Содержание
1. Теоретический вопрос «Антимонопольный контроль экономической концентрации»
1.1 Понятие экономической концентрации
1.2 Сфера применения антимонопольного законодательства в отношении сделок (действий) экономической концентрации
1.3 Особенности контроля экономической концентрации сделок с акциями финансовых организаций
1.4 Особенности контроля за сделками и инвестициями субъекта естественной монополии
1.5 Уведомительный контроль сделок (действий) экономической концентрации
2. Аналитическое задание
Выводы
Список использованных источников и литературы
1. Теоретический вопрос «Антимонопольный контроль экономической концентрации»
1.1 Понятие экономической концентрации
Экономическая концентрация - сделки, иные действия, осуществление которых оказывает влияние на состояние конкуренции (ст. 4 Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции").
Рыночная (экономическая) концентрация - сосредоточение экономически значимых признаков или характеристик в собственности незначительного количества хозяйствующих субъектов (единиц), или носителей информации.
Соотнесение теоретического понятия с официальным понятием экономической концентрации помогает уловить вектор применения этого понятия в антимонопольном (конкурентном) праве. С понятиями объема рынка, доли на рынке, экономической концентрации тесно связано понятие рыночной власти. Его нет среди легальных определений, но оно используется в доктрине и имеет частое практическое употребление и важное значение в конкурентном регулировании[6].
Процедуры контроля экономической концентрации - согласование антимонопольным органом ряда сделок и действий, предусмотренных в гл. 7 Закона о защите конкуренции в соответствии с определенными критериями, указывающими, какие виды сделок и действий и в каких случая подлежат согласованию, а в каких нет.
Цель контроля экономической концентрации:
- предупреждение возникновения на рынке в результате таких сделок и действий ситуаций, характерных наличием условий и предпосылок к удобному злоупотреблению хозяйствующим субъектами своим доминирующим положением, а также пресечение таких злоупотреблений.
Задача контроля экономической концентрации:
- недопущение возникновения или усиления доминирующего положения хозяйствующего субъекта (группы лиц) на рынке, если это может привести к ограничению или устранению конкуренции.
1.2 Сфера применения антимонопольного законодательства в отношении сделок (действий) экономической концентрации
Виды государственного контроля за экономической концентрацией на товарном рынке:
1. предварительный (предшествующий совершению сделки или действия);
2. последующий (реализуемый после того, как сделка или действие уже совершены).
Предварительный контроль реализуется посредством рассмотрения ходатайства заинтересованного лица о совершении сделки или действия.
В порядке предварительного контроля с предварительного согласия антимонопольного органа совершаются сделки, указанные ст. 27-29 Закона о защите конкуренции:
Статья 27. Создание и реорганизация коммерческих организаций, заключение между субъектами-конкурентами соглашений о совместной деятельности.
Статья 28. Сделки с акциями (долями), имуществом коммерческих организаций, правами в отношении коммерческих организаций.
Статья 29. Сделки с акциями (долями), активами финансовых организаций и правами в отношении финансовых организаций.
Последующий контроль реализуется посредством рассмотрения уведомления заинтересованного лица о совершенной сделке или действии.
Случаи согласования сделок и действий в порядке последующего контроля определены рядом статей и норм гл. 7 Закона о защите конкуренции, а именно в ч. 2 ст. 27, ч. 2 ст. 28, ч. 2 ст. 29, ст. 31. Анализируя положения данных норм, следует выделить два правовых механизма определения случаев согласования сделок и действий в уведомительном порядке:
1) в соответствии с ч. 2 ст. 27, ч. 2. ст. 28, ч. 2 ст. 29, т.е. действия осуществляются лицами, входящими в одну группу лиц (п. 1 ч. 1 ст. 9 ФЗ о защите конкуренции), или с соблюдением условий, предусмотренных ст. 31, либо если их осуществление предусмотрено актами Президента Российской Федерации или актами Правительства Российской Федерации;
2) в соответствии сост. 31: возможность замены предварительного порядка согласования уведомительным, если сделки совершаются внутри группы лиц.
Статья 31 устанавливает возможность замены для хозяйствующих субъектов, обязанных согласовывать свои сделки или действия, предварительного порядка согласования уведомительным, если сделки совершаются внутри группы лиц при соблюдении ими условий, указанных в этой статье. Такое право группам лиц предоставляется Законом о защите конкуренции не просто так, а как бы в обмен на информационную открытость и прозрачность их деятельности в известных пределах. Закон устанавливает: для того чтобы воспользоваться возможностью согласовать свои сделки или действия в уведомительном порядке, а не предварительном, необходимо представить в антимонопольный орган перечень своей группы лиц по установленной форме для последующего размещения в открытом доступе в сети «Интернет» на сайте антимонопольного органа.
Сделки, иные действия, требующие предварительного согласия антимонопольного органа, осуществляются без предварительного согласия антимонопольного органа, но с последующим его уведомлением об их осуществлении в случае, если соблюдаются в совокупности следующие условия (ч. 1 ст. 31):
1. сделки, иные действия, указанные в ст. 27-29 Федерального закона, осуществляются лицами, входящими в одну группу лиц;
2. перечень лиц, входящих в одну группу, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу, был представлен любым входящим в эту группу лицом (заявителем) в федеральный антимонопольный орган в утвержденной им форме не позднее чем за один месяц до осуществления сделок, иных действий;
3. перечень лиц, входящих в эту группу, на момент осуществления сделок, иных действий не изменился по сравнению с представленным в федеральный антимонопольный орган перечнем таких лиц.
1.3 Особенности контроля экономической концентрации сделок с акциями финансовых организаций
Понятие финансовой организации содержится в п. 6 ст. 4 Закона о защите конкуренции, и из буквального толкования данного понятия следует, что речь идет о российских финансовых организациях.
Алгоритм выявления условий, при которых требуется получение предварительного согласия на совершение действий и сделок с участием финансовых организаций, принципиально не отличается от описанного выше. Такие условия также можно разделить на две группы:
1) относящиеся к финансовым показателям деятельности финансовой организации;
2) относящиеся непосредственно к форме и содержанию совершаемых действия или сделки.
Однако в связи с особенностями рынков финансовых услуг условия, относящиеся к финансовым показателям деятельности субъектов и объекта экономической концентрации, определяются не федеральными законами, а нормативными актами Правительства РФ. При этом такие условия устанавливаются индивидуально для каждой категории финансовых организаций [7]. антимонопольный экономический финансовый
1.4 Особенности контроля за сделками и инвестициями субъекта естественной монополии
На основании ст. 7 Федерального закона "О естественных монополиях" антимонопольный контроль за действиями, которые совершаются с участием или в отношении субъектов естественных монополий, осуществляется в целях проведения эффективной государственной политики в сферах деятельности субъектов естественных монополий органами регулирования естественных монополий. Предметом такого контроля являются действия, которые могут иметь результатом ущемление интересов потребителей товара, в отношении которого применяется государственное регулирование либо сдерживание экономически оправданного перехода соответствующего товарного рынка из состояния естественной монополии в состояние конкурентного рынка.
Названный Закон предусматривает только одну группу условий, при которых действия и сделки с участием субъектов естественных монополий требуют получения предварительного согласия антимонопольного органа. Эти условия касаются формы и условий совершения действий и осуществления сделок.
Согласно ст. 7 этого Закона антимонопольный контроль осуществляется:
- за любыми сделками, в результате которых субъект естественной монополии приобретает право собственности на основные средства или право пользования основными средствами, не предназначенными для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется государственное регулирование, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10% стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу;
- инвестициями субъекта естественной монополии в производство (реализацию) товаров, в отношении которых не применяется государственное регулирование и которые составляют более 10% стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу;
- продажей, сдачей в аренду или иной сделкой, в результате которой хозяйствующий субъект приобретает право собственности либо право владения и (или) пользования частью основных средств субъекта естественной монополии, предназначенных для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется государственное регулирование, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10% стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии согласно последнему утвержденному балансу.
Антимонопольный контроль за указанными действиями и сделками осуществляется путем рассмотрения антимонопольным органом ходатайства о даче согласия на указанные действия или сделки.
Требования к содержанию и форме представления информации определены Правилами рассмотрения Федеральной антимонопольной службой и ее территориальными органами ходатайств и уведомлений, представляемых в соответствии с требованиями ст. 7 Федерального закона "О естественных монополиях", утвержденными Приказом ФАС России от 16.03.2006 N 54.
1.5 Уведомительный контроль сделок (действий) экономической концентрации
К сделкам, которые сейчас требуют уведомления антимонопольного органа, относятся:
· сделки по созданию в результате слияния коммерческих организаций (за исключением слияния финансовых организаций), если суммарная стоимость активов по последним балансам или суммарная выручка от реализации товаров за календарный год, предшествующий году слияния коммерческих организаций, деятельность которых прекращается в результате слияния, превышает 400 млн руб.;
· сделки по присоединению к коммерческой организации одной или нескольких коммерческих организаций (за исключением финансовых организаций), если суммарная стоимость активов указанных организаций по их последним балансам или их суммарная выручка от реализации товаров за календарный год, предшествующий году присоединения, превышает 400 млн руб.;
· сделки по созданию финансовой организации в результате слия-ния финансовых организаций, если суммарная стоимость активов по последним балансам финансовых организаций, деятельность которых прекращается в результате слияния, не превышает величину, установленную Правительством РФ;
· сделки по присоединению к финансовой организации одной или нескольких финансовых организаций, если суммарная стоимость активов по последним балансам указанных организаций не превышает величину, установленную Правительством РФ;
· сделки и иные действия, установленные в ст. 28 Закона о защите конкуренции, если суммарная стоимость активов по последнему балансу или суммарная выручка от реализации товаров лица, приобретающего акции (доли), права и (или) имущество, и его группы лиц и лица, акции (доли) и (или) имущество которого и (или) права в отношении которого приобретаются, и его группы лиц за календарный год, предшествующий году осуществления таких сделок, иных действий, превышает 400 млн руб. и при этом суммарная стоимость активов по последнему балансу лица, акции (доли) и (или) имущество которого приобретаются и (или) права в отношении которого приобретаются, и его группы лиц превышает 60 млн руб.;
· сделки о присоединении к коммерческой организации финансовой организации, если стоимость ее активов по последнему балансу превышает величину, установленную Правительством РФ;
· сделки и иные действия, указанные в ст. 29 Закона о защите конкуренции, по приобретению акций (долей), прав и (или) активов финансовой организации, если стоимость ее активов по последнему балансу превышает величину, установленную Правительством РФ.
Согласно разъяснению ФАС России о совершенной сделки в порядке ст.30 Закона. Учитывая изменения, внесенные Федеральным законом №423-ФЗ, необходимость уведомления исчезает. В результате внутригрупповые сделки не подлежат не предварительному согласию, ни последующему уведомлению, в случае если они совершаются между лицами, входящими в одну группу лиц по основанию, предусмотренному п.1 ч.1 ст.9 Закона «О защите конкуренции». Несмотря на то, что нормы ст.30 действуют в течение января до момента вступления в силу поправок в Закон «О защите конкуренции», де факто привлечь организацию к ответственности за то, что она не уведомила ФАС России о совершенной сделке, не предоставляется возможным при условии, что эта сделка совершена после 15 декабря 2013г. Это объясняется тем, что для подачи уведомления в порядке ст.30 установлен срок, равный 45 дней, лишь по истечении которого непредставление в антимонопольный орган уведомления может быть признано административным правонарушением. Таким образом, изменения в Закон вступят в силу ранее истечения этого срока и, хотя обязанность уведомить ФАС России возникнет в момент совершения сделки, необходимости в этом нет. Следовательно, положения Федерального закона №423-ФЗ, отменяющие требования ст.30 Закона «О защите конкуренции», будут действовать ретроспективно в силу того, что они улучшают положения хозяйствующих субъектов, освобождая их от обязанности по уведомлению антимонопольного органа.