Залогодержатель - юридическое или физическое лицо, которому в порядке, предусмотренном настоящими условиями, в качестве обеспечения каких-либо обязательств по договору залога или иному договору передаются ценные бумаги. Залогодержателем также может быть компания или ее филиал (подразделение), учитывающий ценные бумаги, переданные Компании в качестве обеспечения каких-либо обязательств по договору.
Уполномоченное лицо - лицо, которое имеет право представлять интересы, а так же подавать и подписывать документы, инициирующие депозитарные операции, на основании и в рамках доверенности, выданной ему депонентом.
Попечитель Счета-депо - лицо, которому депонентом, на основании договора депонента с попечителем Счета-депо (именуемого в дальнейшем «Клиентский попечительский договор») и доверенности, переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в депозитарии. В качестве попечителей Счетов-депо могут выступать только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Попечитель Счета-депо обязан заключить с депозитарием договор депозитария с попечителем Счета-депо (именуемый в дальнейшем «Попечительский договор»).
Оператор Счета-депо (Раздела Счета-депо) - юридическое лицо, не являющееся владельцем Счета-депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от депонента, отдавать распоряжения депозитарию на выполнение депозитарных операций по Счету-депо (Разделу Счета-депо) депонента в рамках полномочий, установленных депонентом и депозитарным договором.
Распорядитель Счета-депо (Раздела Счета-депо) - физическое лицо, действующее от имени депонента, попечителя Счета-депо или оператора Счета-депо (Раздела Счета-депо) и уполномоченное на основании устава или, в случае, если распорядитель Счета-депо (Раздела Счета-депо) не имеет право действовать без доверенности, на основании доверенности, подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций по Счету-депо депонента.
1.2 Порядок открытия депозитария
Депозитарий открывает следующие типы счетов-депо депонентов:
- Счет-депо владельца;
- Счет-депо залогодержателя;
- Счет-депо доверительного управляющего;
- Эмиссионный счет-депо;
- Междепозитарный счет-депо (счет-депо ЛОРО).
Депозитарий вправе открывать и вести счета-депо депонентов иных типов.
Депоненту в депозитарии открывается отдельный счет-депо. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета-депо открываются разделы счета-депо, а в рамках раздела счета-депо открываются лицевые счета-депо. Лицевой счет-депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. Лицевые счета-депо, депозитарные операции по которым регламентированы одним документом, могут объединяться определенным разделом счета-депо.
Открытие раздела счета-депо производится внутри счета-депо на основании документа, регламентирующего допустимые депозитарные операции по лицевым счетам-депо данного раздела счета-депо. Таким документом может быть:
- договор (соглашение) между депозитарием (компанией) и депонентом;
- договор между депонентом и третьим лицом, удостоверенный депозитарием;
- договор между депозитарием и попечителем счета-депо;
- распоряжение руководства депозитария;
- иные документы по усмотрению депозитария.
1.3 Договор на депозитарное обслуживание
Депозитарий открывает и ведет отдельный от других Счет депо депонента в соответствии с законодательством России, условиями настоящего договора и соглашениями к нему и правилами депозитария, включая общие условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием, являющиеся неотъемлемой частью настоящего договора.
Депозитарий ведет Счет депо депонента с указанием дат и оснований каждой операции по нему.
Прием сертификатов ценных бумаг для зачисления их на Счет депо Депонента оформляется Сторонами Актом приема-передачи. Прием ценных бумаг, переданных депонентом в хранилище депозитария, к учету на Счете депо депонента осуществляется после проверки депозитарием их подлинности и платежеспособности.
При необходимости осуществления операции по Счету депо Депонент предоставляет депозитарию поручение, оформленное в соответствии с требованиями депозитария, а также иные документы необходимые для проведения операции. Порядок передачи и приема к исполнению поручений Депонента определяется за изъятиями, установленными соглашением сторон.
Способ учета ценных бумаг на счете депо депонента определяется в соответствии со сторон.
Депозитарий осуществляет операцию по Счету депо депонента в течение одного рабочего дня с даты получения всех необходимых для ее проведения документов, за исключением случаев предусмотренных настоящим договором, и передает (депоненту (уполномоченному лицу) письменный отчет об исполнении операции.
Способ приема поручений от депонента и передачи последнему отчетов и уведомлений, а также способ выплаты доходов по ценным бумагам указывается депонентом в Анкете депонента.
Депонент может в порядке, установленном, передать полномочия по распоряжению ценными бумагами другому лицу - попечителю счета. В качестве попечителя счета может выступать лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и заключившее соответствующий договор с депозитарием. При наличии попечителя счета депонент не имеет права самостоятельно передавать в депозитарий поручения на проведение операций с ценными бумагами, переданными в распоряжение попечителю счета депо.
Депозитарий вправе на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по настоящему договору (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий).
Депонент предоставляет депозитарию право выступать номинальным держателем ценных бумаг, депонированных на его счете, и согласен с внесением соответствующей записи в отношении именных ценных бумаг в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Передача Депонентом ценных бумаг депозитарию как номинальному держателю по настоящему договору производится на основании передаточных распоряжений и иных документов в соответствии с требованиями действующих нормативных актов России и конкретного реестродержателя (депозитария).
Порядок приема претензий по исполненным депозитарным операциям, порядок оказания услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам и иные условия, не определенные настоящим договором, определяются в соответствии со сторон.
1.4 Порядок осуществления депозитарных операций
Все депозитарные операции осуществляются на основании поручений и завершаются формированием и передачей не позднее дня, следующего за днем исполнения операции, отчета о совершенной операции инициатору или иным лицам, указанным в п. 5 настоящих Условий.
Основанием для совершения депозитарной операции является:
- поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий.
- в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход права на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативно-правовыми актами.
В зависимости от инициатора операции различаются следующие виды поручений:
- клиентские - инициатором является Депонент, Попечитель счета депо или уполномоченные представители;
- служебные - инициаторами являются должностные лица;
- официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;
- глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.
Поручение на исполнение депозитарной операции должно быть составлено в письменной форме на бумажном носителе с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих условий. Прием в качестве поручений документов в электронной или иной форме допускается в случае, если это предусмотрено Депозитарным договором и/или Дополнительным соглашением.
Формы документов, которые Депонент, Попечитель должны оформлять и могут получать, содержатся в Приложениях к настоящим Условиям.
К поручению должны быть приложены сопровождающие его документы, если это предусмотрено настоящими Условиями или действующими законодательством.
В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:
- судов (арбитражных и общей юрисдикции);
- органов дознания и предварительного следствия;
- судебных приставов - исполнителей;
- иных в соответствии с действующим законодательством.
Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством).
1.5 Аналитический учет ценных бумаг при депозитарных операциях
Аналитический счет депо - счет депо, открываемый в депозитарии:
- для учета прав на ценные бумаги конкретного депонента - пассивный счет депо.
- для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения - активный счет депо.
Активные и пассивные счета депо. Все счета депо делятся на активные и пассивные. К пассивным относятся счета депо, предназначенные для учета прав на ценные бумаги в разрезе их владельцев. Активные счета депо предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения. Каждая ценная бумага, хранимая в депозитарии, должна учитываться одновременно на одном пассивном и на одном активном аналитическом счете депо.
Лицевые счета депо и разделы счетов депо. Лицевой счет депо представляет собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Лицевой счет депо является минимальной структурной неделимой единицей депозитарного учета. Депозитарные операции, которые применимы к ценным бумагам, учитываемым на одном лицевом счете, одинаковы для всех таких ценных бумаг. Для каждого лицевого счета депо в соответствии с регламентом депозитария и нормативными документами Банка России однозначно определяется синтетический счет депо, на котором отражаются все ценные бумаги, учитываемые на данном лицевом счете. Разделом счета депо называется учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом. Типы документов, формирующие разделы счетов депо, и набор допустимых разделов счетов депо определяются регламентом депозитария. Примерами разделов счетов депо могут служить ценные бумаги, выставленные на торги, ценные бумаги, находящиеся в залоге, и т.п.
Счета депо ЛОРО и НОСТРО. Счет депо ЛОРО - это пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, не являющихся собственностью депозитария и переданных им на хранение в другой депозитарий. Депозитарий, ведущий счет ЛОРО, называется домицилиатом, а депозитарий, которому был открыт счет ЛОРО - домицилиантом. Открытие счета ЛОРО должно сопровождаться открытием соответствующего счета НОСТРО в депозитарном учете депозитария - домицилианта. Если депозитарий передает на хранение или для учета в другой депозитарий принадлежащие ему ценные бумаги, то такому депозитарию - депоненту открывается обычный счет депо. Счет депо НОСТРО представляет собой активный аналитический счет депо, открываемый в учете депозитария - домицилианта. Этот счет предназначен для учета ценных бумаг, помещенных в депозитарий - домицилиат, или учитываемых у реестродержателя на счете номинального держателя. Счет НОСТРО является отражением соответствующего счета ЛОРО депозитария - домицилиата или реестродержателя.
1.6 Порядок исполнения депозитарных операций
Исполнение депозитарных операций делится на следующие этапы:
- прием поручения и сопровождающих документов от инициатора операции;
- проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;
- уведомление инициатора операции о приеме поручения к исполнению или об отказе в приеме поручения;
- проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения - формирование отказа в исполнении поручения с указанием причины;
- исполнение поручения;
- формирование отчета (ов);
- передача отчета (или отказа) об исполнении поручения инициатору операции.
Прием поручений:
- Поручения должны быть представлены в депозитарий в письменной (бумажной) форме, оформленные с учетом требований, установленных настоящими Правилами.
- Поручения могут отдаваться также в бездокументарной форме (в виде документов в электронной форме, подготовленных с использованием оговоренных с депонентом систем защиты информации и электронной подписи, а также поручений в виде SWIFT сообщений), при наличии Договора об электронном документообороте между депозитарием и инициатором депозитарной операции.
- Поручения депо могут быть представлены в депозитарий лично депонентом, его уполномоченным лицом, отправлены заказным письмом. В последнем случае риск за пересылку поручения и последствия по его исполнению несет депонент . В отдельных случаях при договоренности с депонентом, поручения могут пересылаться факсом с последующим предоставлением оригинала поручения. Форма предоставления депонентом поручений указывается в анкете владельца счета депо.