Дипломная работа: Создание информационной системы движения ценных бумаг на примере АО АТФ Банк

· максимальная достоверность полученных в результате расчетов данных.

Алгоритмы МО должны отвечать следующим общим требованиям:

допускать декомпозицию на относительно простыми блоками;

допускается любая форма представления алгоритмов: формульная, табличная, блок-схема, словесная описания и др.;

должны отсутствовать конкретные значения ключей поиска информации;

максимально использовать стандартные поисковые и вычислительные процедуры, встроенные в применение пакеты прикладных программных средств;

максимально использовать возможности языка программирования в своем понимании;

обеспечивать контроль хода выполнения программ;

обеспечивать функциональную взаимосвязь задач. [16]

Требования к информационному обеспечению

Информационное обеспечение (ИО) - это совокупность единой системы классификации и кодирования экономической информации, унифицированных систем документации, массивов информации, используемых в ИС. ИО - совокупность реализационных решений по объему, размещению и формам организации информации, циркулирующей в ИС при ее функционировании.

Основное предназначение ИО состоит в хранении накоплении информации, внесение изменений, накоплении данных в информационной базе, выдачи выходной информации для принятия управленческих решений. ИО ИС включает нормативно - справочную информацию (НСИ), классификаторы экономической информации и документы, используемые в системе.

Информация, обрабатываемая и полученная в результате обработки данной информационной системой, является внутренней, то есть она направлена для внутреннего пользования. Выходная информация данной ИС отчеты о движении ценных бумаг, используются для принятия управленческих решений, а также для ведения бухгалтерского учета. Поэтому при организации информационного обеспечения должны выполняться следующие условия:

данные должны быть формализованы и однозначно представлены в полной, качественной, надежной и оперативной информации, циркулирующей в системе;

данные должны быть правильно восприняты теми программными средствами, в которых будет происходить дальнейшая обработка информации;

обязательная конфиденциальность полученной информации.

машинные массивы должны быть организованы так, чтобы можно было эффективно оперировать ими с учетом ограниченных технических возможностей машины:

точность, достоверность, своевременность поступления информации;

возможность многократного использования данных, однократно введенных;

минимизация времени поиска данных;

обеспечение надежности хранения данных;

возможность постоянного совершенствования и развития всей системы ИО

Для получения правильного решения в основу организации оперативной информации должна быть положена полнота, точность и достоверность поступающей информации, а также своевременность передачи данных в управляющую среду (см. таблицу 4).

Таблица 4. Характеристика ИО

Для эффективной работы с информацией должны применяться системы классификации и кодирования. Это позволит уменьшить трудоемкость ввода информации и дальнейшего ее использования.

Информационная база системы должна удовлетворять следующим основным требованиям:

· возможность накопления и хранения массивов данных для дальнейшего их использования в целях реализации функции системы;

· вся информация должна быть представлена в полном в нужном объеме для ее использования;

· возможность модификации структуры данных с ее дальнейшим сохранением.

Концептуальная схема

Концептуальная схема отражает генеральные методологические подходы в создании и функционировании информационной системы. Совокупность схем отражает взаимосвязанную структуру, в состав которой входят иерархически и линейно зависимые подсистемы. При разработке проектных документов автоматизированных ИС важное место занимает графическая интерпретация различных элементов системы, например, информационных моделей, блок - схем алгоритмов, технологических процессов обработки информации, документооборота, информационных потоков и т.д. Основная концептуальная схема целостной ИС отражает методологические аспекты построения системы в целом и определяет основные инструментальные средства, а также предметные области, входящих в нее функциональных подсистем. Структура ИС состоит из двух главных частей. Концептуальная схема ИС «Разработка информационной системы учета движения ценных бумаг» представлена в виде схемы (см. рисунок 4). Концептуальная схема информационной системы «Разработка информационной системы учета движения ценных бумаг»

Рисунок 4

Обеспечивающая часть - это совокупность условий, являющихся необходимыми для функционирования системы в автоматическом режиме.

Инструментальная часть ИС включает в себя следующие элементы:

- техническую базу;

- программные средства;

- тип вычислительной сети.

Функциональная часть состоит из совокупности подсистем, комплексов задач и задач, составляющих содержательную часть управления, ограниченная определенными функциями. Основными функциями управления являются прогнозирование, планирование, оперативное управление, анализ, регулирование. Эти основные функции связанны с основами видами деятельности объекта.

2. Постановка комплекса задач, место задачи в информационной системе

Задача в понятии ИС - это часть автоматизированной функции, характеризуемая конечным или промежуточным результатом в конкретной форме (документ, сообщение и др.). В результате решения задач обычно получают выходной документ.

Банки, участвующие на фондовом рынке в качестве профессиональных участников сталкиваются с проблемой учета движения ценных бумаг.

Для учета движения ценных бумаг необходимо создать базу данных для регистрации и присвоение лицевых счетов эмитентам (REm).Затем проводить расчеты по учету движения ценных бумаг.

В информационной системе учета движения ценных бумаг должны решаться

следующие комплексы задач:

1. Регистрация и присвоение лицевых счетов эмитентам (REm);

2. Движение ценных бумаг (DCB).

Схематично взаимосвязь задач, выполняемых специалистом изображена на рисунке 5.

В рамках дипломной работы будет разрабатываться система, автоматизирующая основные наиболее трудоемкие операции, выполняемые ИС движение ценных бумаг (см. рисунок 5).

Связи комплекса задач (КЗ) «Учет движения ценных бумаг» с другими КЗ

Рисунок 5

Комплекс задач «Регистрация и присвоение лицевых счетов эмитентам» (REm) включает в себя такие задачи:

1. Введение в БД данных об эмитенте;

2. Присвоение лицевых счетов.

3. Ведение базы данных клиентов

Комплекс задач Движение ценных бумаг (DCB).включает в себя следующие задачи:

Зачисление/ списание ценных бумаг;

Расчет дохода по ценным бумагам;

Выдача выписок с лицевого счета клиента

При получении анкеты эмитента специалистом производится ввод данных об эмитенте в БД, эмитенту присваивается лицевой счет. На основании распоряжения об изменении реквизитов эмитента вводятся изменения в базу данных эмитентов.

При получении Приказа на снятие/зачисление ценных бумаг базу данных вводятся данных из приказа и производится подсчет количества ценных бумаг на счете. На основании этой информации производится расчет дохода по ценным бумагам и выдача выписок с лицевого счета клиента

Постановка комплекса задач

Характеристика комплекса задач

При разработке решений по общесистемным вопросам на стадии технического проекта разрабатывается постановка задач.

Постановка комплекса задач информационной системы - это необходимая и достаточная совокупность сведений по конкретной задаче, которая определяет ее сущность, требования к регламенту решения, исходным данным и конкретным результатам.[18]

ИС предназначена для обработки данных по учету движения ценных бумаг и выполняет следующие задачи: ввод в базу данных сведений об эмитентах, присвоение им лицевых счетов, зачисление / списание ценных бумаг, расчет дохода по ценным бумагам, выдача выписок с лицевого счета клиента. Он необходим для учета движения ценных бумаг, получения необходимых отчетов и реестров для составления отчетности и выполняет следующие функции:

ведение справочников;

ввод, обработку и корректировку данных;

обработку данных;

накопление данных и получение отчетов;

учет за движением ценных бумаг;

сервисные функции;

подготовку данных для отчетов.

Целью решения комплекса задач является получения достоверных и оперативных данных по движению ценных бумаг в банке для повышения эффективности принятия решений и снижения возможных потерь. При сбойных ситуациях следует предусмотреть следующую обработку: режим реорганизации индексов, восстановление служебных данных.

Комплекс задач решается для ведения учета движения ценных бумаг в фондовом отделе.

Периодичность решения - ежедневно, ежедекадно, ежемесячно и по запросу и ее решение автоматизированным способом прекращается при технических неполадках, отсутствии электроэнергии. Регламент решения задачи определяет руководитель отдела.

Ввод данных производится брокер дилером. Результаты решения КЗ используются брокером-дилером при заключения сделок купли-продажи при выходе на фондовую биржу, а также для анализа доходности портфеля ценных бумаг. Информационная модель отображает данные предметной области в виде совокупности информационных объектов и связей между ними. Информационная модель приведена на рисунке 6.

Входная информация

Входная информация - это информация, поступающая в виде документов, данных, сигналов с клавиатуры, необходимая для выполнения функций информационной системы. Входными документами при проведении консультаций по купле/продаже ценных бумаг является:

· Клиентский приказ;

· Анкета эмитента.

В таблице 5 приведены перечень входных и в таблицах 6,7,8 перечень и описание структурных единиц информации.

Таблица 5. Перечень входных документов

Рисунок 6. Информационная модель ИС «Учет движения ценных бумаг»

Таблица 6. Перечень и описание структурных единиц входных сообщений