Сравнительно-правовой анализ применения залога в уголовном процессе РФ и зарубежных странах
Введение
залог уголовный законодательство
Актуальность темы исследования состоит в том, что приоритет защиты и гарантии прав личности является основным вектором развития институтов российского уголовного судопроизводства. Демократизация и гуманизм - ключевые принципы совершенствования законодательных норм, регулирующих различные области уголовного процесса, в том числе и сферу применения мер пресечения. В связи с этим значительно возрастает актуальность мер пресечения, не связанных с арестом подозреваемого, обвиняемого, таких, как залог, подписка о невыезде, личное поручительство.
На их значимость обращалось внимание на высшем государственном уровне. Так, в своем Послании 2008 г. Президент Российской Федерации Д.А. Медведев указал, что «нельзя забывать о таком принципиальном вопросе, как гуманизация закона и порядка его применения. Судам следует более взвешенно относиться к избранию мер пресечения в виде ареста и к назначению наказаний, связанных с изоляцией от общества. В то же время правоохранительная и судебная системы должны обеспечивать действенную защиту прав и интересов лиц, пострадавших от совершенных преступлений».
В Послании 2009 г. Президент Российской Федерации Д.А. Медведев призвал шире «использовать и такую меру пресечения, меру воздействия, как залог. При этом размер залога по отдельным категориям преступлений должен быть увеличен».
Данное направление уголовно-процессуальной политики российского государства нашло свое отражение в Постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации №22 от 29.10.2009 г. «О практике применения судами мер пресечения в виде заключения под стражу, залога и домашнего ареста». В соответствии с этим документом, «суду при рассмотрении ходатайства о применении в качестве меры пресечения заключения под стражу или о продлении срока ее действия по собственной инициативе или по ходатайству участников судебного разбирательства в каждом случае надлежит обсуждать вопрос о возможности применения к подозреваемому, обвиняемому иной меры пресечения, не связанной с заключением под стражу».
Также следует отметить, что в 2008 г. залог как мера пресечения по уголовным делам был избран в отношении 1166 лиц, в то же время мера пресечения в виде заключения под стражу была избрана в отношении 207500 лиц. Процентное соотношение количества лиц, в отношении которых был избран залог, к количеству лиц, заключенных под стражу, составляет 0,56%. Все это указывает на тот факт, что залог в Российской Федерации используется достаточно редко.
Значимость меры пресечения в виде залога подтверждается и результатами эмпирического исследования, проведенного в ходе диссертационного исследования. Так, 97% респондентов определили залог как весьма эффективную меру пресечения.
В связи с этим уместно ставить вопрос о чрезвычайной важности исследования причин недейственного применения залога, правовой регламентации избрания данной меры пресечения, а также необходимости совершенствования института залог в уголовном судопроизводстве. Представленные обстоятельства определили актуальность темы исследования, обусловили ее научную и практическую значимость.
В дореволюционный период вопросам применения мер пресечения, в том числе и залога, уделялось внимание в работах П.И. Люблинского, В.В. Миклашевского, Н.Н. Розина, И.Я. Фойницкого и других ученых.
В советский период отдельным аспектам применения залога в уголовном судопроизводстве посвящены труды В.П. Божьева, А.Д. Бурякова, И.М. Гуткина, К.Ф. Гуценко, З.Д. Еникеева, С.П. Ефимичева, 3.3. Зинатуллина, З.Ф. Ковриги, В.М. Корнукова, Ю.Д. Лившица, В.А. Михайлова, И.Л. Петрухина и других авторов.
В современный период проблемы применения залога раскрываются в работах А.В. Величко, С.И. Вершининой, О.В. Медведевой, Л.К. Труновой, А.В. Фокина и других.
Однако, несмотря на значимость научных исследований указанных авторов, существуют проблемные вопросы применения залога, требующие научно-теоретического осмысления. Причины этого заключаются не только в том, что в основном исследования являются общими, рассматривающими залог в системе мер пресечения, но также и в отсутствии широкой правоприменительной практики и интенсивно меняющемся уголовно-процессуальном законодательстве. При этом следует отметить, что имущественный характер залога обусловливает целесообразность анализа развития данной меры пресечения с учетом современных, неоднозначно складывающихся социально-экономических реалий.
Все это свидетельствует об актуальности проблемы залога в уголовном судопроизводстве, ее научной и практической значимости, а также объективной необходимости дальнейшей теоретической разработки.
Объектом исследования избраны правоотношения в сфере уголовного судопроизводства, возникающие вследствие применения меры пресечения в виде залога.
Предметом исследования выступают нормы законодательства Российской Федерации и зарубежных стран, теоретические положения уголовно-процессуальной науки, касающиеся реализации меры пресечения в виде залога.
Цель исследования состоит в комплексном исследовании современного уголовно-процессуального законодательства, регулирующего применение залога, выявлении имеющихся теоретических и прикладных проблем, выработке предложений, направленных на совершенствование правовой регламентации применения меры пресечения в виде залога.
Нормативно-правовую основу исследования составили Конституция Российской Федерации; нормы федерального и международного законодательства, положения законодательств зарубежных стран, нормативно-правовые акты Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, нормативно-правовые акты Центрального банка Российской Федерации; постановления (определения) Конституционного Суда Российской Федерации и Пленума Верховного Суда Российской Федерации; подзаконные нормативные правовые акты. В процессе подготовки диссертации анализировались и другие документы, относящиеся к залогу как мере пресечения.
1. Основания и условия применения залога в уголовном процессе
Как уже отмечалось, для применения мер пресечения необходимы основания, под которыми следует понимать фактические данные, свидетельствующие о том, что обвиняемый может уклониться от следствия и суда, а также от исполнения приговора, воспрепятствовать установлению истины по уголовному делу или продолжать совершать преступные деяния. Данные обстоятельства мы назвали общими основаниями для всех без исключения мер пресечения. При наличии хотя бы одного из них перед правоохранительным органом встает вопрос о применении меры пресечения.
Что же является специальным основанием для применения именно залога в качестве меры пресечения? На этот вопрос можно ответить, учитывая: 1) юридическую природу залога как правового обязательства; 2) источник залога (залог внесен обвиняемым или третьим лицом) и 3) порядок (или момент) его применения (первичная или вторичная мера пресечения). Эти обстоятельства раскрываются при анализе механизма применения данной меры пресечения.
Механизм применения залога в уголовном процессе можно разбить на несколько стадий. Первая из них связана с принятием органом расследования, судом решения о применении данной меры. Для ее реализации необходимы определенные обстоятельства, наличие которых даст право лицу, производящему дознание, следователю, прокурору или суду вынести постановление о применении залога к обвиняемому (подозреваемому). Учитывая специфику залога, нужно отметить, что непосредственное его применение будет связано с выполнением определенного условия, а именно с внесением залоговой суммы на депозит суда.
Второй стадией применения залога в уголовном процессе является выполнение обвиняемым требований меры пресечения. Она охватывает период от момента принятия залога и освобождения лица до рассмотрения вопроса о сохранении, отмене или изменении этой меры пресечения. На мой взгляд, данные требования можно рассматривать как условия ее применения. В качестве таких условий выступают надлежащее поведение лица, его невоспрепятствование установлению истины, прекращение преступной деятельности, а также обеспечение исполнения наказания. Если по каким-либо причинам обвиняемый (подозреваемый) не выполнил данных требований, можно говорить о несоблюдении лицом условий меры пресечения и о наступлении для него негативных последствий.
Третья стадия применения залога в уголовном процессе связана с последствиями выполнения его условий. При надлежащем соблюдении условий меры пресечения залоговая сумма возвращается залогодателю, в противном случае предмет залога обращается в доход государства, а в отношении обвиняемого (подозреваемого) избирается более суровая мера пресечения.
Следовательно, определяя основания применения залога в уголовном процессе, необходимо раскрыть те обстоятельства, которые предопределяют выбор залога в системе мер пресечения и возникают только на первой стадии применения залога. Данные, подтверждающие эти обстоятельства, и будут являться основаниями залога.
С учетом отмеченного ранее договорного характера залога следует подчеркнуть, что помимо общих оснований мер пресечения, предусмотренных в статье 89 УПК, применение залога, независимо от того, кто является его инициатором, всегда будет сопровождаться возникновением своеобразного соглашения между органом, применяющим меру пресечения, с одной стороны, и обвиняемым, третьим лицом - с другой. Залог не может быть применен при отсутствии согласия хотя бы одной из сторон. Учитывая сказанное, можно считать отмеченное обстоятельство, то есть соглашение, специальным основанием применения залога. Причем при его отсутствии невозможно применение залога ни при каких обстоятельствах: ни в форме залога, вносимого обвиняемым, ни в форме залога, вносимого третьим лицом. Это говорит об универсальности данного обстоятельства и подчеркивает зависимость реализации статьи 99 УПК от наличия соглашения.
Вместе с тем, возникновение данного основания требует наличия определенных условий, различающихся в зависимости от субъекта внесения залога и момента его применения. Так, если залогодателем является сам обвиняемый, то необходимо, чтобы у него была реальная возможность предоставить требуемую денежную сумму для обеспечения своего надлежащего поведения. Необходимым условием для возникновения соглашения в данном случае будет возможность обвиняемого внести требуемую сумму. Если же залогодателем выступает третье лицо, то залог может быть применен при наличии следующих условий: согласия обвиняемого (подозреваемого) на вступление третьего лица в данное правоотношение, желания третьего лица выступать залогодателем и его возможности внести требуемую денежную сумму. Следовательно, условий для возникновения соглашения по поводу применения залога в этом случае будет как минимум три: согласие обвиняемого, согласие третьего лица и фактическая возможность того и другого лица предоставить залоговую сумму.
В зависимости от порядка применения залога, то есть от того, применяется ли он как первичная мера пресечения или как вторичная, условия возникновения соглашения по поводу применения залога также оказываются различными. При залоге как первичной мере (то есть мере пресечения, применяемой к обвиняемому непосредственно после предъявления обвинения, а к подозреваемому сразу после задержания) наряду с обстоятельствами, перечисленными выше, обязательным условием заключения соглашения будет являться учет степени общественной опасности совершенного преступления. Чем меньше общественная опасность преступного деяния, тем больше вероятность заключения соглашения между правоохранительным органом и обвиняемым (подозреваемым) о применении залога в качестве первичной меры, и наоборот.
При применении залога в качестве вторичной меры пресечения (т.е. применяемой в результате изменения предшествующей меры), при заключении соглашения учитываются наряду с тяжестью совершенного преступления и другие обстоятельства. Изучение уголовных дел показало, что в данном качестве залог применяется только как менее суровая мера вместо заключения под стражу. Так, из 256 изученных нами случаев применения залога в 209 (81,6%) залог применялся как вторичная (после заключения под стражу) мера. Что же вызывало заключение соглашения в данных ситуациях? Из 209 случаев, когда обвиняемым заключение под стражу было заменено залогом, основными мотивами, учитываемыми правоохранительными органами, были следующие:
* состояние здоровья - в 53 случаях (20,7%);
* несовершеннолетний возраст лица - в 69 случаях (26,9%);
* наличие иждивенцев - в 18 случаях (7%);
* отсутствие оснований к дальнейшей изоляции - в 34 случаях (13,2%);
* другие обстоятельства (продолжение учебы, сдача выпускных экзаменов, возмещение ущерба потерпевшим и т.д.) - в 35 случаях (13,6%).
Представляется, что данные обстоятельства можно рассматривать как условия применения залога в качестве вторичной меры пресечения к лицам, находящимся под стражей.
С другой стороны, специальное основание применения залога - существование соглашения между правоохранительным органом и обвиняемым, а также третьим лицом - должно учитывать реальные, а не надуманные и, тем более, не противозаконные обстоятельства, наличие которых предоставляет лицу, производящему дознание, следователю, прокурору или суду возможность реализовать свое право на применение залога. В противном случае применение залога будет неэффективно и не сможет достичь своих целей.
Рассматривая условия и основания применения залога, нельзя не отметить их связи с проблемой определения сферы его применения. Как отмечалось выше, большинство исследователей считают, что в иерархической системе мер пресечения залог по степени своей тяжести для обвиняемых занимает второе место после заключения под стражу. Имея это в виду и отмечая достаточно суровый характер принуждения, который несет залог, следует заключить, что эта мера должна применяться при совершении правонарушений, представляющих значительную общественную опасность. В данном случае разумно говорить о тяжких преступлениях и преступлениях средней тяжести. Если лицо обвиняется в совершении незначительных преступлений, применение залога не всегда будет обоснованным, особенно если инициатором залога выступает следователь, а не обвиняемый. Это не значит, что в отношении обвиняемых в менее тяжких преступлениях залог как мера пресечения применяться не может. Он может быть использован в случае необходимости по другим соображениям, в частности с учетом личности обвиняемого, его отрицательных характеристик в быту, на работе и так далее. Причем, исследуя случаи применения залога в конкретных уголовных делах, мы отметили такую закономерность: по делам, имеющим незначительную общественную опасность, применение залога происходит в качестве первичной меры пресечения; а к лицам, обвиняемым в тяжких преступлениях, залог применяется, только как вторичная мера пресечения вместо заключения под стражу. Нам эта тенденция представляется оправданной.
В этой связи необходимо рассмотреть высказанное некоторыми авторами противоположное мнение о сфере применения залога. Отдельные исследователи отрицательно относятся к возможности применения этой меры пресечения к лицам, обвиняемым в тяжких и особо тяжких преступлениях, и предлагают законодательно запретить его использование*. * Такая точка зрения нашла свое отражение и статье 99 Проекта УПК РФ, разработанного Министерством юстиции РФ; ее разделяет также А.Е. Белоусов [18, с.54|.