БЕЛОРУССКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
УДК 347.72(476)(043.3)
Автореферат диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук
по специальности 12.00.03 - гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право
ГРАЖДАНСКО-Правовое положение аффилированных лиц КОММЕРЧЕСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ
ЧЕКМАРЕВА
Ольга Владимировна
Минск, 2009
Работа выполнена в Белорусском государственном университете
Научный руководительЛаевская Елена Владимировна, кандидат юридических наук, доцент,
доцент кафедры гражданского права Белорусского государственного университета
Официальные оппоненты: Каменков Виктор Сергеевич, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Республики Беларусь, Председатель Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь
Манкевич Ирина Петровна, кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры гражданско-правовых дисциплин Учреждения образования “Белорусский государственный экономический университет”
Оппонирующая организация Академия управления при Президенте Республики Беларусь
Защита состоится 10 ноября 2009 года в 16 часов на заседании совета по защите диссертаций Д 02.01.04 при Белорусском государственном университете по адресу: 220030, г. Минск, ул. Ленинградская, 8, ауд. 407, тел. 226 55 41.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Белорусского государственного университета.
Автореферат разослан 9 октября 2009 г.
Ученый секретарь совета по защите диссертаций Барков А.В.
КРАТКОЕ ВВЕДЕНИЕ
Правовое понятие аффилированных лиц появилось в белорусском законодательстве в 2003 году, однако широкое распространение данная категория получила только с принятием в 2006 году новой редакции Закона Республики Беларусь “О хозяйственных обществах” (далее - Закон Республики Беларусь о хозяйственных обществах).
Основной целью введения в правовую систему положений об аффилированных лицах является стремление законодателя к предотвращению злоупотреблений со стороны отдельных лиц (руководителей организаций, их крупных участников и т.д.), способных оказывать влияние на принятие хозяйственными обществами управленческих решений.
В связи с новизной правовых норм об аффилированных лицах особенности их правового статуса в белорусской юридической литературе системно не изучены. Наибольшую разработку указанная проблематика получила в работах Я.И. Функа. Публикации С.П. Зайцевой, П.В. Рагойши, М.В. Николаева, М.В. Новицкой посвящены преимущественно разработке практических рекомендаций для хозяйственных обществ по работе со своими аффилированными лицами. Практическая востребованность свидетельствует о необходимости проведения комплексного теоретического исследования отношений, складывающихся с участием аффилированных лиц.
Положения об аффилированных лицах содержатся в законодательстве ряда государств, входящих в СНГ (Российской Федерации, Украины, Республики Казахстан, Республики Молдова). По-разному решается вопрос о статусе указанных лиц в правовых системах дальнего зарубежья. Данный опыт законотворчества и доктринальные подходы также могут быть использованы для развития отечественного законодательства об аффилированных лицах.
При этом необходимо отметить, что совершенствование правовых норм, направленных на предотвращение ситуаций, при которых отдельные лица, используя свое положение в личных целях, способны повлиять на деятельность организации, представляется важным не только на уровне хозяйственных обществ, но и других организаций, преследующих извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности и (или) распределяющих полученную прибыль между участниками, в связи с чем в правовой регламентации нуждаются отношения с участием аффилированных лиц коммерческих организаций.
Таким образом, тема диссертационного исследования, посвященная гражданско-правовому положению аффилированных лиц коммерческих организаций, является актуальной на современном этапе развития нашего государства.
Общая характеристика работы
Связь работы с крупными научными программами (проектами) и темами. Диссертационное исследование составляет часть выполняемой юридическим факультетом Белорусского государственного университета в рамках государственной комплексной программы на 2006-2010 годы “Экономика и общество” научно-исследовательской работы по теме “Правовое обеспечение инновационного развития экономики Республики Беларусь” (номер государственной регистрации 20061345).
Цель и задачи исследования. Целью настоящего исследования является определение теоретических и практических проблем гражданско-правового положения аффилированных лиц коммерческих организаций, выработка на этой основе правовых подходов к их разрешению путем формирования теоретических выводов и предложений по совершенствованию законодательства в данной области отношений.
Для достижения указанной цели поставлены следующие задачи:
исследовать правовое понятие аффилированных лиц хозяйственного общества, иных коммерческих организаций, выявив при этом юридически значимые признаки аффилированных лиц;
изучить основания приобретения статуса аффилированного лица коммерческой организации, провести классификацию указанных оснований;
охарактеризовать гражданские права и обязанности, возникающие в связи с приобретением статуса аффилированного лица, а также формы и условия ответственности аффилированных лиц коммерческих организаций;
провести сравнительно-правовой анализ законодательства зарубежных стран и законодательства Республики Беларусь по исследуемой проблематике;
выявить проблемы в исследуемой области правоотношений и в целях их разрешения сформулировать научно обоснованные предложения, направленные на совершенствование законодательства Республики Беларусь.
Объектом диссертационного исследования являются гражданские правоотношения, складывающиеся с участием аффилированных лиц коммерческих организаций.
Предметом настоящего исследования выступает законодательство Республики Беларусь и зарубежных государств, определяющее правовое положение аффилированных лиц коммерческих организаций, практика его применения, а также научные концепции, взгляды, идеи и теоретические разработки по исследуемой теме.
Выбор объекта и предмета исследования определяется целью и задачами исследования.
Положения, выносимые на защиту
1. Обоснованы необходимость введения в гражданское законодательство правового понятия аффилированных лиц коммерческих организаций и принципы построения системы правового регулирования отношений с участием таких лиц.
1.1. Предложено ввести в гражданское законодательство правовое понятие “аффилированные лица коммерческой организации” и использовать его не только применительно к разрешению конфликта интересов в хозяйственных обществах, как это закреплено действующим законодательством, но и в иных организациях, преследующих извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности и (или) распределяющих полученную прибыль между участниками (коммерческих организациях). Данный подход позволяет сформировать механизм защиты прав и законных интересов участников коммерческих организаций различных организационно-правовых форм от действий в личных интересах влиятельных в них лиц и отвечает интересам работников коммерческих организаций, их контрагентов, а в отдельных случаях и государства, что выражается в сохранении этих организаций как стабильно функционирующих участников оборота.
1.2. Разработана система правового регулирования общественных отношений с участием аффилированных лиц коммерческих организаций, которая состоит из норм Гражданского кодекса Республики Беларусь, законов Республики Беларусь о правовом положении коммерческих организаций отдельных организационно-правовых форм (законы Республики Беларусь “О хозяйственных обществах”, “О крестьянском (фермерском) хозяйстве”) и специального Закона Республики Беларусь “Об аффилированных лицах коммерческих организаций” (приложения А - Г к диссертации). Реализация этого предложения позволяет регламентировать конфликт интересов в коммерческих организациях, а также создать основу для использования правовой категории “аффилированное лицо коммерческой организации” в иных отраслях законодательства при описании различных форм влияния между организацией и связанными с ней физическими и юридическими лицами.
2. Дано определение понятия аффилированных лиц коммерческих организаций.
Аффилированными лицами коммерческой организации признаются:
физические и юридические лица, способные прямо и (или) косвенно (через иных физических или юридических лиц) оказывать влияние на принятие коммерческой организацией решений;
юридические лица, на принятие решений которыми коммерческая организация оказывает такое влияние;
юридические лица, которые совместно с коммерческой организацией находятся под воздействием физических или юридических лиц, способных оказывать влияние на принятие ими решений.
Новизна данного подхода заключается в том, что указанное понятие распространяется на коммерческие организации в целом, а также в том, что по сравнению с содержащимся в законодательстве о хозяйственных обществах определении аффилированных лиц данных обществ в круг аффилированных лиц коммерческой организации предлагается включить юридических лиц, находящихся под общим с ней воздействием со стороны третьих лиц. Это позволяет регламентировать не урегулированные нормами права случаи опосредованной (косвенной) взаимозависимости между коммерческой организацией и иными юридическими лицами.
Определяющим признаком взаимоотношений между коммерческой организацией и ее аффилированными лицами названо наличие способности оказывать воздействие на лицо в форме влияния на принятие решений. В связи с этим в определение аффилированного лица коммерческой организации не следует включать конструкцию “способность определять решения”, характеризующую правовую категорию контроля. Использование более широкой, чем “контроль”, категории “влияние” позволяет охватить и урегулировать больший спектр связей в коммерческой организации, наличие которых при определенных условиях может привести к злоупотреблениям.
3. Определены основания приобретения статуса аффилированного лица коммерческой организации, к которым отнесены:
владение долей в уставном фонде (паем, акциями) коммерческой организации в размере двадцати и более процентов, приобретение прав собственника имущества унитарного предприятия;
владение коммерческой организацией долей в уставном фонде (акциями) юридического лица в размере двадцати и более процентов, приобретение коммерческой организацией прав собственника имущества унитарного предприятия;
участие в органах управления коммерческой организации или аффилированного лица коммерческой организации (за исключением общего собрания участников (членов) таких юридических лиц);
наличие договора, согласно которому физическое или юридическое лицо приобретает возможность определять решения или оказывать влияние на их принятие коммерческой организацией;
наличие договора, согласно которому коммерческая организация приобретает возможность определять решения или оказывать влияние на их принятие юридическим лицом;
участие в финансово-промышленной или иной хозяйственной группе, в состав которой входит коммерческая организация.
Выделение указанных оснований, с одной стороны, позволяет провести классификацию аффилированных лиц коммерческих организаций, определив специфику отношений с их участием в каждой из групп, с другой стороны, их закрепление в законодательстве является определенным ориентиром при правоприменении, поскольку ввиду различной правовой природы отношений, складывающихся в коммерческих организациях отдельных организационно-правовых форм, не представляется возможным предусмотреть все случаи аффилированности, установив их исчерпывающий перечень. аффилированный лицо право обязанность
Предложено также закрепить возможность признания физического или юридического лица аффилированным лицом коммерческой организации в судебном порядке по иным, не предусмотренным в законодательстве основаниям, что позволит учесть нетипичные случаи аффилированности и создать правовой механизм для предотвращения обхода законодательства об аффилированных лицах.
4. Установлено, что приобретение статуса аффилированного лица коммерческой организации влечет возложение ряда обязанностей как на аффилированное лицо (в частности, предоставление организации определенной информации), так и на коммерческую организацию (уведомление и учет аффилированных лиц, раскрытие информации о сделках с ними). Обосновано, что возложение на организацию обязанностей по уведомлению и учету лиц, находящихся с ее аффилированными физическими лицами в родственных связях, которые согласно действующему законодательству о хозяйственных обществах также отнесены к аффилированным лицам, нецелесообразно, так как является обременительным для коммерческой организации и ставит перед ней несвойственные задачи. В связи с этим предложено не включать в круг аффилированных лиц коммерческой организации родственников, свояков, супруга (супругу) аффилированного физического лица, а на аффилированное физическое лицо возложить обязанность по предоставлению информации о наличии заинтересованности членов его семьи в совершении коммерческой организацией сделки, обеспеченную ответственностью в форме возмещения убытков, причиненных организации в результате непредставления данной информации. Это позволяет предотвратить злоупотребления аффилированных физических лиц с использованием родственных связей, повысить их ответственность, а также сократить расходы коммерческой организации.