обратить внимание на этот факт и в ходе аудита на месте выяснить фактическое состояние этой ответственности и выполняемой деятельности.
Если в результате аудита документации признается её неадекватность требованиям, то руководитель аудита должен сообщить об этом ответственному за менеджмент программы аудитов, т.е. представителю высшего руководства и руководителю проверяемого подразделения или процесса.
В ходе практических занятий рассмотрению могут быть подвергнуты Руководство по качеству в целом и по разделам, шесть обязательных документированных процедур, записи о качестве как форма документов и управление ими (на усмотрение преподавателя).
В ходе практикумов рассматриваются различные цели аудита: рассмотрение только документации, а именно: проверка механизмов разработки документации и документов СМК, внесения в нее изменений, управление статусом документации и документов, а также их рассылка и изъятие из обращения, уничтожение неактуальных версий документов.
Проведение такого аудита предполагает (по заданию преподавателя):
-разработку плана такой проверки по конкретному документу или системе документов, или системе документооборота;
-разработку чек листа проверки;
-протоколирование результатов .
Аудит управления документацией в конкретном структурном подразделении предполагает наличие особого внимания на установление однозначного распределения ответственности во все документах, распространяющихся на данное структурное подразделение.
Проведение такого аудита предполагает (по заданию преподавателя) :
-разработку плана такой проверки по конкретному документу или системе документов, или системе документооборота;
-разработку чек листа проверки;
-протоколирование результатов.
Объем задания на практическую работу зависит от времени, определенного для практических работ учебным планом конкретного курса, в рамках которого проводится практическая работа.
Аудит документации в службе качества предполагает особое внимания на управление механизмом внесения изменений и обеспечения всех сотруд-
6
ников актуальной документацией и предотвращение возможности использования на рабочих местах неактуальной документации СМК.
В процессе практической работы её участники должны смоделировать ситуацию аудита на месте и опираться на актуальные версии Перечней действующих в СМК документов наряду с комплектом документов, представленных для работы.
Завершающая стадия практикума проводится в форме ролевой игры. В ходе ролевой игры используется трансакционный анализ, в рамках которого участники аудита выступают по очереди и меняющихся ролях: раздражитель и реакция.
2.2. Порядок проведения занятия
(работа в команде)
1. Разбиение на группы для проведения практической работы (по 2 человека).
2.Постановка цели и границ аудита перед группой.
3.Передача группе комплекта документации СМК.
4.Разработка плана аудита и чек-листа для проведения аудита.
5.Разбиение внутри группы на проверяющего и проверяемого.
6.Проведение ролевой игры под наблюдением преподавателя.
Для выполнения практической работы в распоряжение каждой группы предоставляется пакет нормативных документов и образцы оформления результатов работы
3. АУДИТ СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ НА ВЫПОЛНЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ СТАНДАРТА ISO 9001:2015
Занятия 4 – 5
Цель занятий: решение задач по планированию и проведению внутреннего аудита структурного подразделения
3.1. Общие сведения
Процедура планирования аудита структурного подразделения повторяет действия, навыки по которым отрабатывались в ходе практических занятий 1-3. В ходе аудита на месте, необходимо обращать особое внимание на планирование конкретно осуществляемой деятельности; достигает ли она результатов, которые были запланированы; каким образом осуществляется верификация и валидация результатов деятельности; каким образом осуществляются мероприятия по улучшению проверяемой деятельности структурного подразделения и
7
как достигается удовлетворение потребителей от результатов этой деятельности (в качестве потребителей могут выступать как представители подразделений, так и внешние потребители); как структурное подразделение решает задачи мониторинга своей деятельности (используются ли для этих целей инструменты менеджмента, если это целесообразно).
Особое внимание в ходе таких аудитов должно быть уделено персоналу и его роли в достижении запланированных результатов. Это квалификация и ее постоянное повышение, это мотивация и ее реальное выражение.
В процессе аудита выясняется:
как работает механизм трансформации стратегии и политики высшего руководства в конкретные цели структурного подразделения; насколько четко определены взаимодействия между структурными подраз-
делениями в рамках их ответственности (однозначное понимание входов и выходов); как структурное подразделение осуществляет корректирующие действия по
фактам выявленных несоответствий как самими сотрудниками, так и в процессе внутренних проверок отдела контроля качества.
Проведение такого аудита предполагает (по заданию преподавателя):
-разработку плана такой проверки с учетом специфики проверяемого структурного подразделения;
-разработку чек-листа проверки;
-протоколирование результатов.
Объем задания на практическую работу зависит от временных ресурсов определенных на практические работы учебным планом конкретного курса, в рамках которого проводится практическая работа.
После разбиения на группы, участники группы аудита изучают документацию СМК для подготовки аудита и моделируют ситуацию аудита на месте, с учетом результатов предварительного анализа документации. В ходе аудита на месте аудиторы должны учитывать наличие актуальных версий Перечней действующих в СМК документов и опираться на них.
Завершающая стадия практикума проводится в форме ролевой игры. В ходе ролевой игры используется трансакционный анализ, в рамках которого участники аудита выступают по очереди в меняющихся ролях: раздражитель и реакция.
8
3.2 Порядок проведения занятия
(работа в команде)
1.Разбиение на группы для проведения практической работы (по 2 человека)
2.Постановка цели и границ аудита перед группой.
3. Передача группе комплекта документации СМК
4.Разработка плана аудита и чек-листа для проведения аудита.
5.Разбиение внутри группы на проверяющего и проверяемого.
6.Проведение ролевой игры под наблюдением преподавателя.
Для проведения практической работы в распоряжении каждой группы предоставляется пакет нормативных документов и формы для оформления результатов работы
4. АУДИТ ПРОЦЕССА
Занятия 6, 7
Цель занятий: решение задач по планированию и проведению внутреннего аудита процесса
4.1. Общие сведения
Процедура планирования аудита процесса повторяет действия, навыки по которым отрабатывались в ходе практических занятий 1-3. В ходе аудита на месте, необходимо обращать особое внимание на планирование деятельности по управлению процессом и достижению им планируемых результатов; каким образом осуществляется верификация и валидация результатов деятельности по процессу; каким образом осуществляются мероприятия по улучшению управления процессом, насколько индикаторы, выбранные для оценки деятельности по процессу, информативны с точки зрения управления им и насколько они интересны высшему руководству с точки зрения интересов бизнеса; как достигается удовлетворение потребителей от результатов этой деятельности, где в качестве потребителей могут выступать как представители подразделений, так и процессов; как менеджеры процессов решают задачи мониторинга своей деятельности, используются ли для этих целей инструменты менеджмента качества и какие.
Особое внимание в ходе такого аудита уделяется персоналу его непосредственному участию в достижении планируемых результатов. Это квалификация и ее постоянное повышение, это мотивация и ее реальное выражение.
9
Входе аудита выясняется:
-как работает механизм трансформации стратегии и политики высшего руководства в конкретные цели проверяемого процесса,
-насколько согласованно определены взаимодействия между процессами и структурными подразделениями в рамках их ответственности (однозначное понимание входов и выходов процессов сторонами участницами взаимодействий),
-как осуществляются корректирующие действия по проверяемому процессу (по фактам выявленных несоответствий как самими сотрудниками, так и входе внутренних проверок отдела контроля качества).
Проведение такого аудита предполагает(по заданию преподавателя):
-разработку плана такой проверки с учетом специфики проверяемого процесса;
-разработку чек листа проверки;
-протоколирование результатов.
Объем задания на практическую работу зависит от временных ресурсов определенных на практические работы учебным планом конкретного курса, в рамках которого проводится практическая работа.
После разбиения на группы, участники группы аудита изучают документацию СМК для подготовки аудита и моделируют ситуацию аудита на месте, с учетом результатов предварительного анализа документации. В ходе аудита на месте аудиторы должны учитывать наличие актуальных версий Перечней действующих в СМК документов и опираться на них.
Завершающая стадия практикума проводится в форме ролевой игры. В ходе ролевой игры используется трансакционный анализ, в рамках которого участники аудита выступают по очереди в меняющихся ролях: раздражитель и реакция.
4.2. Порядок проведения занятия
(работа в команде)
1.Разбиение на группы для проведения практической работы (по 2 человека).
2.Постановка цели и границ аудита перед группой.
3.Передача группе комплекта документации СМК
10