросы международной подсудности и ее отдельных аспектов, о которых пойдет речь в данной работе. Сегодня внешнеторговые отношения России с западными странами развиваются своим чередом, несмотря на обостренную политическую ситуацию. Это влечет за собой увеличение количества трансграничных споров, споров в российских судах с участием иностранных лиц. В связи с этим возникает риск параллельных судебных разбирательств, когда фактически одинаковые иски будут поданы в судах разных стран, что, в свою очередь, создает вероятность вынесения взаимоисключающих судебных решений. Одно из таких решений может наделять сторону правом, а другое - ограничивать в этом же праве. Безусловно, такая ситуация влияет на эффективность правосудия, подрывает принцип законности, снижает авторитет той или иной судебной системы.
Говоря об авторитете судебной системы, стоит отметить, что именно доверие (или его отсутствие) к судам Российской Федерации является одним из решающих факторов для иностранных инвесторов. Именно поэтому важно рассматривать такую проблему международной подсудности, как lis alibi pendens.
Тема lis pendens является широко обсуждаемой не только в России в силу становления этого института и его развития, но и за рубежом, в европейских странах. Дело в том, что интерес к этой проблеме у зарубежных юристов-процессуалистов возрос после принятия и вступления в силу Брюссельской конвенции, измененной регламентом Европейского парламента в 2012 и имеющей название Brussels I bis. Данный регламент, пройдя путь от конвенции 1968 г. до настоящего времени, вобрал в себя решения многим важнейшим проблемам, беспокоившим европейских судей. Так, был решен вопрос об исключении арбитража из сферы действия регламента; компетенция стран-участников ЕС была частично распространена на споры с участием ответчиков из третьих стран (не членов ЕС); в рамках lis pendens был установлен приоритет суда, установленный сторонами в соглашении о подсудности Терехов В. В. Основные нововведения реформированного Регламента ЕС о юрисдикции и признании и исполнении решений // Вестник гражданского процесса. - 2014. - №. 6. - С. 2.. Последний аспект является наиболее интересным для нас.
Все чаще российские юристы обращаются к изучению европейского регулирования по тем вопросам, по которым российскому законодателю только лишь предстоит предложить решение. Проводить исследования таких актов, как Брюссельский регламент, необходимо потому, что под сферу его действия могут попасть и российские граждане, занимающиеся предпринимательской деятельностью на пространстве ЕС. Кроме того, сегодня Россия вместе со своими партнерами по ЕАЭС стремится построить свое интеграционное объединение со своей правовой базой, и, конечно, опыт Европейского сообщества в данном случае бесценен.
Целью данной работы является рассмотрение различных аспектов проблемы параллельных судебных разбирательств и принципа lis pendens. Для достижения цели работы, автором ставятся следующие задачи:
· Определить подходы к: классификации параллельных судебных разбирательств; определению юрисдикции, в которой изначально был подан иск; тождеству исков и сторон;
· Проследить историческое развитие института lis pendens;
· Исследовать различия в подходах к принципу lis pendens междус странами общего и континентального права;
· Выявить критерии применения lis pendens и описать механизм применения принципа;
· Сделать выводы об эффективности применения принципа lis pendens в целях предотвращения параллельных судебных разбирательств.
Автором также формулируется гипотеза, что применение принципа lis pendens в Российском законодательстве будет более эффективно в случае детального регламентирования в законодательстве с опорой на подход, используемый в других странах континентального и общего права, а также отхода от формально-правового подхода в определении идентичности дел.
Отдельное место в работе занимает рассмотрение российского регулирования параллельных судебных разбирательств. Анализируются положения ГПК РФ и АПК РФ, производится их текстуальное и смысловое сравнение.
Глава I. Феномен параллельных судебных разбирательств
1.1 Факторы, влияющие на возникновение параллельных судебных разбирательств
Изучение вопроса о параллельных судебных разбирательствах и факторах, влияющих на возникновение такой ситуации, тесно связано с общими вопросами о международной подсудности. «Международная подсудность» в современной науке чаще всего синонимична понятию международной гражданской процессуальной «юрисдикции», что подразумевает под собой компетенцию определенного суда рассматривать конкретную категорию дел с участием иностранных лиц Гетьман-Павлова, И. В. Международный гражданский процесс : учебник для бакалавриата и магистратуры / И. В. Гетьман-Павлова, А. С. Касаткина, М. А. Филатова ; под общ. ред. И. В. Гетьман-Павловой. -- М. : Издательство Юрайт, 2018. С. 52.. Правила международной подсудности призваны решать один из главных вопросов в процессуальном праве - вопрос выбора компетентного правопорядка. От того, суд какого государства будет вправе рассматривать спор, зависит решение многих вопросов, являющихся важнейшими для успешного рассмотрения дела по существу. Например, это вопросы о применении материального права, процессуальных сроках, а в особенности, сроках исковой давности. Однако в первую очередь правила международной подсудности нацелены на устранение так называемого «конфликта юрисдикций» - острейшей проблемы современного процессуального права во всем мире. В чем заключается данная проблема и как она связана с явлением параллельных судебных разбирательств?
1.1.1 Конфликт юрисдикций
«Конфликт юрисдикций» возникает, когда необходимо решить, суд какого государства компетентен рассматривать спор.
Так как каждое государство самостоятельно устанавливает компетенцию своих судов при рассмотрении дел с иностранным элементом, здесь возникает риск конфликта юрисдикций. Конфликт юрисдикций может быть положительным (позитивным) и отрицательным Ерпылева Н. Ю., Клевченкова М. Н. Унификация норм о международной судебной юрисдикции в международном процессуальном праве // Международное право и международные организации. - 2013. - №. 3. - С. 11. Отрицательный конфликт значит, что оба государства отрицают наличие компетенции у своих судов рассматривать данный спор. А положительный конфликт предполагает, что суды двух государств имеют компетенцию и претендуют на его рассмотрение Там же. С. 12.. Негативный конфликт юрисдикций встречается достаточно редко, потому что практически в любом случае можно подать иск по признаку гражданства, домицилия, места исполнения договора и т.д. Позитивный конфликт встречается чаще, однако в обоих случаях, несмотря на наличие двух компетентных судов при позитивном конфликте, лица, нуждающиеся в судебной защите, остаются незащищенными Гетьман-Павлова И.В., Филатова М.А. Принцип lis pendens в международном гражданском процессе: проблемы идентичности исков и сторон // Вестник гражданского процесса. - 2018. - №.2. - С. 241..
Некоторые авторы считают ситуацию «конфликта юрисдикций» возможной в силу существования возможности выбора юрисдикции у истца Светланов А. Г. Международный гражданский процесс: современные тенденции // М.: Тон-Остожье. - 2002. С. 64., то есть в силу существования института альтернативной юрисдикции, который сам по себе служит целям процессуального права (позволяет истцу выбрать более удобную и выгодную юрисдикцию), однако на практике может повлечь за собой проблему параллельных судебных разбирательств. Параллельные судебные разбирательства предполагают рассмотрение одного и того же спора с участием одних и тех же сторон одновременно в разных судах. Более подробно о подходах к понимаю параллельным судебных разбирательств будет описано далее в данной работе.
Возвращаясь к обсуждению альтернативной юрисдикции, следует отметить, что стороны могут намеренно или неумышленно использовать данный институт для создания ситуации параллельных судебных разбирательств. Такая ситуация возможна как на национальном уровне (между двумя судами одного государства), так и на международном уровне (между судами разных государств, между государственными судами и арбитражами и т.д.). Более детально возможные комбинации судов, между которыми могут возникнуть параллельные разбирательства, можно найти на пересечении столбцов в таблице ниже.
Таблица №1
|
Внутри одного государства |
За пределами государства |
||
|
Национальный суд |
Н.С. и Т.С. Н.С. и Н.С. |
Н.С. и Н.С. другого гос-ва Н.С. и Т.С. другого гос-ва |
|
|
Третейский суд (арбитраж) |
Т.С. и Т.С. |
Т.С. и Т.С. другого гос-ва |
1.1.2 Поиск удобной юрисдикции (forum shopping) и параллельные судебные разбирательства
Один известный английский юрист, лорд Саймон, высказался о возможности поиска удобной юрисдикции (forum shopping) примерно так: это очень «грязное» дело. Лорд объяснил это тем, что если дать истцу возможность выбора юрисдикции, он, естественно, выберет ту, где он более выгодно сможет представить свою позицию и выиграть дело Lowenfeld, Andreas F. “Forum Shopping, Antisuit Injunctions, Negative Declarations, and Related Tools of International Litigation.” The American Journal of International Law, vol. 91, no. 2, 1997, p. 314..
Поиск удобного суда не значит только выбор выгодного для истца суда, но поиск юрисдикции, компетентной рассматривать конкретный спор с участием конкретного ответчика. Это значит, что в таком деле есть несколько судов, потенциально имеющих компетенцию, и ни у одного из них нет исключительной юрисдикции. Если у одного суда есть исключительная юрисдикция, такая ситуация «выбора» невозможна Koch, Harald. “International Forum Shopping and Transnational Lawsuits.” The Geneva Papers on Risk and Insurance. Issues and Practice, vol. 31, no. 2, 2006, p. 294..
Большинство исследователей сходятся в своем неодобрении института forum shopping, и некоторые из них, так же как и лорд Саймон, не стесняются в выражениях, называя, на первый взгляд, полезную возможность выбора юрисдикции, “отвратительной” Geimer et al (2004. P. 1095).. В последнее время стратегии по выбору удобного суда стали поражать своей изощренностью: поиски выгодного форума привели к тому, что споры между одними и теми же сторонами по одному предмету велись сразу в четырех судах Gaillard E. Abuse of Process in International Arbitration //ICSID Review-Foreign Investment Law Journal. - 2017. - Т. 32. - №. 1. - p. 17..
Однако несмотря на такое отрицательное отношение к forum shopping, у юристов существует обязанность выбрать выгодную для интересов клиента юрисдикцию. Если будет доказано, что юрист не выполнил своей обязанности, то его практика может быть признана незаконной Koch H. International Forum Shopping and Transnational Lawsuits //The Geneva Papers on Risk and Insurance-Issues and Practice. - 2006. - Т. 31. - №. 2. - P. 295..
Стороны могут воспользоваться своим правом выбора юрисдикции по различным мотивам. Это может быть обусловлено территориальным удобством (по месту расположения суда, по месту нахождения доказательств и т.д.), желанием стороны применить материальное право государства суда, системой доказывания, используемым языком в суде, порядком принятия обеспечительных мер, возможностью раскрытия доказательств на досудебной стадии, порядком обжалования и исполнения судебных решений Erk-Kubat N. Jurisdictional Disputes in Parallel Proceedings: A Comparative European Perspective on Parallel Proceedings Before : дис. - University of St. Gallen, 2014. P.87.. Одна из сторон может начать процесс в суде другого государства, будучи недовольной судебным решением в своем государстве. Возможна и ситуация, когда ответчик по первому иску подает иск с аналогичными требованиями к истцу по первоначальному иску в другой суд, и таким образом, свобода выбора юрисдикции в данном случае приведет стороны к параллельным разбирательствам сразу в нескольких судах.