регистрация распорядителей;
изменение анкетных данных Депонента;
снятие назначения распорядителя, попечителя счета депо, оператора раздела счета депо;
предоставление отчетов о совершенных депозитарных операциях, состоянии счета депо, в том числе с текущей оценкой стоимости портфеля, состоянии анкет Депонента и списка ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием;
закрытие счета депо Депонента;
блокировка ценных бумаг, являющихся обеспечением сделок Депонентов.
Депозитарий (Банк) по отдельно заключаемому Сторонами соглашению может оказывать Депоненту следующие услуги:
по перерегистрации ценных бумаг в местах хранения именных ценных бумаг;
по поручению владельца ценных бумаг предоставление его интересов на общих собраниях акционеров;
проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность без депонирования ценных бумаг в Депозитарии;
инкассация и перевозка ценных бумаг по указанному Депонентом адресу;
ведение денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций по ценным бумагам;
получение от третьих лиц установленной соглашением корреспонденции для Депонента и передача ее Депоненту или уполномоченным лицам Депонента;
иные услуги, сопутствующие депозитарной деятельности и не запрещенные действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
В полной мере функция учета прав на ценные бумаги стала использоваться при переходе на выпуск бездокументарных ценных бумаг. В этом случае инвестору в депозитарии открывается специальный счет, называемый «депо». Клиент, пользующийся услугами депозитария, называется депонентом.
На счете депо учитываются ценные бумаги депонента и производятся записи обо всех операциях, совершенных депонентом с ценными бумагами. То, что ценные бумаги (права на ценные бумаги) переданы на хранение депозитарию, подтверждается выпиской со счета депо. Сама по себе выписка не является ценной бумагой и не может служить предметом купли-продажи. Взаимоотношения между депозитарием и депонентом регулируются договором, в котором должно быть отражено:
· предмет договора;
· срок действия договора;
· порядок передачи депонентом информации о правах на ценные бумаги;
· порядок учета прав на ценные бумаги и процедура перерегистрации перехода прав на ценные бумаги от одного лица к другому;
· размер и порядок оплаты услуг депозитария;
· порядок представления отчетности депозитарием перед депонентом.
В соответствии с этим договором:
· депозитарий не может распоряжаться ценными бумагами депонентов, кроме выполнения их поручений относительно данных ценных бумаг;
· на ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария;
· депозитарий несет ответственность за хранение.
Передача ценных бумаг на хранение депозитарию не означает перехода к депозитарию прав собственности на эти ценные бумаги. Главная задача депозитария - обеспечить сохранность ценных бумаг или прав на ценные бумаги и действовать исключительно в интересах депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами, управлять ими или совершать с ними какие-либо операции. В связи с тем, что находящиеся на хранении у депозитария ценные бумаги не являются его собственностью, на них не может быть обращено взыскание по его обязательствам.
Депозитарий принимает на себя следующие обязательства:
открыть Депоненту счет депо в соответствии с настоящими Условиями, после предоставления в Депозитарий (Банк) надлежащим образом оформленных документов;
вести счет депо Депонента отдельно от других счетов депо с указанием даты и основания каждой операции по счету;
в целях обеспечения обособленного хранения и/или учета прав на ценные бумаги Депонента от ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию, выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария;
обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для учета собственных ценных бумаг и счет для учета ценных бумаг Депонентов;
осуществлять депозитарные операции по счету депо Депонента на основании поручений Депонента и/или уполномоченных им лиц, кроме случаев предусмотренных нормативно-правовыми актами, в порядке и сроки, определенные Условиями;
регистрировать факты обременения ценных бумаг Депонента обязательствами;
обеспечивать сохранность сертификатов документарных ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, и помещенных на хранение в Депозитарий;
обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, в том числе фиксирующих права на бездокументарные ценные бумаги, и соответствие их данным в реестрах владельцев именных ценных бумаг;
перечислять на денежный счет Депонента причитающиеся доходы по ценным бумагам и иные причитающиеся Депоненту выплаты (дивиденды, купонные выплаты, денежные средства от погашения и т.д.) в течение трёх рабочих дней с момента получения Депозитарием (Банком) денежных средств, подлежащих перечислению, при наличии информации для пересчета правильности начисленных доходов и/или, при необходимости, с момента получения дивидендной ведомости/ведомости на выплату денежных средств от эмитента или платежного агента и пересчета правильности начисленных доходов;
предоставлять Депоненту отчеты, выписки и уведомления в порядке и сроки, установленные Условиями;
предоставлять Депоненту по его письменному запросу информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации;
передавать Депоненту информацию, адресованную владельцам ценных бумаг и полученную Депозитарием от эмитента, регистратора или депозитария-корреспондента, в том числе путем опубликования на официальном интернет-сайте Банка;
передавать эмитенту, регистратору или вышестоящему/расчетному депозитарию полученные от Депонента (имеющиеся) сведения о депоненте и ценных бумагах, учитываемых на счете депо депонента, когда передача такой информации необходима для реализации владельцем прав по ценным бумагам и иных случаях, предусмотренных действующим законодательством и иными нормативными правовыми актами;
предоставлять сведения о депоненте, а также об операциях и остатках на счете депо Депонента государственным органам в случаях и порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
сохранять конфиденциальность информации об операциях и состоянии счета депо Депонента;
уведомлять Депонента об изменении положений настоящих Условий не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до даты введения их в действие;
в случае расторжения Депозитарного договора или по причине ликвидации Депозитария по письменному поручению Депонента возвратить принадлежащие ему ценные бумаги путем выдачи их Депоненту или путем перечисления ценных бумаг на счет у регистратора (другого депозитария).
Депозитарий имеет право:
привлекать другие депозитарии для исполнения своих обязанностей по осуществлению депозитарных операций, т.е. становится депонентом другого депозитария, при этом, Депозитарий отвечает перед Депонентом за действие данного депозитария как за свои собственные действия;
осуществлять без поручения Депонента следующие депозитарные операции:
операции дробления, консолидации, конвертации, аннулирования, погашения ценных бумаг и купонов ценных бумаг, осуществляемые по решению уполномоченных органов эмитента и не требующих согласия или распоряжения владельца ценных бумаг;
перевод ценных бумаг Депонента в (из) раздел(а) счета депо Депонента "Блокировано для поставки" при исполнении по поручению Депонента списания (перевода, выдачи) ценных бумаг;
операции, выполняемые по распоряжению уполномоченных государственных или судебных органов на основании оформленных в установленном законодательством порядке документов;
исправительные операции, проводимые по распоряжению уполномоченных лиц Депозитария в целях восстановления состояния учетных регистров Депозитария, нарушенных по вине Депозитария;
получать доходы по ценным бумагам Депонента с последующим их перечислением Депоненту по реквизитам, указанным Депонентом в Анкете физического (юридического) лица;
удерживать сумму задолженности Депонента перед Депозитарием из сумм доходов, выплачиваемых Депоненту по ценным бумагам, находящимся и/или учитываемым в Депозитарии, с других счетов Депонента в порядке, определенном Условиями;
в одностороннем порядке вносить изменения в Условия;
отказать Депоненту в заключении депозитарного договора в случае непредставления всех документов, необходимых для открытия счета депо, представления недостоверных документов или документов, оформленных с нарушением требований нормативно-правовых актов и/или порядка, определенного Условиями, а также в иных случаях, предусмотренных нормативно-правовыми актами;
отказать Депоненту в исполнении его поручения, с указанием причины, в следующих случаях:
o если данное поручение или документы, необходимые для его исполнения, оформлены с нарушением требований нормативно-правовых актов и/или порядка, определенного Условиями;
o если необходимые документы, представленные для исполнения поручения / совершения операции, недостоверны;
o если документы, необходимые для исполнения поручения / совершения операции, не представлены;
o в случае наличия задолженности по оплате счетов, выставленных Депозитарием;
затребовать дополнительные документы для исполнения поручения / проведения операции, в случае непредставления указанных документов отказать депоненту в исполнении поручения / совершения операции;
приостановить операции по счету депо Депонента (перевести счет депо Депонента в статус "блокирован"), в случае, если Депонент нарушил срок или порядок, или размер оплаты услуг Депозитария, установленный настоящими Условиями;
направлять по адресам (включая адреса электронной почты), а также по номерам телефонов сотовой связи и факсам, указанным в Анкете физического (юридического) лица или ином документе, сообщения и уведомления в рамках депозитарного обслуживания, а также иные сообщения информационного и рекламного характера.
предоставлять полностью или частично сведения, относящиеся к персональным данным Депонента третьей стороне, с которой у Банка заключено соглашение о конфиденциальности и неразглашении информации для целей осуществления связи с Депонентом при организации почтовых рассылок, телефонной связи, рассылок SMS-сообщений, рассылок по электронной почте в адрес Депонента сведений в рамках депозитарного обслуживания, а также иных информационных и рекламных сообщений Депозитария. При этом Депонент несет все риски, связанные с тем, что направленные сообщения станут доступными третьим лицам.
расторгнуть Депозитарный договор в определенном настоящими Условиями порядке.
Расчетные депозитарии обслуживают профессиональных участников организованного фондового рынка. Осуществляют свою деятельность в неразрывном единстве с системами торговли (заключения сделок), клиринга и расчетов по обращающимся ценным бумагам. Деятельность расчетных депозитариев может совмещаться только с клиринговой деятельностью.
Кастодиальные депозитарии (также называемые клиентскими) предлагают своим клиентам индивидуальные условия обслуживания. Их клиентами являются инвесторы, как правило, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Деятельность кастодиальных депозитариев может совмещаться с брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами. Кастодиальные операции депозитария банка не связаны с проведением операций на фондовой бирже. ценный бумага вексель депозитный
Как было отмечено выше, депозитарий может выполнять функции номинального держателя, т.е. держать бумаги от своего имени, не являясь владельцем ценных бумаг. В качестве номинального держателя депозитарий может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующих полномочий от их реального владельца.
Для чего необходим номинальный держатель:
· в целях обеспечения секретности, т.е. для сокрытия действительного собственника ценной бумаги в тех случаях, когда это ему необходимо;
· в целях обеспечения возможности централизованного клиринга и расчетов на рынке ценных бумаг (сделки проходят без перерегистрации прав собственности на ценную бумагу в системе ведения реестра ее владельцев)
Деятельность регистратора и деятельность депозитария имеют много общих черт. Оба открывают счета владельцам ценных бумаг, учитывают количество и вид ценных бумаг на счетах инвесторов, отражают все операции клиента с ценными бумагами и т.п. Однако каждый из них выполняет на рынке вполне определенный объем работ, и они взаимно дополняют друг друга.
Регистратор в основном ориентирован на эмитента, с которым у него существуют договорные отношения по ведению реестра и от которого он получает основную сумму вознаграждения. Депозитарий же не привязан к конкретному эмитенту, он ориентирован на инвесторов, которые могут у него хранить (учитывать права) ценные бумаги различных эмитентов. Инвестору, который владеет акциями различных эмитентов, удобнее обслуживаться в депозитарии и там регистрировать все свои операции, чем общаться с различными регистраторами. Однако регистраторы и депозитарии все же тесно взаимосвязаны.