МИНОБРНАУКИ РОССИИ
––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Санкт-Петербургский государственный электротехнический университет «ЛЭТИ» им. В. И. Ульянова (Ленина)
––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
В. В. МАЙОРОВ
СЕРТИФИКАЦИЯ И АУДИТ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА. Часть 2
Электронное учебно-методическое пособие
Санкт-Петербург Издательство СПбГЭТУ «ЛЭТИ»
2017
1
УДК 005.6(07) ББК У9(2)29-823я7
М54
Майоров В. В.
М54 Сертификация и аудит систем менеджмента качества. Часть 2: электрон. учеб.-метод. пособие. СПб.: Изд-во СПбГЭТУ «ЛЭТИ», 2017. 17 c.
ISBN 978-5-7629-2107-7
Приводятся общие сведения, необходимые для практических занятий по Части 2 курса «Сертификация и аудит систем менеджмента качества», и рассматриваются ситуации подготовки и проведения различных аудитов как внутренних, так и внешних.
Предназначено бакалаврам направления 27.03.02 «Управление качеством».
УДК 005.6(07) ББК У9(2)29-823я7
Рецензент: д-р техн. наук, проф. С. Н. Турусов (ВНИТИ ЭМ)
Утверждено редакционно-издательским советом университета
в качестве электронного учебно-методического пособия
ISBN 978-5-7629-2107-7 |
СПбГЭТУ «ЛЭТИ», 2017 |
1. ПРОГРАММА ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА ОРГАНИЗАЦИИ Занятие 1
Цель занятия: практическое закрепление у студентов знаний по планированию внутренних аудитов системы менеджмента качества организации.
1.1. Общие сведения
Программа аудита может включать один или несколько аудитов, запланированных на конкретные сроки. Однако в рамках системы менеджмента качества планирование программы аудитов осуществляется чаще всего на один год, но также возможно планирование на полугодие или квартал. Это связано с тем, что проверке должны подлежать все процессы и виды деятельности в рамках утвержденной организационной структуры предприятия. Для осуществления такой контрольной деятельности обязательно необходимо планирование и организация аудитов, выделение для этого необходимых ресурсов, которые позволят обеспечить результативное и эффективное проведение аудитов в установленные сроки.
Годовая программа может содержать только временные сроки проведения аудитов. Но план проведения конкретной проверки в обязательном порядке должен определять:
цели и объем аудита;
ответственность по программе аудита в целом и по отдельным вопросам, лежащих в границах и целях аудита;
процедуру, в соответствии с требованиями которой должны проводиться все планируемые аудиты.
Руководство предприятия должно назначить лицо, ответственное за менеджмент программы аудитов, и предоставить ему полномочия необходимые для установления программы, а в последствии плана конкретного аудита, реализации, мониторинга, анализа результатов и улучшения программы.
В ответственность лиц осуществляющих менеджмент программы аудита, входит:
определение целей и объема плана аудита, а также процедур в соответствии с требованиями, которых должен осуществляться внутренний аудит;
3
определение ответственности внутри группы при проведении аудита не одним аудитором (руководитель группы, аудитор, стажер, технический эксперт);
обеспечение необходимыми ресурсами группы аудиторов для проведения аудита;
обеспечение выполнения программы и ведения необходимых записей по программе аудита;
мониторинг, анализ и улучшение программы аудита
Все перечисленное есть ничто иное как цикл PDCA, которым пронизана каждая деятельность, осуществляемая в рамках СМК, в том числе и планирование аудитов.
Цель плана аудита – это цель конкретной проверки (например выполнение законодательных требований в отделе закупок при обеспечении поставок сырья и материалов на предприятие).
Объем аудита – т.е определение какой конкретный процесс или подразделение будут подлежать проверке (объем аудита определяется сложностью объекта проверки и ресурсами, которые могут быть выделены).
На стадии планирования, при определении ресурсов необходимо учитывать:
персонал для проведения проверок в части его независимости от проверяемой деятельности;
ресурсы для обеспечения аудиторов всем необходимым для проведения проверки;
ресурсы необходимые для оценки работы аудиторов и повышения их компетенции.
Входе практических занятий студенты будут ознакомлены с различными формами программы и плана внутренних аудитов. На примерах организационных структур предприятий и схем процессов этих же предприятий, студены должны предложить свое видение возможного планирования программ внутренних аудитов такого предприятия и планов по конкретным проверкам.
1.2. Порядок проведения занятия
(работа в команде)
1.Постановка перед группой целей практического занятия.
2.Рассмотрение примеров программ внутренних проверок реальных пред-
приятий.
4
3.Знакомство с бланками для планирования программ аудитов и планов конкретных проверок.
4.Работа группы по планированию аудитов на базе предложенной организационной структуры и схемы процессов.
5.Презентация разработанного плана аудита процесса/структурного подразделения (по заданию преподавателя)
6.Обсуждение темы всей учебной группой. (Для практической работы группе предоставляется доступ к Интернет-ресурсам и формы записей сопровождающих процедуру аудита).
2. АУДИТ ДОКУМЕНТАЦИИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА Занятия 2 – 3
Цель занятий: знакомство студентов с практикой подготовки и проведения аудита документации СМК (работа проводится на примерах документации СМК реально существующих организаций).
2.1. Общие сведения
Подготовка аудита очень важный этап на стадии внедрения и апробации системы менеджмента качества.
Поэтому при подготовке к проверке на местах, внутренние аудиторы должны тщательно проанализировать документацию, определенную в качестве критериев аудита. При анализе документации необходимо обращать внимание на:
-возможные противоречия между действующими и вновь введенными документами;
-возможные противоречия в распределении ответственности. Например, может оказаться, что в общесистемном документе Руководстве по качеству определена ответственность за какой-то процесс, что не совпадает с ответственностью, поэтому же процессу, которая приведена в соответствующей документированной процедуре, а в должностной инструкции этого вообще нет.
-формулировки требований и описания конкретных действий в рамках установленной ответственности. Такие места в документах часто становятся сигналом того, что порядок описанной деятельности не опре-
делен или осуществляется неправильно. В этом случае аудитор должен
5