Альтернативный (смешанный) вид подследственности имеет место в тех случаях, когда закон допускает производство предварительного следствия по УД о некоторых видах преступлений, подследственных следователям различных ведомств. Перечень этих УД установлен ч. 5 ст. 151 УПК (ст. 146, ч. 34 ст. 158, ч. 2-4 ст. 159, ч. 2-3 ст. 160 и др. статьи УК РФ). Предварительное следствие по ним могут производить также следователи органа, выявившего эти преступления.
2. Начало и окончание предварительного расследования, принятие мер по устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления, или других нарушений закона, сроки предварительного расследования (ст. 156, 158, 162, 223 УПК РФ).
Начало предварительного расследования характеризуется следующих правилом: расследования проводится только после возбуждения УД в установленном УПК РФ порядке.
Исключение из правил предусмотрено в случаях, по ч. 2 ст. 176 УПК РФ (осмотр места происшествия), ч. 4 ст. 178 УПК РФ (осмотр трупа) и ч. 1 ст. 179 УПК РФ (освидетельствование).
Согласно ч. 1 ст. 156 УПК РФ (в совокупности со ст. 39 и 40.1 УПК РФ) предварительное расследование начинается с момента возбуждения УД, о чем следователь, руководитель СО, дознаватель, ОД, начальник подразделения дознания выносит соответствующее постановление. Для возбуждения УД необходимо наличие повода и основания, предусмотренных УПЗ. После того как обнаруживаются или добываются достаточные данные относительно признаков преступления, указанные должностные лица органов предварительного расследования или ОД выносят письменное постановление о возбуждении УД, что и считается началом производства, соответственно, предварительного следствия или дознания.
Правила окончания предварительного расследования установлены ст. 158 УПК РФ. Оно является заключительным этапом досудебного производства. Предварительное расследование заканчивается составлением обвинительного заключения, обвинительного акта, обвинительного постановления либо вынесением постановления о направлении УД в суд для применения принудительной меры воспитательного воздействия, либо постановления о прекращении УД.
Одним из важных условий предварительного расследования является полномочие дознавателя, следователя, руководителя СО на внесение представления в организацию или соответствующему должностному лицу о принятии мер, направленных на устранение обстоятельств, способствовавших совершению преступления, или других нарушений закона, которые ими установлены в процессе досудебного следствия. Данное представление подлежит рассмотрению с обязательным уведомлением о принятых мерах не позднее одного месяца со дня его вынесения (ч.2 ст. 158 УПК РФ).
В целях установления обстоятельств, способствовавших совершению преступления, орган уголовного преследования может производить любые следственные действия, предусмотренные законом. В законе не указаны предъявляемые к представлению требования, однако в нем излагаются:
- существо противоправного деяния;
- причины и условия, способствовавшие совершению преступления;
- предложения должностного лица, составившего представления, по их устранению.
Представление заканчивается ссылкой на требование закона, касающегося месячного срока его рассмотрения. Предполагается, что в представлении при необходимости также может быть поставлен вопрос о привлечении к дисциплинарной ответственности того или иного должностного лица, создавшего предпосылки для совершения преступления своими действиями или бездействием.
Представление может быть внесено на разных стадиях предварительного расследования, когда собранные сведения обязывают орган, осуществляющий уголовное преследование, незамедлительно противодействовать обстоятельствам, способствовавшим совершению преступления. Однако на практике представления вносятся, как правило, при завершении предварительного расследования. Представление является процессуальным документом, следовательно, его копия подлежит приобщению к материалам УД, а содержавшиеся в нем выгоды должны быть обоснованы только данными, полученными в ходе производства процессуальных действий. При необходимости представление вносится также по прекращенному УД.
Срок предварительного расследования исчисляется с момента вынесения постановления о возбуждении УД. Окончание предварительного расследования определяется датой направления дела прокурору с обвинительным заключением, обвинительным актом, обвинительным постановлением или постановлением о передаче дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо датой прекращения УД. Предварительное следствие по УД должно быть закончено в срок, не превышающий 2 месяцев со дня возбуждения УД (ч. 1 ст. 162 УПК РФ). При необходимости срок предварительного следствия может быть продлен соответствующими руководителями следственных органов – до 3, до 12 месяцев и более. Этот срок верхним пределом законом не ограничен. В срок предварительного следствия не включается время, в течение которого предварительное следствие было приостановлено. В случае необходимости продления срока предварительного следствия по УД следователь должен выносить об этом постановления и представлять его руководителю СО не позднее пяти суток до дня истечения срока предварительного следствия. Что касается случаев возобновления, приостановленного или прекращенного УД, а также при направлении УД прокурором на доп. Расследование, то срок доп. Расследования устанавливается руководителем СО – до 1 месяца. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих основаниях в порядке, установленном ст. 162 УПК РФ.
Дознание проводится в течение 30 суток со дня возбуждения УД и до принятия решения о его направлении прокурору для утверждения обвинительного акта. В необходимых случаях этот срок может быть продлен:
- до 30 суток – прокурором;
- до 6 месяцев – прокурором района, города, приравненным к ним военным прокурором (и их заместителями);
- до 12 месяцев – прокурором субъекта РФ и приравненным к нему военным прокурором (ч. 3-5 ст. 223 УПК РФ).
Возобновление приостановленного дознания либо продление срока дознания по УД, находящимся в производстве следователя СК РФ, следователя ФСКН РФ, осуществляется соответствующим руководителем СО в порядке, установленном вышеуказанной статьей УПК РФ.
Дознание в сокращенной форме, введенное указанным выше ФЗ от 4 марта 2013 г. № 23-ФЗ должно быть окончено в срок, не превышающий 15 суток со дня вынесения постановления о расследовании в данной форме (ч. 1 ст. 226.6 УПК РФ), который может быть продлен прокурором до 20 суток (максимальный срок).
3. Соединение и выделение УД, выделение в отдельное производство материалов УД (ст. 153, 154, 155 УПК РФ). Правила соединения и выделения УД призваны обеспечить всестороннее и полное исследование обстоятельств расследуемых деяний. В ч. 1 и 2 ст. 153 УПК РФ указаны следующие основания соединения УД в одном производстве:
- в отношении нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии;
- в отношении одного лица, совершившего несколько преступлений;
- в отношении лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим УД;
- в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц. Допускается соединение УД о нераскрытых преступлениях, производство расследования по которым уже приостановлено или может быть приостановлено, если имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц (например, на основании заключения экспертизы, что поддельные денежные купюры изготовлены на одном оборудовании и т.п.).
УД находящиеся в производстве следователя, могут быть соединены на основании постановления руководителя СО, а УД, находящихся в производстве дознавателя – на основании постановления прокурора. Решение о соединении УД о преступлениях, подследственных разным органам предварительного расследования, принимает руководитель СО на основании решения прокурора об определении подследственности. В случае если предварительное расследование осуществляется в форме дознания, указанное решение принимает прокурор.
Ч. 1 ст. 154 УПК РФ содержит следующие основания выделения УД в отдельное производство:
А) в отношении отдельных подозреваемых или обвиняемых при приостановлении основного УД в случаях, когда:
- лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено;
- подозреваемый или обвиняемый скрылся, или место его нахождения не установлено по иным причинам;
- место нахождения подозреваемого или обвиняемого известно, однако реальная возможность его участия в УД отсутствует;
- временное тяжелое заболевание подозреваемого или обвиняемого препятствует его участию в следственных и иных процессуальных действиях;
Б) в отношении несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, если он участвовал в совершении преступления вместе с совершеннолетним обвиняемыми;
В) в отношении иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому УД, куда об этом становится известно в ходе предварительного расследования;
Г) в отношении подозреваемого или обвиняемого, с которым прокурором заключено досудебное соглашение о сотрудничестве.
УД может быть выделено в отдельное производство и тогда, когда в ходе расследования преступления, совершенного в соучастии, будет установлено, что кто-либо из соучастников совершил деяние в состоянии невменяемости или у кого-либо из соучастников психическое расстройство наступило после совершения преступления (ст. 436 УПК РФ).
Выделение уголовного дела в отдельное производство допускается для завершения предварительного расследования. Речь идет о таких случаях, когда уголовное дело характеризуется большим объемом, а само преступление — множественностью эпизодов. Такое выделение закон допускает лишь при условии, что это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и судебного разрешения уголовного дела (ч. 2 ст. 154 УПК РФ). В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные следователем либо дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела. Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу.
В постановлении следователя или дознавателя должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела, если оно выделено в отдельное производство для предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица.
Уголовно-процессуальным законом регламентируется порядок определения срока расследования по выделенному в отдельное производство уголовному делу: он исчисляется со дня вынесения постановления о выделении дела по новому преступлению и в отношении нового липа. В остальных случаях срок расследования исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство.
Согласно ст. 155 УПК РФ, если в ходе предварительного расследования становится известно о совершении иными лицами преступления, не связанного с расследуемым преступлением, дознаватель и следователь вправе вынести постановление о выделении из уголовного дела только материалов, содержащих сведения о новом преступлении. Эти материалы направляются следователем руководителю следственного органа, а дознавателем - прокурору.
4. Производство неотложных следственных действий (ст. 157 УПК РФ). При наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, орган дознания, действуя по общим правилам, установленным для уголовных дел публичного обвинения, возбуждает уголовное дело и производит неотложные Следственные Действия (ч. 1 ст. 157 УПК РФ). Ограничений перечня неотложных Следственных действий УПК РФ не устанавливает. Заметим, что согласно ч. 1 ст. 119 УПК РСФСР неотложными являлись следующие шесть следственных действий: осмотр, обыск, выем ка, освидетельствование, задержание и допрос подозреваемых, потерпевших и свидетелей.
После производства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания обязан предоставить уголовное дело по подследственности руководителю следственного органа, который должен решить вопрос о его дальнейшем движении путем поручения производства предварительного следствия следователю (ч. 3 ст. 157 УПК РФ). При этом возвращение уголовного дела органу дознания для производства дополнительных следственных действий по истечении 10-дневного срока законом не предусмотрено.
По уголовному делу, направленному руководителю следственного органа, орган дознания вправе производить следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия не иначе как по поручению следователя. Следователь может поручить органу дознания производство следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по уголовному делу, находящемуся в его производстве, как по своему усмотрению, так и по инициативе органа дознания. По уголовному делу, по которому лицо, совершившее преступление не обнаружено, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для его установления, уведомляя следователя о результатах.
5. Восстановление уголовных дел (ст. 158.1 УПК РФ). Это нововведение в действующем УПК РФ обусловлено возросшим в последнее, время числом хищений и уничтожений уголовных дел. Согласно ч. 1 ст. 158.1 УПК РФ восстановление утраченного уголовного дела либо его материалов производится по постановлению руководителя следственного органа, начальника органа дознания, а в случае утраты уголовного дела или материалов в ходе судебного производства - по решению суда, направляемому руководителю следственного органа или начальнику органа дознания для исполнения.
Восстановление уголовного дела производится по сохранившимся копиям материалов уголовного дела, которые могут быть - признаны доказательствами в порядке, установленном УПК РФ, и путем проведения процессуальных действий. Копии документов предварительного расследования могут быть приобщены к восстановительному производству путем их истребования из материалов контрольных и надзорных производств, находящихся в суде, прокуратуре, у руководителя следственного округа, а также от участников уголовного судопроизводства, которым они были вручены в соответствии с требованиями закона.
Для восстановления утраченного дела могут производится различие следственные действия, как выполнявшиеся ранее, так и иные. Следственные действия воспроизвести, если законом запрещается повторное проведение, например, опознание лица или предмета тем же опознающим и по тем же признакам (ч. 3 ст. 193 УПК РФ). Обстоятельства, повлекшие за собой утрату уголовного дела, служат основаниями для продления сроков дознания, предварительного следствия и содержания под стражей в порядке, определяемом ст. 109 (сроки содержания под стражей), ст. 162 (сроки предварительного следствия) и ст. 223 (сроки дознания) УПК РФ.
6. Обязательность рассмотрения ходатайства (ст. 159 УПК РФ). Это общее условие производства предварительного расследования гарантирует надлежащее осуществление прав и свобод участников уголовного судопроизводства, всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств преступления. Следователь, дознаватель обязаны рассмотреть каждое заявленное ходатайство заинтересованных лиц о производстве процессуальных действии или принятии процессуальных решений для установления обстоятельств, имеющих значение: для уголовного дела, обеспечения прав и законных интересов ходатайствующих.
Под ходатайствами, имеющими значение для уголовного дела, понимаются обращения или просьбы участников уголовного судопроизводства об исследовании обстоятельств, подлежащих доказыванию и выявлению по уголовному делу.
Ходатайства могут быть письменными либо устными: первые приобщаются к уголовному делу, вторые же подлежат занесению в протокол следственного или иного процессуального действия.
Ходатайство подлежит рассмотрению и разрешению непосредственно после его заявления. В случаях, когда немедленное принятие решения по ходатайству, невозможно, оно должно быть разрешено не позднее 3 суток со дня его заявления (ст. 121 УПК РФ). Орган, осуществляющий уголовное производство, оценивает, какое ходатайство подлежит удовлетворению. В случае удовлетворения ходатайства постановление не выносится, лицо, заявившее ходатайство, об этом уведомляется в устной форме. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении ходатайства следователь, дознаватель выносит постановление, которое может быть обжаловано прокурору, а также в суд (ч. 3 и 4 ст. 159 УПК РФ).
7. Меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого, обвиняемого; меры по обеспечению сохранности его имущества (ст. 160 УПК РФ). При принятии решения о задержании лица по подозрению в совершении преступления или избрании в отношении него либо обвиняемого меры пресечения в виде заключения под стражу следователь, дознаватель обязан установить наличие или отсутствие у них несовершеннолетних детей, других иждивенцев, и престарелых родителей. Если у подозреваемого или обвиняемого, задержанного или заключенного под стражу, остались без присмотра и помощи несовершеннолетние дети, другие иждивенцы, а также престарелые родители, нуждающиеся в постороннем уходе, то следователь, дознаватель принимает меры по их передаче на попечение близких родственников, родственников или других лиц. Если родственников или иных лиц, способных осуществлять присмотр и уход вместо задержанного, содержащегося под стражей, установить не удается, следователь, дознаватель обращаются в органы опеки и попечительства, которые обязаны принять участие в решении этих проблем.
Следователь, дознаватель также принимает меры по обеспечению сохранности имущества и жилища подозреваемого или обвиняемого, задержанного чили заключенного под стражу. Способы обеспечения сохранности имущества и жилища подозреваемого или обвиняемого в зависимости от конкретных обстоятельств могут заключаться в передаче его на ответственное хранение их родственникам или законным представителям, органам внутренних дел, местным органам власти, в направлении сообщений в органы государственной регистрации, а также иные компетентные учреждения о недопустимости отчуждении недвижимости и другого имущества подозреваемого или обвиняемого. Передача имущества ответственное хранение оформляется документом о принятии обязательств по обеспечению сохранности имущества. Если в жилище обвиняемого никто больше не проживает, то оно опечатывается.
О принятых мерах, предусмотренных ст. 160 УПК РФ, следователь или дознаватель уведомляет подозреваемого или обвиняемого.
8. Недопустимость разглашения данных предварительного расследования (ст. 161 УПК РФ). Данные предварительного расследования могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя, дознавателя и только в том объеме, в каком ими будет признано это допустимым, если разглашение не противоречит интересам предварительного расследования и не связано с нарушением прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства. Разглашение данных о частной жизни участников уголовного судопроизводства без их согласия не допускается.
Часть 3 ст. 6 Федерального закона РФ от 28 декабря 2010 г. № 403-ФЗ «О Следственном комитете Российской Федерации специально предварительного расследования, проводимых Следственным комитетом, могут быть преданы гласности лишь с разрешения сотрудника Следственного комитета в соответствии с законодательством.
Указанное требование законодателя преследует ряд целей:
предотвратить утечку сведений, составляющих тайну следствия по материалам уголовного дела, к заинтересованным по делу лицам;
не допустить противодействия раскрытию преступления, его расследованию и справедливому разбирательству уголовного дела;
защитить интересы проходящих по делу лиц и их родственников в том смысле, что преждевременное разглашение данных по уголовному делу может затруднить его судебное разбирательство, а также нарушить права и законные интересы граждан — участников уголовного процесса.
Сотрудники средств массовой информации в своем стремлении представить сенсационные материалы пытаются любыми дозволенными и недозволенными путями раздобыть информацию о ходе уголовных дел, находящихся в стадии предварительного расследования.
Следователь или дознаватель предупреждают участников уголовного судопроизводства (эксперта, переводчика, понятого, защитника и др.) о недопустимости разглашения без разрешения ставших им известными данных предварительного расследования, о чем у них берется подписка с предупреждением об ответственности в соответствии со ст. 310 (Разглашение данных предварительного расследования) УК РФ. Уголовное преследование по этому составу преступления лиц, допустивших несанкционированное разглашение данных предварительного расследования, может быть осуществлено при условии, если у таких лиц была взята соответствующая подписка с предупреждением об ответственности в соответствии со ст. 310 (Разглашение данных предварительного расследования) УК РФ. Уголовное преследование по этому составу преступления лиц, допустивших несанкционированное разглашение данных предварительного расследования, о чем у них берется подписка с предупреждением об ответственности в соответствии ст. 310 (Разглашение данных предварительного расследования) УК РФ. Уголовное преследование по этому составу преступления лиц, допустивших несанкционированное разглашение данных предварительного расследования, может быть осуществлено при условии, если у таких лиц была взята соответствующая подлиска о неразглашении. Последняя может быть отобрана от любого участника уголовного судопроизводства, независимо от источника или способа получения им данных предварительного расследования и степени его осведомленности.