Правительство Российской Федерации
Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования
Национальный исследовательский университет
«Высшая школа экономики»
Выпускная квалификационная работа
На тему «Исполнение иностранных арбитражных решений на территории Российской Федерации»
Студентка
Леухина Анна Игоревна
Научный руководитель
Филатова Мария Анатольевна
Москва, 2019 г
Оглавление
Введение
Глава 1. Решение, принимаемое международным коммерческим арбитражем
1.1 Природа и содержание решений международного коммерческого арбитража
1.2 Требования к решению международного коммерческого арбитража
Глава 2. Источники правового регулирования исполнения решений международных коммерческих арбитражей в Российской Федерации
2.1 Нью-Йоркская конвенция о признании и приведении в исполнение решений международных коммерческих арбитражей
2.2 Закон о международном коммерческом арбитраже
2.3 Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации и Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации
Глава 3. Процедуры приведения в исполнение решений международного коммерческого арбитража на территории Российской Федерации.
3.1 Порядок рассмотрения заявлений о приведении в исполнение решения международного коммерческого арбитража
3.2 Общая характеристика оснований для отказа в приведении в исполнение решений международного коммерческого арбитража
Заключение
Список использованной литературы
Введение
Одним из преимуществ решения международного коммерческого арбитража является возможность его исполнения не только на территории государства, вынесшего данное решение, но и на территории другого государства. Однако у исполнения иностранного арбитражного решения на территории государства, отличного от государства, вынесшего данное решение, есть свой особый порядок и не во всех ситуациях возможно исполнить решение международного коммерческого арбитража, так как существуют основания для отказа в признании и приведении в исполнение такого решения на территории государства-исполнителя. Актуальность моей работы в том, что сфера исполнения иностранных арбитражных решений на территории России, как и другие страны, нуждается в эффективном регулирующем эту сферу правовом механизме, так как мировое сообщество на данном этапе настроено на улучшение торгово-экономических связей между друг другом, что и ведёт к спросу Объектом моего исследования является совокупность правоотношений, возникающих в процессе исполнения на территории Российской Федерации решений международных коммерческих арбитражных судов, а предметом - доктринальные положения как отечественных, так и зарубежных учёных-юристов и нормативные правовые акты, регулирующие исполнение иностранных арбитражных решений на территории государства. Целью моей работы является, во-первых, выявление особенностей исполнения иностранных арбитражных решений на территории определённого государства - Российской Федерации; во-вторых, постановка вопросов, не решённых на данном этапе на законодательном уровне при исполнении таких решений, и возможные ответы на эти вопросы. Для достижения поставленных целей передо мной поставлены следующие задачи:
1. Проанализировать российское национальное законодательство, международные договоры и конвенции, которые регулируют правоотношения в сфере признания и исполнения иностранных арбитражных решений на территории государства, отличного от государства, вынесшего данное решение;
2. Проанализировать судебную практику как в России, так и в зарубежных странах для наглядного примера практической стороны вопроса исполнения решений международного коммерческого арбитража;
3. Выявить белые пятна в законодательстве или в самой процедуре исполнения иностранных арбитражных решений на территории российской Федерации, найти возможные варианты восполнить пробелы и спрогнозировать возможные будущие изменения в сфере исполнения таких решений.
Судебная практика постоянно развивается, решая вопросы спорных ситуаций между сторонами сделок, и международный коммерческий арбитраж, как вид разрешения споров, не является исключением. Чтобы проследить эти изменения, стоит проанализировать сложившуюся практику в течение нескольких лет, чтобы показать изменения, которые произошли как в законодательстве, так и в позициях судов по тем или иным вопросам. При разрешении дел, суды Российской Федерации используют как международные договоры: Нью-Йоркскую конвенцию «О признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений» 1958 года, Гаагскую конвенцию «О вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам» 1965 года и, конечно же, федеральные законы внутреннего права, такие как Закон Российской Федерации от 07.07.1993 № 5338-1 «О международном коммерческом арбитраже» Определение Верховного Суда Российской Федерации от 28.02.2008 по делу № 308-ЭС17-12100 // СПС «КонсультантПлюс»., Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации, руководствуются понятиями, раскрытыми в Гражданском кодексе Российской Федерации. Например, Высший Арбитражный Суд Российской Федерации отменил решения судов нижестоящих инстанций, так как была нарушена процедура уведомления стороны спора о месте и времени судебного разбирательства, предусмотренного Гаагской конвенцией 1965 года Определение Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.01.2014 № 3366/13 // СПС «КонсультантПлюс»..
Кроме того, в своей работе я планирую сравнить механизм исполнения иностранных арбитражных решений в России и в Европе для выявления различий и внесения предложений о том, как можно усовершенствовать национальное законодательство, опираясь на уже проверенный зарубежный опыт.
Мной была исследована специфика исполнения решений международного коммерческого арбитража на территории Российской Федерации, к сожалению, обхватить сравнительно-правовой анализ с другими странами не представилось возможным, так как только наша процедура оказалась довольно ёмкой и полной нюансов. Однако мной была показана разница между решениями международного коммерческого арбитража, вынесенного на территории РФ и на территории иностранных государств, сочетание международного и национального законодательства при разрешении подобных дел. Мной также были выявлены тенденции развития института исполнения иностранных арбитражных решений, совершенствование судебной практики в этом вопросе. Полагаю, что при сравнительном анализе других государств, мы могли бы почерпнуть для себя принципы и нормы, позиции судов, которые бы усовершенствовали нашу систему.
В своем исследовании мной было дано юридическое заключение по аспектам института исполнения решений МКАС в России и высказаны предложения по развитию этого института.
Для решения поставленных задач, мной были использованы методы анализа внутреннего российского законодательства, международного частного права и норм, регулирующих сферу международного коммерческого арбитража в частности; я также проанализировала судебную практику как России, так и некоторых других стран для более подробного понимания, как такие дела решаются на практике, так как расхождения теории с практикой временами случаются из-за ошибочного толкования судами тех или иных норм. Кроме того, я использовала сравнительный метод для соотношения российских норм и практики с нормами и судебной практикой других государств для выявления различий в подходах к исполнению международных арбитражных решений. Мной также использован исторический метод для того, чтобы показать цели и задачи создания некоторых правовых документов. Мной были выявлены некоторые проблемы в законодательстве и в процедуре, предложены возможные варианты их происхождения и пути решения.
Структура моей работы обусловлена её актуальностью и целями и состоит из введения, основной части и заключения. В основной части моей работы 3 главы:
1) Первая глава: Решение, принимаемое международным коммерческим арбитражем. Она делится на два пункта:
o Природа и содержание решений международного коммерческого арбитража;
o Требования к решению международного коммерческого арбитража.
2) Вторая глава: Источники правового регулирования исполнения решений международных коммерческих арбитражей в Российской Федерации; которая подразделяется на три пункта:
o Нью-Йоркская конвенция о признании и приведении в исполнение решений международных коммерческих арбитражей;
o Закон о международном коммерческом арбитраже;
o Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации и Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации.
3) Третья глава: Процедуры приведения в исполнение решения международного коммерческого арбитража; в которой я также выделила три пункта:
o Подведомственность и подсудность;
o Порядок рассмотрения заявления о приведении в исполнение международного коммерческого арбитража;
o Общая характеристика оснований для отказа в приведении в исполнение решений международного коммерческого арбитража.
Последней частью моей работы является заключение, где будут тезисно перечислены основные выводы исследования.
Глава 1. Решение, принимаемое международным коммерческим арбитражем
1.1 Природа и содержание решений международного коммерческого арбитража
Суть национального права исходит из того, чтобы защищать интересы своих граждан и государства в целом. Поэтому решение, вынесенное международным коммерческим арбитражем за границей того или иного государства автоматически не может быть исполнено на его территории, так как на территории государства, в первую очередь, имеет силу его национальное право. Для того, чтобы иностранные решения международного коммерческого арбитража могло быть исполнено на его территории, государство принимает ряд норм, как на уровне национального права, так и на уровне международного: ратифицирует международные договоры и конвенции, то есть приводит нормы национального права в соответствие с положениями конвенций и договоров, что в какой-то мере даёт государству право самому решать, исполнять ли иностранные решения на его территории, а также процедуру этого исполнения. На решение того или иного государства исполнять ли иностранное арбитражное решение влияют такие факторы, как экономическое и правовое сотрудничество это государства с государством, чьим арбитражным судом вынесено данное решение Николюкин С.В. Международный гражданский процесс и международный коммерческий арбитраж: учебник/С.В. Николюкин.-Москва: ЮСТИЦИЯ, 2017. С. 201..
Для того, чтобы иностранное арбитражное решение было исполнено на территории того или иного государства, оно должно быть им признано. Признать иностранное решение -- значит одобрить его национальным судом того государства, на территории которого оно планируется к исполнению. Стоит признать, что на данный момент национальное законодательство стран устроено таким образом, что большинство иностранных решений международного коммерческого арбитража признаются и исполняются на их территориях Van den Berg A.J. Refusals of Enforcement under the New York Convention of 1958: The Unfortunate Few // The ICC International Court of Arbitration Bulletin (Special Supp). 1999. Vol. 10. P. 75 - 94..
Доктрина о признании и исполнении иностранных арбитражных решений на территории других государств исходит, как правило, из того, что общих норм, обязывающих страны признавать и исполнять такие решения, нет, государство добровольно соглашается на «самоограничение», что объясняется его желанием наладить международные связи с другими государствами. Более того, в современном мире всё большую значимость приобретает интернационализация частноправовых отношений, что толкает государства на развитие в данном направлении и обеспечение прав человека вне зависимости от государственной привязки. Как уже говорилось выше, какого-то единственно верного подхода к исполнению иностранных арбитражных решений не выявлено. По словам Курочкина С.А., в практике были сформированы разные подходы к их исполнению: некоторые страны (Норвегия, Швеция и т.д.) исполняют иностранные решения только при наличии международного договора; для других стран (например, Турция) международный договор не является обязательным условием, им важнее обеспечение принципа взаимности; есть страны (Швейцария и т.д.), где очень важно соблюсти процедуру признания иностранного арбитражного решения государством-исполнителем. В странах общего права для разрешения исполнения нужен специально заявленный для этого иск. В США всё сложнее: исполнение иностранного арбитражного решения зависит от конкретного штата, так как законодательство различно Курочкин С.А. Признание и приведение в исполнение решений третейских судов и международных коммерческих арбитражей // Закон. 2008. № 7. С. 189 // СПС «КонсультантПлюс»..
Российская судебная практика показывает возможность исполнения решений международного коммерческого арбитража не только на основе международных договоров, но и на основе принципов международной вежливости и взаимности, которые являются общепринятыми, в том числе и в Российской Федерации. Например, Арбитражный суд г. Москвы указал, что постановление Высокого суда Англии и Уэльса подлежит исполнению на территории Российской Федерации в силу принципа вежливости Постановление Арбитражного суда Московского округа от 16.03.2017 по делу № А40-85166/16 // СПС «КонсультантПлюс».. Более того, понимание вышеуказанных принципов в российском и, например, германском законодательствах различаются, несмотря на то что они принадлежат к одной правовой системе. Так, в 2013 году региональный суд в Аугсбурге принял решение об исполнении решения российского суда. Если мы возьмем Францию, то увидим, что она при разрешении подобных дел опирается больше на прецедент, чем на принципы международной вежливости и взаимности. Мы можем наблюдать это в деле Flaminio Costa v. E.N.E.L. или в деле Korenlissen и так далее. Дело C.M.V. Clarkson наглядно показывает нам, что в английском праве такие принципы тоже отсутствуют, юристы рассматривают исполнение иностранного арбитражного решения как презумпцию долга ответчика перед истцом. В США исполнение решений международного коммерческого арбитража не обладают той «свободой», что исполнение внутренних решений. Дж. Зальцман отмечает, что иностранные арбитражные решения должны исполняться в особом порядке, в то время как исполнение внутренних решений может строиться на полном доверии к национальному процессу и прецеденту.