|
Область проверки
|
Вопросы:
|
да
|
нет
|
Свидетельства аудита
(подтверждающая документация)
|
|
4.1 Процессы, процессный
подход, результативность:
|
установлены ли цели
процесса?
|
|
|
Карта процесса
|
|
в каких процессах участвует
подразделение?
|
|
|
|
|
плановые показатели результативности?
что показывает каждое из значений (почему/зачем выбрали именно такой
показатель)?
|
|
|
|
|
доводились ли до сведения
участников процесса показатели результативности (цели - подразделения)?
|
|
|
|
|
как часто собирается
информация по процессу? по его результативности?
|
|
|
|
|
4.2.3 Управление
документацией
|
Проводится ли ознакомление
персонала с документацией СМК? Имеются ли в структурном подразделении
документация СМК: · Политика ИрГТУ в области качества · Должностные инструкции · Положение о
подразделении
|
|
|
Листы ознакомления со
стандартами и положениями Политика ИрГТУ, лист ознакомления, подписи, даты
Должностные инструкции, подписи, даты Положение о подразделении, подписи,
даты
|
|
Где и как происходит
ознакомление с СТО ИрГТУ?
|
|
|
Наличие СТО(если является
разработчиком) Листы ознакомления с СТО ИрГТУ, подписи всех сотрудников
подразделения
|
|
Определены ли места
хранения документов?
|
|
|
Папки, подписанные в
соответствии с требованием СТО 002 и сводной номенклатурой дел
|
|
Имеется ли внутренняя
нормативная документация, регламентирующая деятельность подразделения?
|
|
|
СТО ИрГТУ Положение о
подразделении, (положения, регламенты, инструкции)
|
|
Имеется ли внешняя
нормативная документация, регламентирующая деятельность подразделения? Как
проходит актуализация Внешней . нормативной документацией Взаимодействие с
другими подразделениями. Кто ответственный:
|
|
|
Внешние приказы и
инструктивные письма Федерального агентства по образованию Минобразования и
науки РФ, кодексы, законы, регламенты Переписка с организациями и гражданами,
ФГОС(ГОС), кодексы, законы, требования и др. Для
внешней документации хорошо, если есть закупленный «Консультант» (любая
правовая база) и др.,
|
|
Обеспечено ли применение
только действующих документов? Или есть документация для «учебных целей»?
|
|
|
Актуальные документы.
(приказы об отмене, актуализации) Актуальными должны быть и внутренние и
внешние документы
|
|
Ведется ли регистрация
документов внешнего происхождения?
|
|
|
Журнал регистрации внешней
нормативно-технической документации ИрГТУ (наличие, как ведется)
|
|
Кто является ответственным
за определение и актуализацию внутренней нормативной документации?
|
|
|
Приказ на уполномоченного
|
|
4.2.4 Управление записями
|
Имеется ли в структурном
подразделении сводная номенклатура дел?(учтённая копия)
|
|
|
Выписка из номенклатуры дел
или наличие Сводной номенклатуры дел
|
|
Соблюдаются ли процедуры
по: · ведению · хранению
|
|
|
Проверить, заполняются ли
журналы, необходимые в работе подразделения, обязательные по СМК. Есть ли
надпись на журналах: как называется, кто ведет, когда заведен, сколько
хранится. (по СТО 013)
|
|
Существуют ли описи на
дела, переданные в архив?
|
|
|
Описи на дела, переданные в
архив университета, акты об уничтожении дел. (Копии)
|
|
Имеются ли в подразделении
приказы
|
|
|
Внутренние приказы. (копии)
|
|
5.3 Политика
|
|
|
|
Наличие документа
«Политика», лист ознакомления и все подписи
|
|
5.4 Планирование
|
Разработаны ли цели в
области качества подразделения?-если нет то рекомендовать
|
|
|
Цели в области качества
Протоколы заседаний подразделения, Любые планы.
|
|
Учитываются ли цели в
области качества при разработке плана работы подразделения?-рекомендация
|
|
|
|
|
5.5.
|
5.5.3. Как доводится
информация по деятельности вуза? (совещания, планерки, телефон, интернет и
др.)
|
|
|
Протоколы, распоряжения.
|
|
6
|
6.2. Кто составляет план
повышения квалификации (или подает информацию в ОК, например), в каком виде?
У всех ли сотрудников есть повышение не ранее 5-ти лет? Как взаимодействуют с
ОК после прохождения курсов (кто и когда и куда сдают сертификаты,
удостоверения и др.). Рассказывают ли (как обучение) приехавшие с курсов то,
(делятся ли раздаточным материалом) что услышали, что узнали? ведутся ли
какие-либо записи об этом?
|
|
|
кафедра: Если
есть копии удостоверений, протоколы, журналы и др. (не обязательно); в
ОК: Т2, личные дела, посмотреть, ведутся ли записи, есть ли все
подписи сотрудников ОК и работника журналы (движения труд. книжек,
ознакомления с нормативной документацией и др.) СТО МРЦПК( еще не вышло там
все прописано будет)
|
|
6.3 и 6.4 как и кому и
через кого подается информация о поломка
|
|
|
проректору по
административно хоз. Деятельности или по и управлению инфо. технологиями.
служебные записки.
|
|
7
|
7.1 как планируется
открытие новых направлений подготовки? как вносятся изменения в учебные
планы? когда это можно сделать? может ли сам вуз планировать специальности на
новый уч.год и набор? как это происходит? как происходит взаимодействие между
подразделениями в рамках планирования работы по набору, контролю обучения. каф.:
как происходит профориентационная работа,
|
|
|
планы набора (если есть),
планы работы отдела рамочные договоры на практику ГОСы, ФГОСы, что-то по
аспирантуре такое же, если есть кафедра: если есть любые
документы по профориентационной работе, работе в приемной комиссии
|
|
7.2.3. Как кафедры
(подразделение) взаимодействуют с родителями студентов? в каком виде
принимаются жалобы? регистрируются ли они? что предпринимается? Кому
передается такая информация? Бывают ли жалобы от предприятий (организаций)?
жалобы от внутренних потребителей?
|
|
|
Письма, принятые решения с
указанием сроков и ответственных
|
|
7
|
7.4.1.Как и кому подаются
заявки на новую мебель, ПК и др. Когда и в каком виде подаются заявки на
новое оборудование, парты, столы, доски и др.
|
|
|
Проректор по…в какие сроки
если это запланировано кафедры: если есть заявки на оборудование,
мебель и др. лаборатории: (если занимаются наукой) - регистрация
производственных условий (журналы и др.),
|
|
|
7.4. Делаете ли вы
самостоятельно закупки? как осуществляется оценка и выбор поставщиков, есть
ли регламентирующие документы по закупкам? как регламентированы закупки у
«единого поставщика»? есть ли недобросовестные поставщики? как
взаимодействуете с юристами по недобросовестным поставщикам? как и какой есть
входной контроль?
|
|
|
проректор: записи о выборе поставщиков, реестр поставщиков,
Заявки Акты принятых товаров, услуг записи (журналы, реестры и др.) по
входящему. контролю
|
|
7.5.
|
Как планируется
деятельность и отчетность подразделения?
|
|
|
Годовой план работы Годовой
отчет о работе Если есть планирование на более короткий период, тоже смотреть.
На кафедрах - индивидуальный план преподавателя, планы по учебной,
воспитательной, внеучебной деятельности. Выполнение деятельности может быть в
отчетах или в протоколах, журналах, планах и др.
|
|
7.5 наука:
|
|
|
договоры, ТЗ, планы,
графики выполнения, отчеты, всевозможные журналы, бланки регистрации данных
(если такое есть), документы по конкурсу, патенты, заявки на патенты, статьи
по теме НИР
|
|
7.6. научные
лаборатории, учебно-научные: когда и Кому подается информация о
необходимости поверки? кто отвечает за весь график?
|
|
|
Заявки График научные
лаборатории, учебно-научные: паспорт лаборатории (если есть),
положение о лаб., свидетельства о поверке/калибровки оборудования, названия
самого оборудования с указанием инв. или зав. №,
|
|
есть ли оборудование, которое
используется при определенных условиях (температура, вибрация, влажность)?
как и где храниться неисправное оборудование/инструмент, как оно
идентифицировано? используется ли поверенное оборудование в учебных целях?
как потом проверяется это оборудование на исправность? (есть ли такая
необходимость?) есть ли необходимость закреплять оборудование/ инструмент за
конкретным работниками?
|
|
|
графики поверки/калибровки
СИ, идентификация сломанного/неиспользуемого в работе СИ.
|
|
8.2.1 Удовлетворенность
потребителей
|
Осуществляется ли
мониторинг удовлетворенности потребителей процесса деятельности
подразделения? Поступает ли информация от сторонних организаций.
регистрируются ли звонки от родителей? как происходит информирование
родителей на их жалобы?
|
|
|
Результаты мониторинга:
анкеты, отчеты по результатам анкетирования, письма от
организаций-потребителей (благодарности, жалобы), анкеты и др. для
преподавателей и студентов,
|
|
8.2.3 Мониторинг, анализ и
измерение
|
Осуществляется ли
мониторинг результативности процессов деятельности подразделения?
|
|
|
Результаты мониторинга
-внешние проверки? -внутренние?
|
|
8.4 Анализ данных
|
Анализируются ли результаты
мониторинга результативности процессов?
|
|
|
Результаты анализов
Протоколы заседания подразделений (Ученых Советов факультетов, институтов)
|
|
Доводятся ли результаты
анализа до сведения высшего руководства?
|
|
|
|
|
8.5.1 Постоянное улучшение
|
Имеются ли в структурном
подразделении свидетельства повышения результативности СМК? Прохождение
курсов повышения квалификации по СМК? (6.2.2)
|
|
|
План мероприятий по
улучшению Сертификат о прохождении курсов. Удостоверение
|
|
8.5.2 Корректирующие
действия 8.5.3 Предупреждающие действия
|
что происходит, если
кафедра/подразделение не вовремя что-то сделала, сдала?
|
|
|
Копии? листов регистрации
несоответствий; наличие в эл. виде журнала регистрации КД и ПД, записи в
протоколах заседания кафедры по устранению каких-либо замечаний по
деятельности кафедры/подразделения, смотреть заполнены ли, даты, подписи
|
|
Регистрируются ли такие
моменты? где? кем? делал ли кто-нибудь анализ таких замечаний? (сколько,
когда устранили? уменьшилось-увеличилось за год/месяц?) наказывают ли
ответственных за несделанную работу?
|
|
|
|
|
есть ли замечания к работе
других (связанных с данным подразделением) подразделений? сообщали ли в эти
подразделе6ния свои замечания? как быстро исправляли?
|
|
|
Журнал регистрации
корректирующих и предупреждающих действий ( расположен диске ИрГТУ(Х), папка
ОМК) для замечаний смежным подразделений
|
|
Общие
|
Какие проблемы существуют в
деятельности? есть ли конкретные предложения по исправлению каких-либо
проблемных ситуаций?
|
|
|
|