Дипломная работа: Автоматизация процесса исполнения налоговых документов в банковской сфере посредством внедрения технологии RPA

копию договора инкассации, действующего за указанный период с дополнениями

Ручной разбор

-

Копию карточки регистрации электронного ключа в системе "Банк-Клиент"

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

копия заявления/заявление на установку системы "Клиент-Банк"

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

кредитное досье …, в том числе крединые договоры со всеми приложениями и дополнениями, технико-экономические обоснования, договоры поручительства, залога и иные докумены;

Ручной разбор

-

кто (с указанием Ф.И.О. и наименования должности) со стороны и с кем (с указанием Ф.И.О. и наименования должности) со стороны банка вел переговоры, касающиеся вопросов принятия на расчетно-кассовое обслуживание и осуществления доступа к системе дистанционного банковского обслуживания, с указанием способа проведения таких переговоров (электронная почта, телефон, факс, служба доставки и другое) и адреса (в случае личных встреч).

Не предоставляем

-

кто (с указанием Ф.И.О. и наименования должности) со стороны выступал в запрашиваемый период контактным лицом по взаимоотношениям, касающимся рсачетно-кассового обслуживания и осуществления удаленного доступа к системе дистанционного банковского обслуживания, а также кто со стороны банка осуществлял взаимодействие по такого рода вопросам

Карточка с образцами подписей и оттиска печати

АКД

кто оплачивал услугу по выдаче сертификата электронного ключа, услуги по подключению электронного документооборота, абонентское обслуживание

Не предоставляем

-

кто представлял интересы от ….. при получении сертификата ключа электронной подписи

Не предоставляем

-

лог-файлы (протоколы), о всех действиях Клиентов с использованием электронно-цифровой подписи, с указанием IP-адресов клиентов, времени транзакции, банковских операций и других юридически значимых логов, позволяющие однозначно восстановить любой сеанс клиентского браузера и банковского сервера.

Информация по IP-адресам

SAP

о признании и использовании электронно-цифровой подписи в системе "Клиент-банк"

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

(blank)

Оборотно-сальдовые ведомости за

Ручной разбор

-

оформляло ли … от своего имени бизнес карты (корпоративные карты)? Если да, то инспекция просит предоставить реквизиты данных карт, ФИО физических лиц, которые наделены правом пользования данными картами

Иные документы по картам

АКД

Паспорт гражданина РФ

Паспорт

АКД

Паспорт гражданина РФ в отношении генерального директора и его доверенных лиц

Паспорт

АКД

перечень лиц, имеющих право на распоряжение денежными средствами

Карточка с образцами подписей и оттиска печати

АКД

платежное поручение, комиссия за прием и исполнение электронных п/п

Универсальная выписка с приложениями (за период)

Афина

Платежные поручения подтверждающие выплаты в виде возмещения расходов со счетов

Не предоставляем

-

Платежные поручения подтверждающие выплаты вознаграждений со счетов

Не предоставляем

-

полный код ЭЦП должностных лиц

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

Полный код ЭЦП представителей

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

полный перечень IP-адресов (с указанием даты и времени сессии), с которых клиентом осуществлялся доступ к системе "Клиент-Банк", а так же сведения о МАС-адресе, которому были сопоставлены IP-адреса

Информация по IP-адресам

SAP

полный перечень IP-адресов клиента

Информация по IP-адресам

SAP

пользовались ли ООО …… услугами системы "Банк Клиент" при расчете с контрагентами

Не предоставляем

-

предоставить информацию о паспортных данных физических(ого) лиц(а), получивших(его) денежные средства

Расходный кассовый ордер

Новая Афина

протоколы сеансов связи IP-адресам, с которых осуществлялся доступ к системе "Банк-Клиент"

Информация по IP-адресам

SAP

Путевые листы за

Ручной разбор

-

распоряжения на проведение операций по транзитному валютному счету

Ручной разбор

-

расчетные документы, предусмотренные п.1.14 Инструкции Банка России от 16.06.2004г. №117-И

Не предоставляем

-

реестр счетов/реестры начислений заработной платы за указанный период с указанием получателей заработной платы (ФИО)

Ручной разбор

-

с указанием IP-адресов, с которых осуществлялась отправка налоговой отчетности

Не предоставляем

-

с указанием лиц, заключивших договора со специализированным оператором связи

Не предоставляем

-

сведения о MAC-адресе, которому сопоставлен IP-адрес

Информация по IP-адресам

SAP

Сведения о дополнительных (помимо ЭЦП) индивидуальных признаках клиента, используемых банком для идентификации клиента (в соответствии с требованиями ЦБ РФ, изложенными в письме от 30.01.2009г. №11-Т)

Не предоставляем

-

сведения о контактных данных (ФИО), телефоны, адрес электронной почты, которые оставил клиент для связи

Анкета Клиента

-

сведения о МАС-адресе

Информация по IP-адресам

SAP

сведения о МАС-адресе, которому был сопоставлен IP-адрес по обслуживанию счета

Информация по IP-адресам

SAP

сведения о собственнике ЭЦП в случае авторизаци клиента в банке производится не по IP/МАС-адресам, номерам телефонов, а осуществляется по логинам, паролям, ЭЦП.

Информация по IP-адресам

SAP

Сведения о счетах и платежах клиентов за период

Универсальная выписка с приложениями (за период)

Новая Афина

сведения о телефонном номере для соединения с системой

Анкета Клиента

АКД

Сведения о телефонном номере, адресе электронной почты, лице, управляющем счетом

Анкета Клиента

АКД

сведения о телефонном номере, который используется/использовался клиентом для соединения с системой "Клиент-Банк"

Анкета Клиента

АКД

сведения о телефонных номерах, которые использовались Клиентом для соединения с системой ДБО

Анкета Клиента

АКД

сведения об IP-адресах, с которых клиентом осуществлялся доступ к системе "Клиент-банк"

Информация по IP-адресам

SAP

сведения об IP-адресах, с которых осуществляется доступ организацией к системе ДБО, с сопоставлением МАС-адресов, указанием наименования операций и сумм платежа (час:минута:секунда;число/месяц/год) (наименование операции, Сумма платежа, Дебит, Кредит)

Информация по IP-адресам

SAP

Сведения об IP-адресе по осуществлению доступа к системе "Банк-Клиент"

Информация по IP-адресам

SAP

сведения об IP-адресе по осуществлению доступа к системе "Клиент-Банк"

Информация по IP-адресам

SAP

сведения об IP-адресе с указанием даты и времени выхода клиента под этим адресом в интернет для осуществления доступа к "Банк-Клиент"

Информация по IP-адресам

SAP

сведения об IP-адресе, с которого клиентом осуществлялся доступ к системе "Клиент-Банк"

Информация по IP-адресам

SAP

сведения об IP-адресе, с которого осуществлялся доступ к системе "Клиент-Банк", "Интернет-Банк"

Информация по IP-адресам

SAP

сведения об адресе электронной почты, который использовался клиентом для соединения с системой "Банк-Клиент"

Анкета Клиента

АКД

Сертификат ключа подписи

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

сертификаты открытого ключа ЭЦП клиента, действующих в запрашиваемый период

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

соглашение о признании и использовании электронно-цифровой подписи в системе "Клиент-Банк"

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

соглашение о признании и использовании электронно-цифровой подписи в системе ДБО

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

Справка за период

Не предоставляем

-

справки о расчетах через счета за рубежом

Не предоставляем

-

Статистику соединений с системой "Интернет-Банк"

Информация по IP-адресам

SAP

Счета-фактуры за

Ручной разбор

-

Товарно-транспортные накладные за

Ручной разбор

-

указать Ф.И.О. физических лиц, осуществляющих внесение или снятие наличных денежных средств

Не предоставляем

-

ФИО лица, на чье имя выдан крипти-ключ (ЭЦП) по системе клиент-банк

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

паспорт сделки

Ручной разбор

-

справка о валютных операциях

Ручной разбор

-

инвойс

Ручной разбор

-

ведомость банковского контроля

Ручной разбор

-

Таблица А6 Упрощенный отчет работы робота по итогам тестирования тестового контура