Диссертация: Коррупционная преступность в коммерческих организациях: криминологическая характеристика и предупреждение

Под влиянием указанных тенденций и складывающихся новых общественных отношений в Уголовный кодекс Российской Федерации 1996 г. Уголовный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон от 13.06.1996 № 64-ФЗ// СЗ РФ. - 1996. - июнь. - №25. Ст.2954. (Далее УК РФ). была включена в качестве самостоятельной Глава 23 «Преступления против интересов службы в коммерческих организациях и иных организациях».

В качестве защиты частной собственности и беспрепятственного ведения бизнеса от коррупционных проявлений, были предусмотрены статья 201 УК РФ - «Злоупотребление полномочиями» и статья 204 УК РФ - «Коммерческий подкуп».

Между тем, как представляется, определение преступно-коррупционного поведения в указанных нормах уголовного закона не было обусловлено с юридико-догматических позиций уголовного права, и не соответствовало криминологически значимым реалиям действительного проявления коррупции в частноправовой сфере. Очевидность этого легче всего обнаружить в разнице подходов к определению общественной опасности преступлений коррупционной направленности, которые проявляют себя в публичной и частной сферах. Предваряя главные выводы, следует отметить, что такая позиция не могла не отразиться на качестве правоприменения в борьбе с коррупцией, в стратегии которой важно не классифицировать ее проявления по критерию сферы распространения. Качественно-количественные различия наиболее очевидно отражают эту проблему, которой отведено место в настоящей работе См. криминологическую характеристику сравнительных показателей в §2 Главы 2 диссертации..

Качественные различия обнаруживают себя при определении неодинаковой степени общественной опасности коррупционных преступлений, предусмотренных Уголовным кодексом РФ.

Следует помнить, что категория общественной опасности выступает неизменным критерием криминализации и декриминализации деяний Епифанова Е.В. Общественная опасность как научная категория, законодательная дефиниция: история и современность: монография. - М.: Юрлитинформ, 2012. - с. 62.. Логика определения наиболее опасного и наименее опасного преступления исходит из принципа расположения разделов и глав УК РФ. Таким образом, исходя из принципа построения уголовного закона, коррупционные преступления в частной сфере признаются более опасными, нежели в публичном секторе. Должен действовать принцип: чем выше общественная опасность деяния, тем жестче наказание за его совершение. Сопоставление же санкций за передачу/получение коммерческого подкупа (ст. 204 УК РФ) и дачу/получение взятки (ст.ст. 290, 291 УК РФ) указывает на нарушение данного принципа (см. табл. 1).

Таблица 1. Сравнение санкций, предусмотренных за коррупционные преступления в частноправовой и публично-правовой сферах в Уголовном кодексе РФ

Между тем продолжение вышеприведенного анализа указывает на аналогию или единые подходы к построению норм, свидетельствующих о том, что законодатель не закладывал различий в уголовно-правовых подходах реагирования на коррупционные проявления в частной и публичной сферах.

Так, основываясь на сравнительных позициях приведенной таблицы, можно сделать вывод, что за активный подкуп со стороны представителей коммерческих структур предусмотрена более низкая санкция, чем за пассивный. Такой подход в установлении санкции больше оправдан в публично-правовой сфере, но никак не в частноправовой. Это говорит, что законодатель при разработке главы 23 УК РФ не выделял и не отличал специфики коррупционных преступлений, совершаемых в публичном и частном секторе.

Безусловно, что такой подход выражал объективную реальность, связанную с отсутствием познания специфики коррупционных проявлений в частноправовой сфере. И в этом не было вины исследователей и законодателей. Анализ юридической литературы показывает, что работы по антикоррупционной тематике были посвящены коррупционной преступности, по отношению к которой нередко ставился знак равенства с преступностью должностной См., например, Александров С.Г. Правовой механизм борьбы полиции с коррупцией (сравнительно-правовое исследование на примере Российской Федерации и ведущих зарубежных стран): Автореф. дис… канд. юрид. наук. Москва, 2005; Гребенюк Р.А. Уголовно-правовая и криминологическая характеристика взяточничества. Автореф. дисс….канд. юрид.. наук. Ставрополь, 2004.; Дронов Р.В. Механизм нейтрализации коррупции в органах государственного управления. Автореф. дисс…докт. юрид. наук. Санкт-Петербург, 2010; Чупрова А.Ю., Чукичев Ю.В. Вопросы ответственности должностных лиц за участие в коммерческой деятельности: российский и зарубежный опыт: Учебное пособие. - Н.Новгород, 2010; и проч.. При этом разработки в области предупреждения «частной» коррупции были единичны. Как правило, ее проявления рассматривались в монографических трудах, посвященных общим проблемам борьбы с коррупцией в государственном секторе См., например: Астанин В.В. Антикоррупционная политика России. Автореф. дисс. ..докт. юрид. наук. Москва, 2009.; Долгова А.И. Преступность, ее организованность и криминальное общество. М.- 2003.; Лунеев В.В. Преступность ХХ века: Мировые, региональные и российские тенденции. 2-ое издание. М.- 2005., Куракин А.В. Административно-правовые средства противодействия коррупции в системе государственной службы Российской Федерации. Автореф. дисс…докт. юрид. наук. Люберцы, 2008..

Принимая во внимание разделение, производимое в настоящей части работы при анализе коррупции ее проявлений в зависимости от сферы - публично-правовой и частноправовой, представляется необходимым ввести операциональное понятие «частная» коррупция (в его соответствии, обозначающем коррупцию в частном секторе Понятие «частный сектор» употребляется в основополагающих антикоррупционных международно-правовых документах и резолюциях (см., например, Конвенция ООН против коррупции, Рамочное решение № 2003/568/ПВД Совета Европейского Союза «О борьбе с коррупцией в частном секторе», Конвенция Совета Европы «Об уголовной ответственности за коррупцию» и другие) и включает деятельность широкого круга субъектов: индивидуальных предпринимателей, предприятий, компаний, финансовых организаций. Частный и государственный сектор образует внутреннюю экономику страны..) Предлагаемая категория позволит отражать феномен не только уголовно-наказуемых деяний подкупа-продажности, посягающих на нормальное функционирование деятельности коммерческих организаций (такой подход будет соответствовать уголовно-правовой доктрине), но и позволит выделить проявления коррупции в их взаимосвязи с иными криминологически значимыми явлениями, которые становятся очевидны в частном секторе. В данном случае, такие взаимосвязи образуют особенности, которые заключены в следующем.

Для коррупции в частном секторе характерен широкий круг предикатных преступных и околокриминальных проявлений, которые не позволяют различать привычные для уголовно-правовой квалификации преступлений, предусмотренных главой 23 УК РФ, признаки коррупционных деяний. К таким проявлениям относятся: нарушение правил аудита и бухучета в организации, несоблюдение этических норм и правил поведения, принятых для ее сотрудников, а также различные формы мошенничества. Нужно признать известную долю уязвимости в подходе, позволяющем причислять указанные проявления к коррупционным. Но между тем, через призму механизма преступного поведения, указанные проявления выражаются в свойствах коррупционнообразуемых деяний либо предикатных по отношению к собственно коррупционным преступлениям. Иллюстрацию таких свойств «частной» коррупции предлагается рассмотреть в отдельной главе, посвященной криминологической характеристике исследуемого объекта.

Между тем, свойства «частной» коррупции как спутника развития многих криминальных проявлений с завидной регулярностью можно отмечать в исследованиях теневой экономики См., например, Купрещенко Н.П. Противодействие теневой экономике в системе обеспечения экономической безопасности России (теоретико-методологический подход). Автореф. дисс…докт. экономич. наук. Москва, 2008.; Нафиков И.С. Теневая экономика как материальная основа организованной преступности в условиях крупного города (вопросы теории и практики). Автореф. дисс…канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2013; Цветков Д.С. Экономические механизмы противодействия теневой экономике в сфере предпринимательства. Автореф. дисс…канд. экономич. наук. Санкт-Петербург, 2012., организованной преступности См., например, Зуев С.В. Теоретические и прикладные проблемы уголовного преследования по делам о преступлениях, совершаемых организованными группами и преступными сообществами (преступными организациями). Автореф. дисс…докт. юрид. наук. Москва, 2010.; Третьяков В.И. Организованная преступность и легализация криминальных доходов. Автореф. дисс…д-ра. юрид. наук. Ростов-на-Дону, 2009., налоговой преступностиСм., например, Дятлов С.Г. Планирование налоговых рисков при оценке стоимости строительства в подрядной организации. Автореф. дисс…канд. экономич. наук. Санкт-Петербург, 2008.; Кобзарь-Фролова М.Н. Теоретико-прикладные основы налоговой деликтологии. Автореф. дисс…докт. юрид. наук. Люберцы, 2011.; Латов Ю.В. Социальные функции теневой экономики в институциональном развитии постсоветской России. Автореф. дисс…докт. социол. наук. Тюмень, 2008., криминального банкротства См., например, Гнетнев А.И. Феномен «политического рейдерства» в соверменной России. Автореф. дисс…канд. политич. наук. Москва, 2012.; Ильин И.В. Теоретические основы борьбы с мошенничеством, совершаемым в экономической сфере (уголовно-правовые и криминологические проблемы). Автореф. дисс…докт. юрид. наук. Москва, 2011.; Паткина Е.Ю. Особенности политико-правового развития института собственности в России. Автореф. дисс…канд. юрид. наук. Казань, 2012.; Петраков М.А. Совершенствование механизма банкротства в России с учетом его латентной трансформации. Автореф. дисс…канд. экономич. наук. Санкт-Петербург, 2012., незаконной миграции См., например, Балашова Т.Н. Конституционно-правовое регулирование миграции в современной России: проблемы теории и практики. Автореф. дисс…докт. юрид. наук. Саратов, 2011.; Предыбайло В.А. Криминологическая характеристика и профилактика незаконной миграции в России (общефедеральный и региональный аспекты). Автореф. дисс…канд. юрид. наук. Москва, 2012.; Титов В.Н. Социальные механизмы функционирования и воспроизводства неформального сектора экономики в системе рыночного хозяйства современной России. Автореф. дисс…докт. экономич. наук. Москва. 2009..

С учетом таких взаимосвязей нельзя не согласиться с мнением о том, что: «рыночной экономике имманентно присуща коррупция, поскольку происходит смещение от идеологии государственного обслуживания к идеологии максимизации частного интереса» Федоров А.Ю. Рейдерство и коррупция в органах судебной власти в России// Право и образование. 2010. №7. С.95.. Представляется, что такой переход обусловил развитие новых коррупционных технологий в частноправовой сфере (например, рейдерство) Кашепов В.П. Корпоративный шантаж: квалификация, ответственность // Российская юстиция. 2006. №10. С. 30..

Отмечая широкий спектр противоправных проявлений, связанных с «частной» коррупцией, возникает необходимость проведения типологии ее проявлений, образующих самостоятельный подвид коррупционной преступности.

Следует обратить внимание, что типология отличается от классификации. Под типологией понимается «метод научного познания, в основе которого лежит расчленение систем объектов, и их группировка с помощью обобщенной модели или типа. Классификация же является более низким уровнем обобщения и представляет устойчивую группировку исследуемых объектов по их отдельным признакам. Важное отличие классификации от типологии состоит в том, что первая дает описание изучаемого объекта, а вторая (наряду с другими методами) - его объяснение, т.е. с помощью типологии можно успешнее вскрыть природу, причины, закономерности зарождения и развития, составить прогноз» Криминология: учебник / под ред. В.Н. Кудрявцева и В.Е. Эминова. - 4-е изд., перераб. и доп. - М.: Норма, 2009. - С.167.. То есть помимо признаков-проявлений, типология включает признаки - причины Криминология: учебник / под ред. А.И. Долговой. - 4-е изд., перераб. и доп. - М.: Норма: Инфра-М, 2010. - С.403.. Думается, что внимание именно к этим аспектам позволит обеспечить решение поставленных в настоящей работе задач, связанных с определением социально-правовой природы коррупционной преступности в частноправовой сфере и причинными ее факторами. Возможности проведения типологии предоставляет категория формы.

К первой форме можно отнести коррупционные деяния, допускаемые организациями, а равно совершаемые их представителями, осуществляющими исполнительные или распорядительные полномочия. Коррупционные начала или договоренности возникают в ходе взаимодействия руководителей организации с представителями органов государственной власти или иными организациями. Такое взаимодействие преследует цели увеличения прибыли в бизнесе, направлено на обеспечение его развития. Однако средства достижения здесь используются незаконные («откаты», подкуп). При этом осознанно исключается использование иных «быстрых» противоправных средств (налоговых, финансовых), поскольку это дает основания для реагирования со стороны правоохранительных, контрольно-надзорных органов и, соответственно, может повлечь неблагоприятные последствия в виде применения санкций, которые ограничат деятельность организации. По этой причине правонарушители используют коррупционные схемы, так как они остаются скрытыми для правоохранительных и надзорных органов. Не в последнюю очередь потому, что коррупционные действия проблематично квалифицировать в соответствии с УК РФ.

Для последующей криминологической характеристики «частной» коррупции важным представляется определение сфер и механизмов ее проявления.

Сфера размещения заказов. Исследователи Логвинов М. Позолоти ручку // Компания (деловой еженедельник). Выпуск № 41 (678). html // ko.ru. 7 ноября 2011 г. [Электронный ресурс]., занятые анализом и оценкой коррупционных рисков в указанной сфере, отмечают множество обстоятельств их проявления. Между тем, для целей настоящей работы, предлагается представить те из них, которые обладают высоким криминогенным потенциалом, дающим заряд для развития иных криминальных и околокриминальных явлений. К таковым, думается, можно отнести:

- недопущение конкурентов путем составления заказчиком технического задания под отдельно выбранного поставщика (посредника);

- публикация тендера с заведомо невыполнимыми условиями и сроками (в то время как один из посредников заранее знает, что будет конкурс, и знаком с его условиями, а значит, имеет возможность подготовиться).

Для осуществления подобных действий зачастую открываются фирмы- однодневки Смирнов Г. Фирмы -однодневки, берегитесь! // ЭЖ-Юрист. 2012. №14. С.9.. Создание подобных фирм изначально не подразумевает ведение дела легальным путем. Именно такие организации становятся «штаб-квартирой», здесь реализуются мошеннические механизмы в сфере размещения заказов, а также происходит уклонение от уплаты налогов, сборов, таможенных пошлин, и иных фискальных платежей.

Нельзя обойти вниманием криминологически важные последствия коррупционных проявлений в сфере размещения заказов. Прежде всего, происходит искусственное снижение дохода организации, не остается средств для финансирования оплаты труда сотрудников и не удовлетворяются законные интересы основных бенефициаров бизнеса. В области экономики государства нарушается конкуренция и ценообразование.

Сфера разрешительных процедур. Наличие административных барьеров, неясных процедур исполнения требований законодательства образует благоприятные причины и условия для возможностей предоставления незаконного вознаграждения государственным и муниципальным служащим со стороны представителей коммерческих организаций (так называемая «предпринимательская взятка» или «деловая взятка» Бикмухаметов А.Э., Газимзянов Р.Р. Кабанов П.А., Максимов С.В., Мартынович Т.С., Райков Г.И., Садеев М.М., Чирков Д.К. Коррупция и антикоррупционная политика: словарь / Под общ. ред. Р.Р. Газимзянова. - Казань, 2008. С.16, 23.). В условиях практического отсутствия (за редким исключением) официально предусмотренных сокращенных сроков предоставления государственных услуг или исполнения государственных функций, запрета фасилитационных платежей за государственные услуги Фасилитационные платежи за государственные услуги - это платежи, которые ускоряют оказание государственных услуг в обычном разрешенном порядке. представители бизнеса преодолевают административные барьеры и установленные обременительные условия получения благ при помощи коррупции («ускоряющая взятка» Бикмухаметов А.Э., Газимзянов Р.Р. Кабанов П.А., Максимов С.В., Мартынович Т.С., Райков Г.И., Садеев М.М., Чирков Д.К. Коррупция и антикоррупционная политика: словарь / Под общ. ред. Р.Р. Газимзянова. - Казань, 2008. С. .80.). Криминологически важно отметить, что многие предприниматели оправдывают коррупцию Лекции по экономике коррупции: учебное пособие/ М.И. Левин, Е.А. Левина, Е.В. Покатович. - (Учебники Высшей школы экономики).- М.: Издательский дом Высшей школы экономики, 2011. -С.15., изначально закладывают в бюджет компании статьи расходов на подкуп.