Оглашенными с согласия сторон показаниями свидетеля ___. о том, что которым он работает в ООО «Rstyle Softlab» в должности руководитель группы отдела сопровождения Департамента банковского ПО «RS-банк» с 2011 года. В его должностные обязанности входит консультативное сопровождение банков по программному продукту «RS-банк».
До середины 2015 года ООО КБ «ТАНДЕМБАНК» являлся клиентом ООО «Rstyle Softlab» и консультативное сопровождение работы Банка осуществлялось сотрудниками ООО «Rstyle Softlab».
03.06.2016 он в качестве специалиста принимал участие в осмотре предметов проводимом в рамках расследования уголовного дела № 385105. Предметом осмотра являлся сервер ООО КБ «ТАНДЕМБАНК» с установленной АБС «RS-банк» указанного Банка.
Кто просматривал конкретные документы в АБС в ходе осмотра сервера установить не возможно, возможно установить кто вошел в список отложенных документов, но не возможно установить какой – именно документ просматривался в этом списке. Если сотрудник что-то делал с документом (исправлял, удалял, вставлял новую информацию), то установить, кто из пользователей это делал, возможно. В случае, если в ходе осмотра установлено, что документ удален из списка отложенных, то мы можем увидеть под чьим именем пользователя он удален, однако под чьим именем пользователя с документами проводились предшествующие удалению пассивные операции мы не сможем.
В ходе осмотра по заданным параметрам были обнаружены платёжные поручения ОАО «Техиндустрия-М» № 83, 84, 85, 86 от 11.02.2015; № 48, 50, 52, 53 от 02.02.2015; № 59,60,61 от 03.02.2015; № 66, 70 от 05.02.2016 и ООО «Трансимпорт» № 8,9,10,11,12 от 11.02.2015.
Указанные платежные поручения были удалены из АБС пользователем с именем ___. Соответственно это было единственное активное действие с указанными документами, поскольку в случае совершения иных активных действий с документами до их удаления, информация бы отразилась в ходе осмотра. При этом, невозможно установить кто совершал пассивные (в том числе просмотр) действия в отношении указанных документов, поскольку эти операции в журнале операций не отражаются.
В ходе осмотра возможно установить всех лиц входивших в список отложенных документов АБС, но установить какие документы просматривались указанными лицами не возможно (т. 5 л.д. 113-115).
рапорт об обнаружении признаков преступления в действиях представителей ООО «ТАНДЕМБАНК» по признакам преступления, предусмотренного ст. 172.1 УК РФ (т. 1 л.д. 68-69);
обращение председателя Центрального банка РФ председателю СК РФ от 21.04.15 о том, что ООО «Тандембанк» в Банк России была предоставлена отчетность содержащая заведомо недостоверные сведения о требованиях к Банку (т. 1 л.д. 74-77);
предписания отделения 2 Москва президенту и председателю совета ООО «ТАНДЕМБАНКА», от 25.03.15 об устранении нарушений и предоставлении отчетности по форме 0409350 начиная с 11.02.15 содержащую достоверные данные о сроках и суммах фактического неисполнения требований ООО «Трансимпорт» и ЗАО «Техиндустрия-М» (т. 1 л.д. 78-79);
предписание отделение 2 Москва председателю совета и президенту ООО «ТАНБЕМБАНКА» от 11.03.15 о том, что банку сроком на 6 месяцев с 12.03.15 по 12.09.155 введено ограничение; и предписывает банку в день получения настоящего предписания устранить допущенные нарушения и представить в Отделение 2 Москва замену отчетности по форме 0409350 , в том числе по состоянию на 11.02.2015, 19.02.2015, 20.02.2015, 21.02.2015, 24.02.2015, отражающей неисполнение Банком платежных поручений ООО «Трансимпорт» и ЗАО «Техиндустрия-М» (т. 1 л.д. 80-83);
электронная копия отчетности (т. 1 л.д. 84-202);
письмо заместителя начальника ГУ Банка России по ЦФО от 10.06.15 о направлении документов, касающихся процедуры банкротства кредитных организаций ООО «ТАНДЕМБАНК» и ООО КБ «Транснациональный банк» (т. 1 л.д. 204-205);
заявление ГУ Банка России по ЦФО в Арбитражный суд г. Москвы от 10.04.15 о признании несостоятельным (банкротом) кредитной организации общество с ограниченной ответственностью Банк «ТАНДЕМ» ООО «ТАНДЕМБАНК» регистрационный № 1951 (т. 1 л.д. 206-210);
ходатайство Временной администрации по управлению кредитной организацией ООО Банк «ТАНДЕМ» (ООО «ТАНДЕМБАНК» от 18.05.15 о направлении Банком России в Арбитражный суд г. Москвы дополнительного заявления о признании ООО Банк «ТАНДЕМ» несостоятельным (банкротом) (т. 1 л.д. 211-213);
дополнение к заявлению о признании несостоятельным (банкротом) кредитной организации ООО Банк «ТАНДЕМ» ООО «ТАНДЕМБАНК» от ГУ Банка России по ЦФО в Арбитражный суд г. Москвы от 2.205.15 (т. 1 л.д. 214-216);
заключение о финансовом состоянии кредитной организации руководителя временной администрации, согласно которому временной администрацией по управлению кредитной организацией ООО «ТАНДЕМБАНК» направлено ходатайство в ГУ Банка России по ЦФО о направлении Банком России в Арбитражный суд г. Москвы заявления о признании ООО «ТАНДЕМБАНК» несостоятельным (банкротом) в соответствии с п. 1 ст. 189.8 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве»: стоимость имущества ( активов) кредитной организации недостаточна для исполнения ее обязательств перед кредиторами и обязанности по уплате обязательных платежей (т. 1 л.д. 217-223);
бухгалтерский баланс на 02.04.15 ООО «ТАНДЕМБАНК» (форма 2332-У» (т. 1 л.д. 224-226);
отзыв руководителя временной организации по управлению кредитной организацией ООО «ТАНДЕМБАНК» Мусиновой О.В. в Арбитражный суд г. Москвы , в котором она (Мусинова О.В) поддерживает заявление Банка России в лице ГУ Банка России по ЦФО о признании ООО «ТАНДЕМБАНК» несостоятельным (банкротом) (т. 1 л.д. 227-232);
заявление ГУ Банка России по УФО о признании несостоятельным (банкротом) кредитной организации Коммерческий банк «Транснациональный банк» в Арбитражный суд г. Москвы от 28.04.15 (т. 1 л.д. 233-236);
платежные поручения (т. 2 л.д. 23-75);
сопроводительное письмо и.о. управляющего отделение 2 ГУ ЦБ РФ по УФОШ г. Москква от 17.03.15 о направлении генеральному директору ООО «Трансимпорт» и ЗАО «Техиндустрия-М» выписки из протокола совещания, состоявшегося 10.03.15 для исполнения принятого на совещании решения (т. 2 л.д. 76);
выписка из протокола совещания , состоявшегося в Отделении 2 ГУ УБ РФ по УФО г. Москва 10.03.15, согласно которому заявителям (ООО «Трансимпорт» , ЗАО «Техиндустрия-М» было рекомендовано обратиться в судебные органы в целях урегулирования вопросов, возникших в рамках гражданско-правовых отношений (т. 2 л.д. 78-79);
ответ из Отделения 2 ГУ ФБ по ЦФО г. Москвы от 7 июля 2015 года, согласно которому ООО «ТАНДЕМБАНК» проводил платежи самостоятельно, без участия Отделения 2 Москва, по системе электронных расчетов на основании отдельного договора с МЦОИ Банка России (договор обмена № 194-ЭС-2013 от 20.08.13); технология электронных расчетов к компетенции Отделения 2 Москва не относится (т. 2 л.д. 84);
ответ на запрос из ООО «БСС» от 09.09.15 о направлении отчета по анализу данных по платежным поручениям , а также о том, что каждое из представленных в отчете платежных поручений ООО «Трансимпорт» было отправлено, успешно прошло проверку подписи на стороне сервера ДБО и соответствующие контроли, а также выгружено в АБС банка ; отчет по анализу данных по платежным поручениям (т. 2 л.д. 106, 107-110);
ответ на запрос из ООО «БСС» от 09.09.15 о направлении отчета по анализу данных по платежным поручениям , а также о том, что каждое из представленных в отчете платежных поручений ЗАО «Техиндустрия-М» было отправлено, успешно прошло проверку подписи на стороне сервера ДБО и соответствующие контроли, а также выгружено в АБС банка ; отчет по анализу данных по платежным поручениям (т. 2 л.д. 111, 112-124);
данные протокола осмотра системы ДБО БСС «Банк-клиент» версия 3.17.9.2290 ООО «ТАНДЕМБАНК» , согласно которому в ходе осмотра установлено:
- по журналу 11.02.2015 в 12 часов 27 минут 49 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 8 от Трансимпорт. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен»;
- по журналу 11.02.2015 в 12 часов 27 минут 49 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 9 от Трансимпорт. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен»;
- по журналу 11.02.2015 в 12 часов 27 минут 49 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 10 от Трансимпорт. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен»;
- по журналу 11.02.2015 в 12 часов 27 минут 49 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 11 от Трансимпорт. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен»;
- по журналу 11.02.2015 в 12 часов 27 минут 49 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 12 от Трансимпорт. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен».
По уникальным ID документов в системе, состоящим из номеров клиента, даты и времени создания документа, во входящих транспортных документах зафиксированы все вышеперечисленные документы Трансимпорт.
- по журналу 02.02.2015 в 12 часов 09 минут 09 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 48 от Техиндустрия-М. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен»;
- по журналу 02.02.2015 в 12 часов 09 минут 09 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 50 от Техиндустрия-М. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен»;
- по журналу 02.02.2015 в 12 часов 09 минут 10 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 52 от Техиндустрия-М. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен»;
- по журналу 02.02.2015 в 14 часов 24 минуты 38 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 53 от Техиндустрия-М. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен»;
- по журналу 03.02.2015 в 12 часов 28 минут 37 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 59 от Техиндустрия-М. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен»;
- по журналу 03.02.2015 в 12 часов 28 минут 37 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 60 от Техиндустрия-М. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен»;
- по журналу 03.02.2015 в 12 часов 28 минут 37 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 61 от Техиндустрия-М. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен».
- по журналу 05.02.2015 в 12 часов 36 минут 16 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 66 от Техиндустрия-М. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен».
- по журналу 11.02.2015 в 12 часов 27 минут 48 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 83 от Техиндустрия-М. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен».
- по журналу 11.02.2015 в 12 часов 27 минут 48 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 84 от Техиндустрия-М. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен».
- по журналу 11.02.2015 в 12 часов 27 минут 48 секунд процедурой выгрузки платежных поручений начал обрабатывать документ номером 85 от Техиндустрия-М. Результат выгрузки платежного поручения – присвоение уникального референса и статуса «выгружен».
По уникальным ID документов в системе, состоящим из номеров клиента, даты и времени создания документа, во входящих транспортных документах зафиксированы все вышеперечисленные документы Техиндустрия-М (т. 2 л.д. 151-175);
рапорт ст. следователя СО по Тверскому району СУ по ЦАО ГСУ СК РФ по г. Москве о том, что в действиях неустановленных лиц из числа сотрудников ООО «ТАНДЕМБАНК» могут усматриваться признаки преступления, предусмотренного ст. 172.1 УК РФ (т. 2 л.д. 178-179);
рапорт следователя СУ по ЦАО ГСУ СК РФ по г. Москве о том, что в действиях неустановленных лиц из числа сотрудников ООО «ТАНДЕМБАНК» усматриваются признаки преступления, предусмотренного ст. 172.1 УК РФ (т.2 л.д. 182-183);
сопроводительное письмо временной администрации по управлению кредитной организацией ООО Банк «ТАНДЕМ» от 10.06.15 о том, что приказом Банка России от 02.04.2015 г. № ОД-699 у ООО «ТАНДЕМБАНК» была отозвана лицензия на осуществление банковских операций и приказом Банка России от 02.04.2015 № ОД-700 (с изменением от 13.04.15 приказ Банка России № ОД – 789) назначена временная администрация, а также о направлении документов (т. 2 л.д. 186-187);
приказ ЦБ РФ от 02.04.15 об отзыве лицензии на осуществление банковских операций у кредитной организации ООО Банк «ТАНДЕМ» ООО «ТАНДЕМБАНК» (г. Москвы) (т. 2 л.д. 188-189);
приказ ЦБ РФ от 02.04.15 о назначении временной администрации по управлению кредитной организацией ООО Банк «ТАНДЕМ» ООО «ТАНДЕМБАНК» (г. Москва) в связи с отзывом лицензии на осуществление банковских операций (т. 2 л.д. 190-192);
приказ ЦБ РФ от 15.04.15 об уточнении персонального состава временной администрации по управлению кредитной организацией ООО Банк «ТАНДЕМ» ООО «ТАНДЕМБАНК» (г. Москва) (т. 2 л.д. 194-195);
приказ ЦБ РФ от 28.04.15 об уточнении персонального состава временной администрации по управлению кредитной организацией ООО Банк «ТАНДЕМ» ООО «ТАНДЕМБАНК» (г. Москва) (т. 2 л.д. 196-197);
приказ ЦБ РФ от 02.04.15 об отзыве лицензии на осуществление банковских операций у кредитной организации ООО Банк «ТАНДЕМ» ООО «ТАНДЕМБАНК» (г. Москва) (т. 2 л.д. 198-199);
приказ ЦБ РФ от 02.04.15 о назначении временной администрации по управлению кредитной организацией ООО Банк «ТАНДЕМ» ООО «ТАНДЕМБАНК» (г. Москва) в связи с отзывом лицензии на осуществление банковской деятельности с приложением – состав временной администрации (т. 2 л.д. 200-202,203);
приказ ЦБ РФ от 13.04.15 об уточнении персонального состава временной администрации по управлению кредитной организацией ООО Банк «ТАНДЕМ» ООО «ТАНДЕМБАНК» (г. Москва) (т. 2 л.д. 204-205);
положение о Правлении Банка , утвержденного Общим Собранием участников , протокол № 32 от 28 апреля 2001 года (т. 2 л.д. 206);
должностная инструкций главного бухгалтера ООО Банк «ТАНДЕМ», утвержденная правлением банка 28.07.11 , с которой Клименко К.Г. ознакомлен 29.07.2011 (т. 2 л.д. 207-208);
должностная инструкций заместителя главного бухгалтера ООО Банк «ТАНДЕМ», утвержденная правлением банка 28.07.11 (т. 2 л.д. 209-210);
должностная инструкций начальника отдела ведения корреспондентских счетов и формирования сводного баланса Банк «ТАНДЕМ», утвержденная правлением банка 28.07.11 (т. 2 л.д. 211);
личная карточка работника ___. (т. 2 л.д. 212-213);
приказ об увольнении ___. с должности президента банка с 13.05.15 по инициативе работника , п. 3 ч. 1 ст. 77 ТК РФ (т. 2 л.д. 214);
приказ № 1-К от 24.01.1992 г. о вступлении должность Президента Банка «Тандем» ___ (т. 2 л.д. 215);
личная карточка работника ___. (т. 2 л.д. 216-217);
приказ об увольнении ___ с 29.05.15 с должности вице –президента банка по инициативе работника , п. 3 ч. 1 ст. 77 ТК РФ (т. 2 л.д. 218);
приказ № 271/97-к от 29.12.1997 о назначении ___ на должность вице-президента банка «Тандем» с правом первой подписи на финансовых документах (т. 2 л.д. 219);
личная карточка работника Клименко К.Г. (т. 2 л.д. 221-222);
приказ об увольнении Клименко К.Г. с 28.04.15 с должности главного бухгалтера по инициативе работника , п. 3 ч. 1 ст. 77 ТК РФ (т. 2 л.д. 223);
приказ № 42/98-к от 03.04.1998 года о назначении заместителем главного бухгалтера Клименко К.Г. на должность главного бухгалтера с правом второй подписи на основании финансовых документах (т. 2 л.д. 224);
приказ № 23-к от 24.05.1993 о принятии на работу Клименко К.Г. на должность экономиста кредитного отдела (т. 2 л.д. 225);
справка по лицевому счету ___ ООО «Трансимпорт» за период с 01.01.2015 по 02.04.2015 (т. 2 л.д. 244-256);
письмо руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией ООО «ТАНДЕМБАНК» от 06.05.15 ИФНС России № 10 по г. Москве о том, что платежное поручение № 8 от 11.02.2015 на сумму 31239 рублей в АБС банка отсутствует; остаток средств на расчетном счете № ___ принадлежащем ООО «Трансимпорт» по состоянию на 11.02.15 составляет 316196-12 рублей, картотека по счету № 47418 по ООО «Трансимпорт» по состоянию на 11.02.2015 отсутствует. Выписки о движении денежных средств предоставляются клиенту согласно договора банковского счета ежедневно, т.е. клиент был информирован о состоянии счета (т. 2 л.д. 257);
запрос ИФНС России № 10 по г. Москве от 30.04.15 временной администрации ООО «ТАНДЕМБАНК» о предоставлении документов , а именно: платежного поручения от 11.02.15 № 8 на сумму 31239 рублей с отметками банка об их принятии к исполнению; документов банка, подтверждающих наличие достаточного денежного остатка на счете налогоплательщика для уплаты соответствующего налога в бюджетную систему РФФ; информации об источниках поступления денежных средств на счет налогоплательщика; документов об информированности налогоплательщика о неплатежеспособности банка; переписки с налогоплательщиком по вопросам списания денежных средств по спорным суммам, в том числе отзыва налогоплательщиков платежных документов (т. 2 л.д. 258);