7. Общим криминалистическим основанием для принятия решений о проведении той или иной операции служит краткое и верное описание закономерностей подготовки, совершения, сокрытия и воспроизводства преступной деятельности, выраженной в следовых картинах: документах, показаниях живых лиц и предметах. Такое основание следует отличать от оснований ситуационного, тактического порядка.
8. Видовым криминалистическим характеристикам преступной деятельности присущ ряд негативных особенностей, которые необходимо иметь в виду в процессе принятия решения при расследовании преступлений, а именно отсутствие: 1) корреляционных межэлементных связей; 2) аргументов, что установленные связи являются закономерными; 3) количественных показателей, установленных закономерных связей.
9. По линии экономических преступлений устойчивым «ядром» признаков криминальной ситуации и криминалистическим основанием построения типовых версий и принятием решений, направленных на их проверку, служит связка «должность - способ», а по линии общеуголовных преступлений главным признаком является фактор судимости.
10. Существует расхождение между наличными криминалистическими основаниями, достаточными для принятия положительного решения о начале уголовного преследования, и возможными операциями для реализации такого решения в рамках УПК РФ. До вынесения постановления о возбуждении уголовного дела и принятия его к своему производству следователь не наделен полномочиями на проведение большинства проверочных операций. Отсюда предложение: при наличии повода и оснований, предусмотренных ст. 140 УПК РФ, сотрудники органа дознания представляют материалы проверки прокурору, который и возбуждает дело (ст. 146 УПК РФ), а затем поручает следователю провести предварительное следствие.
11. Криминалистические основания подготовки и реализации решений по отдельным видам операций зависят от учета тактических закономерностей: 1) насколько полно будет использована система законных операций, настолько оправданы претензии на эффективное собирание доказательств и формирование доказательственных систем по уголовному делу; 2) тактические основания решений субъектов расследования есть средство проведения законных операций, а сами операции есть средство для проверки криминалистических версий и выполнения планов расследования; 3) криминалистическая версия зачастую является фактическим основанием производства операции, а следствия, вытекающие из версий, как правило, входят в предмет проводимой операции; 4) предмет операции обусловливает содержание планирования проверки криминалистических версий.
Теоретическая и практическая значимость результатов исследования определяется их научной новизной, актуальностью и выводами общетеоретического и практического характера. Положения, выводы и рекомендации диссертационного исследования могут быть использованы в ходе дальнейших научных исследований уголовно-процессуальных и криминалистических (методических и тактических) аспектов подготовки и принятия решений при расследовании преступлений. Кроме того, рекомендации по проблемам криминалистических оснований подготовки и принятия решений могут быть использованы в правоприменительной практике органов дознания и предварительного расследования, а также при осуществлении прокурорского надзора за деятельностью правоохранительных органов. Основные положения, рекомендации и выводы могут быть использованы в учебном процессе высших и средних учебных заведений, в ходе преподавания разделов, относящихся к теории доказательств и доказывания, раздела «Криминалистическая тактика», отдельных тем, связанных с общими положениями криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений, а также при разработке и преподавании спецкурсов.
Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации обсуждались на заседаниях кафедр криминалистики, юридической психологии и социологии Нижегородской академии МВД России, были отражены в трех научных публикациях, в том числе учебно-практическом пособии, а также докладывались на Международной конференции (Волгоград, 14-18 апреля 2006 г.), опубликованы в некоторых аналитических обзорах и методических рекомендациях.
Результаты диссертационного исследования внедрены в практическую деятельность Следственного управления при Волго-Вятском управлении внутренних дел на транспорте, а также в учебный процесс Нижегородской академии МВД России.
Структура диссертации обусловлена объектом, предметом, целью и задачами исследования. Работа состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.
1. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновываются актуальность, степень разработанности избранной темы, определяются объект, предмет, цель и основные задачи исследования, его методологическая основа, характеризуется научная новизна работы, формируются основные положения, выносимые на защиту, обосновывается теоретическое и практическое значение результатов исследования, приводятся сведения об апробации и внедрении полученных результатов.
Первая глава «Теоретические и методологические основы подготовки и принятия решений» состоит из трех параграфов. В ней рассматриваются основные предпосылки, ключевые понятия, категории и рабочие гипотезы, имеющие отношение к предмету исследования.
В первом параграфе «Теория принятия решений как общенаучная предпосылка исследования» автор констатирует, что общенаучные предпосылки исследования - это исходные условия и основания, которые учитываются исследователем при выдвижении рабочих гипотез, при выборе средств их проверки, а также в использовании понятийно-терминологического аппарата. Предпосылка - результат мировоззренческого выбора методологии конкретного исследования, в которой собственные убеждения и ведомственные установки выступают как факторы, влияющие на постановку задачи и последующую интерпретацию полученных результатов.
В этой связи проведен краткий анализ истории возникновения теории принятия решений, который показывает, что управленческий опыт передавался из поколения в поколение. Исторический подход к исследованию диссертационной темы позволяет лучше понять современные проблемы подготовки и принятия решений, также охватить закономерные моменты развития теории управления.
В работе прослеживаются исторические этапы в науке об управлении от Макиавелли и Тейлора до Анри Файоля и крупного российского философа и экономиста А.А. Богданова, который разработал тринадцать принципов управления, применяемых и в современный период во всех областях человеческой деятельности.
Предположив, что все виды управления (в природе и обществе) имеют общие черты, А.А. Богданов сделал попытку описать их с позиций особой науки - всеобщей организационной науки (тектологии). По мнению А.А. Богданова, элементы всякой организации сводятся к активностям-сопротивлениям. В известном смысле это были первые работы по кибернетике и системному анализу.
Принятие решений является объектом изучения многих наук, в том числе теории управления, социологии, логики, психологии и др. При различном объяснении условий принятия решений, различных подходах при анализе структуры и механизмов принятия решений цель научных исследований неизменна - выявить и описать средства принятия решений, что является источником актуализации потенциала специалистов и в целом может явиться существенным фактором прогресса во многих сферах практики, в том числе оперативно-разыскной и следственной. По мнению некоторых специалистов, «теорию принятия решений, возможно, правильней было бы называть теорией обоснования решений» (С.А. Саркисян, 1977).
Главной целью «заимствования» из теории управления и психологической теории деятельности является такая методологическая модель управления деятельностью по расследованию преступлений, при которой оказывается возможным сделать неочевидные выводы. В данной модели элементы и их отношения должны свободно интерпретироваться на уровне категории «человеческая деятельность вообще».
В качестве универсальной единицы анализа проблем управления и принятия решений при расследовании преступлений была выделена категория «операция», понимаемая как организованная оперативно-разыскная, дознавательская, следственная и прокурорская деятельность, направленная на формирование системы доказательств по уголовному делу и имеющая характер повторяемости, т. е. многократности.
Операция является управляемым мероприятием, в структуре которого обоснование и принятие решений играют роль связующего звена одних этапов расследования с другими.
В современных теориях принятия решений присутствуют два основных подхода - нормативный и дескриптивный (описательный). При первом подходе исследуются процессы принятия решений при абстрагировании от субъективных факторов. Этот подход направлен на разработку правил процедур, «идеальных способов» принятия решений. При втором подходе исследуются субъективные факторы как основные, формулируется и излагается ответ на вопрос, как реально происходит принятие решений. Единого, классического понятия «решение» нет. Оно находится в стадии становления и не формализовано настолько, чтобы можно было дать его точное и при этом достаточно широкое определение: всякое описательное определение решения неизбежно оперирует понятиями, общепринятые формализации которых также не выработаны (сознательный выбор, способы и процессы, интеллектуально-волевой акт и т. д.). Поэтому используя его в конкретных рассуждениях, необходимо предлагать такое конкретное толкование, которое применяется в контексте наших конкретных рассуждений.
Принятие решений - это специфический, принципиально важный процесс деятельности по расследованию преступлений, направленный на выбор наилучшей операции и варианта ее реализации, являющийся формой интеллектуальной деятельности человека, способствующей или закреплению выявленных доказательств, или собиранию новых.
Исходя из важности решения и его обоснований в управленческом процессе к нему предъявляются жесткие требования по целям, алгоритму и содержанию. В диссертации рассматриваются несколько подходов, связанных с классификационным анализом видов решений, различные схемы принятия решений по этапам (стадиям). Обобщенный вариант состава «типового» процесса принятия решения варьируется от трех элементов до пятнадцати. Определяется ряд факторов, которые стимулируют мыслительные процессы у следователя.
Второй параграф «Проблема риска в обоснованиях и принятии решений» посвящен актуальным вопросам принятия решения в условиях риска. Рискология (наука о риске) имеет свою методологию, которая заметно отличается от основных представлений в классической науке. Данное утверждение обосновывается существованием ряда аксиом, которые вполне актуальны для субъектов расследования.
Первая аксиома говорит о том, что в деятельности по расследованию преступлений нет безрисковых видов решений. Там, где действуют субъекты расследования, имеет место неопределенность в принятии решений, которая влечет риск с его непредсказуемыми последствиями. В известном смысле риск устраняет детерминизм в принятии решений, однозначность, прямолинейность, заменяя их случайностью, бифуркациями, переходными периодами и даже кризисами.
Вторая аксиома состоит в признании необходимости значительной категоризации предметной сферы (области деятельности). Чтобы рассчитать риск в принятии решений при расследовании преступлений, нужно знать закономерности своей деятельности настолько глубоко, чтобы эти закономерности можно было представить в математизированном виде.
Третья аксиома является ядром рискологии. Согласно ее положениям, ничто и никогда не повторяется; каждый момент действительности, каждая вещь, каждый из субъектов уникален. Повторение обоснований решений и самих решений возможно только в абстрактных моделях.
Четвертая аксиома заключается в том, что чем больше субъекты расследования научены и подготовлены рисковать в своих решениях, тем вероятнее, что последствия этих решений будут результативны. В такой постановке вопроса риск связан с творчеством, с развитием проблемной ситуации. Субъект расследования должен обладать чувством риска.
Риск принятия решений всегда связывается с возможной опасностью. Однако нужно учесть, что если для одного следователя определенная ситуация является нормой, то для другого - это риск. Часть факторов, влияющих на представления следователя о риске в подготовке и принятии решений, имеют реальную основу, и представления о них не искажены. Такие факторы называются реальными, например: высокая техническая оснащенность и вооруженность членов организованных преступных групп, установление контактов с руководителями правоохранительных органов и др. Другая часть факторов является полностью мнимой, т. е. приписываемой следователем исходя из его, возможно, стереотипных представлений.