Таблица 7. Перечень и описание структурных единиц входных сообщений
|
Наименование |
Идентификатор |
||
|
Клиентский заказ на продажу |
КZ-2 |
||
|
Наименование реквизита |
обозначение |
Длина |
|
|
1 |
2 |
3 |
|
|
№ документа |
№ZAKPOK |
9(4) |
|
|
1 |
2 |
3 |
|
|
Дата |
DATA |
D(8) |
|
|
Время |
VREM |
D(8) |
|
|
Регистрационный номер клиента |
REG№ |
9(6) |
|
|
Клиент |
KL |
A(20) |
|
|
№ договора на брокерское обслуживание |
№DOGBR |
9(4) |
|
|
Дата заключения договора на брокерское обслуживание |
DATAZAK |
D(8) |
|
|
Заказ принял (Ф.И.О.) |
ZAKBR |
A(20) |
|
|
Приказ купить рыночный |
PKRIN |
9(1) |
|
|
Приказ купить лимитный |
PKLIM |
9(1) |
|
|
Приказ купить условный |
PKUSL |
9(1) |
|
|
Эмитент |
EM |
A(20) |
|
|
Вид ценной бумаги |
VIDCB |
9(2) |
|
|
Код НИН |
KODNIN |
9(6) |
|
|
Номинальная стоимость одной ценной бумаги |
NOMSTCB |
9(8.2) |
|
|
Количество |
KOLKUP |
9(6) |
|
|
Цена одной бумаги |
CENABUV |
9(8.2) |
|
|
Стоимость пакета |
CTNAPAK |
9(10.2) |
|
|
Форма оплаты |
FOPL |
9(1) |
|
|
Порядок оплаты |
POPL |
9(2) |
|
|
Срок исполнения |
CROK |
D(8) |
|
|
Комиссионное вознаграждение брокера, процент от стоимости пакета |
VAZGBRPR |
9(5.2) |
|
|
Комиссионное вознаграждение брокера, сумма |
VAZGBRST |
9(8.2) |
|
|
Дополнения |
DOP |
A(30) |
|
|
Рекомендации брокера |
REKBR |
A(30) |
|
|
Подпись клиента |
PODBR |
A(20) |
|
|
Подпись брокера |
PODKL |
A(20) |
Таблица 8. Перечень и описание структурных единиц входных сообщений
|
Наименование |
Идентификатор |
||
|
Анкета эмитента |
AE - 1 |
||
|
Наименование реквизита |
обозначение |
Длина |
|
|
1 |
2 |
3 |
|
|
№ документа |
№ANKET |
9(4) |
|
|
Дата |
DATA |
D(8) |
|
|
Вид эмитента |
VIDEM |
9(1) |
|
|
Основание для открытия счета |
OSNCH |
A(40) |
|
|
Наименование эмитента |
NAIMRM |
A(20) |
|
|
1 |
2 |
3 |
|
|
№ свидетельства о регистрации |
SVID |
9(4) |
|
|
Кем выдано |
VIDFNO |
A(20) |
|
|
Дата выдачи |
DATAVID |
D(8) |
|
|
Адрес |
ADREC |
А(20) |
|
|
Расчетный счет для выплаты дивидендов |
RACCH |
9(9) |
|
|
Наименование банка |
NAIMBANK |
А(20) |
|
|
Код банка |
KODBANK |
9(3) |
|
|
МФО банка |
MFO |
9(9) |
|
|
РНН |
RNN |
9(12) |
|
|
Официальные лица: |
|||
|
Ф.И.О |
FIOLIC |
A(20) |
|
|
Должность |
DOLL |
A(12) |
|
|
Телефон |
TEKL |
9(6) |
|
|
Образец подписи |
|||
|
Ф.И.О. гл. бухгалтера |
FIOBUX |
A(20) |
|
|
Телефон |
TELVUX |
9(6) |
|
|
Образец подписи |
|||
|
Подтверждение нотариуса |
NOT |
A(40) |
|
|
Дата принятия анкеты |
DANAANK |
D(8) |
|
|
К лицевому счету: |
|||
|
№ Лицевого счета |
№LICCH |
9(8) |
|
|
Дивиденды (в тенге): |
|||
|
Начислено сумма |
DIVSUM |
9(8) |
|
|
Дата начисления |
DATANACH |
D(8) |
|
|
Выплачено сумма |
DIVVIPL |
9(8) |
|
|
Дата выплаты |
DATAVIPL |
D(8) |
|
|
Дата открытия счета |
DATAOTKR |
D(8) |
|
|
Дата закрытия счета |
DATAZAKR |
D(8) |
|
|
Вид ценной бумаги |
VIDCB |
9(2) |
|
|
Дата записи |
DATAZAP |
D(8) |
|
|
Движение акций на счете: |
|||
|
Количество штук зачислено |
KOLZACH |
9(6) |
|
|
Количество штук списано |
KOLSPIS |
9(6) |
|
|
Количество штук остаток |
KOLOST |
9(6) |
|
|
№ сертификата |
№SERT |
9(6) |
|
|
Блокировка, обременение: |
9(6) |
||
|
Количество |
KOLPACH |
9(6) |
|
|
Код блокировки/обременения |
KODBLOK |
9(1) |
Имея уже установленное представление входной и выходной информации, главной задачей при разработке внутримашинной информационной базы является создание структуры БД, обеспечивающей:
-простоту и удобство работы;
-соответствующие условия доступа к базам с учетом санкционированного доступа к данным;
-достаточную производительность для работы в режиме реального времени.
В программе были разработаны наглядные формы представления входных и выходных документов, быстрый и надежный способ получения промежуточных и окончательных результатов.
Выходная информация
Выходная информация - это данные, выдаваемые на объект управления, персоналу или другие системы управления в виде документов, изображений, данных и сигналов и получаемая в результате выполнения функций ИС.
Состав выходных документов следующий:
· журнал учета ценных бумаг на лицевых счетах;
· журнал учета клиентских заказов.
Эти документы передаются в фондовых отдел, который отдает их пользователям, структура этих документов описана в таблицах 8, 9, 10.
Таблица 9. Перечень выходных документов
Таблица 10. Перечень и описание структурных единиц входных сообщений
|
Наименование |
Идентификатор |
||
|
Журнал учета ценных бумаг на лицевых счетах |
UCB |
||
|
Наименование реквизита |
обозначение |
Длина |
|
|
1 |
2 |
3 |
|
|
№ записи |
№ZAP |
9(6) |
|
|
Дата внесения записи |
DATAZAP |
D(8) |
|
|
1 |
2 |
3 |
|
|
№ входящего распоряжения |
№VXRAS |
9(4) |
|
|
№ лицевого счета |
№LICCH |
9(9) |
|
|
Вид ценной бумаги |
VIDCB |
9(2) |
|
|
Изменение количества ценных бумаг на счете |
IZMKOLCB |
9(6) |
|
|
Остаток ценных бумаг на счете (штук) |
OSTCB |
(6) |
Таблица 11. Перечень и описание структурных единиц входных сообщений
|
Наименование |
Идентификатор |
||
|
Журнал учета клиентских заказов |
UKZ |
||
|
Наименование реквизита |
обозначение |
Длина |
|
|
1 |
2 |
3 |
|
|
Дата |
DATA |
D(8) |
|
|
№ заказа |
№ZAK |
9(8) |
|
|
Время принятия |
VREM |
9(8) |
|
|
Клиент |
KL |
A(20) |
|
|
Тип сделки |
TIPCD |
А(10) |
|
|
Наименование ценной бумаги |
NAIMCB |
A(12) |
|
|
Количество ценных бумаг |
KOLCB |
9(6) |
|
|
Цена одной бумаги |
CENABUV |
9(8.2) |
|
|
Стоимость пакета |
CTNAPAK |
9(10.2) |
2.1 Информационная база «Учета движения ценных бумаг»
Внемашинная информационная база
Используемые классификаторы и система кодирования
Внемашинная информационная база - часть информационной базы, представляющая собой совокупность сообщений, сигналов и документов, используемая при функционировании информационной системы в форме, воспринимаемой человеком без применения средств вычислительной техники.
Внемашинная информационная база включает систему классификации и кодирования, нормативно-справочные документы, оперативную информацию.
Системы классификации используются для однозначного описания данных, эффективного поиска и идентификации в памяти информационно-вычислительной системы.
Оперативная информация отражает состояние объекта в данный момент времени, это первичная, необработанная информация.
Цель кодирования состоит в том, чтобы представить информацию в более компактной и удобной форме, что необходимо при записи данных в документе, переносе их на машинный носитель, проведении обработки, передачи и других операций.
Основной для многопризначных номенклатур является их классификация. Классификация информации необходима для обеспечения быстрого поиска информации в базах данных.
Классификация - это распределение множества объектов (предметов, явлений, процессов, понятий) на подмножества в соответствии с их сходством или различием.
Системой классификации называется совокупность правил разделения множества на подмножества. Различают иерархическую и фасетную систему классификации.
Применение кодов позволяет снизить трудоемкость обработки информации; упрощает группировку данных; ускоряет запись информации в машинные носители.
В информационной системе используются следующие классификаторы.
Регистрационный номер клиента строится по последовательной системе кодирования, шестизначный.
Вид эмитента. Используется идентификационный метод кодирования, последовательная, система кодирования порядковая, однозначный (см. таблицу 12).
Таблица 12. Классификатор видов эмитентов
|
Наименование |
Кодовое обозначение |
|
|
Собственник |
1 |
|
|
Номинальный держатель |
2 |
|
|
Залогодержатель |
3 |
Код блокировки, обременение акций. Используется идентификационный метод кодирования, последовательная, система кодирования порядковая, однозначный (см. таблицу 13).
Таблица 13. Классификатор блокировки, обременение акций
|
Наименование |
Кодовое обозначение |
|
|
Переданы в залог |
1 |
|
|
Отданы в кредит |
2 |
|
|
Решение суда |
3 |
|
|
Не полностью оплачены |
4 |
|
|
Не наступил срок вступление в наследство |
5 |
|
|
Находятся в совместном владении |
6 |
|
|
Другое |
7 |
Вид ценной бумаги. Используется идентификационный метод кодирования, последовательная, система кодирования порядковая, двухзначный.
Код НИН строится по системе повторения, шестизначный.
Форма оплаты. Используется идентификационный метод кодирования, система кодирования порядковая, однозначный.
Обозначение:
Безналичный расчет 1
Наличный расчет 2
Вид приказа покупки. Используется идентификационный метод кодирования, последовательная, система кодирования порядковая, однозначный (см.таблицу 14).
Таблица 14. Классификатор видов приказа покупки
|
Наименование |
Кодовое обозначение |
|
|
Рыночный - покупка по рыночной цене |
1 |
|
|
Лимитный - покупка ниже цены за ценную бумагу |
2 |
|
|
Условное - действие с активами клиента после выполнения предыдущего поручения. |
3 |
Внутримашинная информационная база
Внутримашинная информационная база - часть информационной базы, представляющая собой совокупность используемых в ИС данных на машинных носителях системы, сгруппированных по определенным признакам.
Применительно к ИС «Учет движения ценных бумаг », входящего в состав банковской информационной системы, первоочередной задачей при его разработке является организация внутримашинной информационной базы (ВИБ), которая представляет собой совокупность специальным образом организованных на машинных носителях массивов (файлов), Баз Данных (БД) и их информационных связей.
Описания внутримашинной информационной базы приведены в таблицах ,14, 15, 16.
ВИБ состоит из массивов информации (файлов), которые расположены на жестком и гибких магнитных дисках.