Размещено на http: //www. allbest. ru/
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук
Специальность: 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность
Криминалистические основания подготовки и принятия решений при расследовании преступлений
Кондратьева Елена Евгеньевна
Нижний Новгород 2007
Работа выполнена на кафедре криминалистики Нижегородской академии МВД России.
Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор Лубин Александр Федорович
Официальные оппоненты: доктор юридических наук, доцент Шаров Виктор Иванович; кандидат юридических наук, доцент Бугай Василий Владимирович
Ведущая организация: Калининградский юридический институт МВД России
Защита состоится 28 июня 2007 года в 9 часов на заседании диссертационного совета Д-203.009.01 при Нижегородской академии МВД России по адресу: 603600, г. Н. Новгород, ГСП-268, Анкудиновское шоссе, д. 3. Зал ученого совета.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Нижегородской академии МВД России.
Автореферат разослан 26 мая 2007 года.
Ученый секретарь диссертационного совета кандидат юридических наук, доцент Миловидова М.А.
1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Интеграция криминалистических, управленческих и психологических знаний представляет не только теоретический, но и прикладной интерес. Процессуальные, методические и тактические ошибки, которые допускают органы дознания и следователи при расследовании и раскрытии преступлений, связаны не столько со слабыми научными знаниями, сколько с отсутствием профессионального видения проблемных ситуаций, умений и навыков принимать обоснованные решения, в том числе с использованием криминалистических данных.
По нашим данным, около 70% уголовных дел о преступлениях экономической направленности прекращается в стадии предварительного расследования. Причин тому несколько. Наиболее серьезной из них является некачественное расследование, т. е. ошибки в принятии решений и ошибки в собирании, проверке и оценке доказательств по уголовным делам.
Основная тенденция в попытках улучшить сложившуюся ситуацию сводится к усилению режима прокурорского контроля за решениями органов дознания и предварительного следствия. Между тем не разработаны общие проблемы подготовки криминалистических оснований принятия решений при расследовании преступлений. В результате субъекты уголовного процесса на стороне обвинения (глава VI УПК РФ) действуют в ситуации взаимного недоверия между тем, кто готовит основания для принятия решений, и теми, кто эти решения принимает.
Принятие решений является правом и профессиональной обязанностью следователя. По сути - это базовая функция деятельности по выявлению, расследованию, раскрытию преступлений. Решения в основном носят единоличный характер. Так, при производстве предварительного следствия все процессуальные и тактические решения следователь принимает самостоятельно, за исключением случаев, когда законом предусмотрено получение санкции прокурора и решения суда, и несет полную ответственность за их законную и своевременную реализацию. Тем самым функция принятия решений играет роль связующего звена между этапами деятельности по расследованию преступлений. В принципе из череды принятия решений состоит структура и содержание частной криминалистической методики расследования преступлений.
Таким образом, представляется актуальным, с одной стороны, исследовать процессы принятия решений при абстрагировании от субъективных факторов и сформулировать «идеальные рецепты», а с другой - изучить субъективные факторы принятия решений в условиях неопределенности и рисков, столь характерных для деятельности по выявлению, расследованию и раскрытию преступлений.
Степень научной разработанности темы исследования. Область криминалистических знаний и приемов подготовки и принятия решений, безусловно, является сферой межпредметных знаний. Особая сторона подготовки и принятия решений - социально-психологическая (исследования Г.М. Андреевой, 2000; М.И. Еникеева, 1996; Л.Н. Ивановой, 2005; Ю. Козелецкого, 1979; А.Р. Ратинова, 1988; и др.). Особое место в разработке проблемы занимают труды процессуалистов: П.А. Лупинской, 1976, 2006; И.Б. Михайловской, 2003; и прочих, а также криминалистов: С.С. Арсентьевой, 2003; Р.С. Белкина, 1977; В.В. Бугая, 2001; В.К. Гавло, 2005; В.А. Жбанкова, 1980; Г.А. Зорина, 1991; М.К. Каминского, 2005; А.Ф. Лубина, 2006; В.М. Мешкова, 2003; О.А. Нурутдинова, 2005; И. Цветкова, 1991; В.И. Шарова, 2003; и др.
В целом перечисленные авторы - процессуалисты и криминалисты внесли существенный вклад в исследование глобальной темы, но одни из них акцентировали внимание только на вопросах принятия уголовно-процессуальных решений (П.А. Лупинская), другие - на вопросах формализации и программирования расследования преступлений (Л.Я. Соя-Серко, В.И. Шаров, А.С. Шаталов), третьи - на тактике производства следственных действий (В.П. Бахин, В.К. Гавло). Проблематика собственно криминалистических оснований подготовки и принятия решений, применительно к «пошаговой» структуре методики расследования, до настоящего времени не была предметом диссертационного исследования.
Объектом диссертационного исследования выступает система общественных отношений в сфере дознания и предварительного следствия при подготовке криминалистических оснований принятия решений в ходе расследования различных видов преступлений.
Предметом исследования является совокупность законодательных и иных правовых мер регулирования принятия решений следователем и органом дознания, практика реализации соответствующих нормативных правил; взаимосвязанные с ними теоретические мнения, концепции и взгляды, вопросы и существующие проблемы научно-методологического и нормативно-прикладного характера.
Цель исследования заключается в том, чтобы на основе изучения научных источников, анализа оперативной и следственной практики разработать авторскую концепцию уголовно-процессуальных и криминалистических обоснований подготовки и принятия решений при расследовании преступлений. Как результат этой концепции - сформулировать ряд уголовно-процессуальных, тактических и методических предложений и рекомендаций.
Для достижения названной цели исследования и проверки рабочих гипотез ставились следующие основные задачи:
- характеризовать теорию принятия решений как общенаучную предпосылку исследования;
- сформулировать основные гипотезы и следствия, вытекающие из них;
- исследовать криминалистическую характеристику структуры расследования;
- классифицировать ситуации подготовки и принятия решений при расследовании преступлений;
- дать типологию уголовно-процессуальных и криминалистических оснований принятия решений при расследовании преступлений;
- изложить основания и особенности принятия решений при выявлении признаков преступлений, анализе исходной информации, формировании и разработке версий, планировании проверки версий;
- разработать рекомендации по подготовке и принятию решений в условиях процессуального и тактического риска.
Методологическую основу исследования составили диалектико-материалистический метод познания, фундаментальные положения общей теории права, уголовного процесса, криминалистики и оперативно-разыскной деятельности, социальной психологии и теории управления. В работе использован исторический, логико-юридический, сравнительно-правовой, конкретно-социологический (в частности, анкетирование, интервьюирование, метод экспертных оценок) и статистические методы.
При исследовании в качестве теоретической базы использовались монографии и учебники, диссертации и авторефераты, учебные и учебно-методические пособия, научные статьи и тезисы докладов, а также иные опубликованные материалы, в том числе размещенные на правовых и библиотечных интернет-сайтах.
Нормативно-правовую базу исследования образуют Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, федеральные законы и иные нормативные акты законодательного и подзаконного характера, составляющие правовую основу деятельности правоохранительных органов в сфере расследования преступлений, а также постановления Верховного Суда РФ и Конституционного Суда РФ, многосторонние международные соглашения, договора и конвенции.
Эмпирическая база исследования. Источники эмпирической информации получены путем изучения и обобщения практики работы правоохранительных органов Приволжского федерального округа. Использованы материалы эмпирических исследований, проведенных с применением анкетирования и интервьюирования следователей и иных сотрудников ГУВД Нижегородской области, оперативных работников (в общей сложности к исследованию было привлечено свыше 120 практических работников правоохранительных органов).
Эмпирическая база исследования включает в себя также результаты изучения 200 уголовных дел (архивных и находящихся в производстве), приговоров, определений, постановлений и иных материалов, прямо или косвенно отражающих проблематику уголовно-процессуальных и криминалистических оснований подготовки и принятия решений при расследовании преступлений различных видов и категорий.
Использован практический опыт работы диссертанта в качестве стажера по должности следователя ОВД Приокского района г. Н. Новгорода и начальника отделения психологического обеспечения учебно-воспитательного процесса Нижегородской академии МВД России.
Научная новизна исследования. В настоящей работе сделана одна из первых попыток научного анализа методических и тактических основ формирования системы уголовно-процессуальных и криминалистических оснований подготовки и принятия решений при расследовании преступлений. Особой новизной отличаются диссертационные положения, связанные с анализом структуры операции следственной, дознавательской и оперативно-разыскной форм деятельности, оценкой факторов основных стадий методики расследования, а также с разработкой проблем риска в подготовке и принятии уголовно-процессуальных и тактических решений.
Новизна исследования обусловлена и тем, что теоретические выводы, сформулированные в диссертации, по мнению автора, вносят вклад в развитие уголовно-процессуальной и криминалистической науки, в частности, в теорию доказательств и доказывания, в методику расследования преступлений, а также в тактику уголовного преследования и обвинения по уголовным делам. расследование преступление уголовный процессуальный
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Универсальной единицей анализа подготовки и принятия решений при расследовании преступлений является категория «операция», понимаемая как организованная деятельность следователя, дознавателя и оперативного работника, объединенная единым замыслом, направленная на формирование системы доказательств по уголовному делу и имеющая характер повторяемости, т. е. многократности.
2. Операция - универсальное средство доказывания и - одновременно - средство реализации принятого решения о доказывании. Операция является управляемым организационным или оперативно-разыскным мероприятием, уголовно-процессуальным или следственным действием, в структуре которого обоснование и принятие решений играют роль связующего звена одних форм и стадий деятельности с другими.
3. Исходя из важности решения и его обоснований при расследовании преступлений к нему предъявляются достаточно жесткие требования по цели, алгоритму и содержанию. Авторский вариант состава «типового» процесса принятия решения базируется на том, что цель «типовой» операции не должна расходиться, а тем более противоречить с конечной целью криминалистической методики расследования преступлений - формирование минимальной совокупности (системы) доказательств, необходимых для оправдания уголовно-процессуальных решений.
4. Все операции, в отношении которых необходимо принимать те или иные решения, следует четко подразделить на два вида: а) мыслительные операции; б) практические операции. Тот и другой вид операций на каждом этапе расследования связан с использованием априорных (опережающих) знаний о преступной деятельности и знаний о ресурсах (информационных, организационных, процессуальных и материально-технических) каждой формы деятельности: оперативно-разыскной, дознавательской, следственной.
5. Операция, имеющая непосредственное отношение к процессу принятия решений, независимо от форм деятельности субъектов расследования, имеет универсальную логику, основанную на условно-вероятностных решениях по типу «если…, то, вероятно, …». Решения, связанные с формированием версий, следует считать ретроспективными, а решения, связанные с планированием, - прогностическими. Ошибки ретроспекции могут быть многократно усилены в процессе самого планирования.
6. Обстоятельства, побуждающие субъекта расследования готовить и принимать рискованные решения, а затем выполнять рискованные операции, могут быть следующими: дефицит времени, информационная неопределенность, процессуальная необходимость, тактические соображения и др. Решение о том, чтобы не принимать никакого решения, имеет рискологическое значение. Чтобы «исчислить и объективизировать» риск в принятии решений, нужно знать закономерности своих операций настолько глубоко, чтобы эти закономерности можно было представить в математизированном виде.