Это позволяет сформулировать и представить меры, ограничивающие гражданское общество и нарушающие права человека, как направленные на противодействие и предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма. Это также дает правительству возможность передать ответственность за эти меры неизвестной международной организации или аморфному «международному давлению». Отсутствие консультаций с общественностью в рамках этих внутренних процессов внедрения увеличивает эти «встречные риски» [8].
Недостаток информации о процессе законотворчества на международном уровне предоставляет правительствам большую свободу действий при представлении рекомендаций в тех выражениях, которые они считают более полезными, и с различными обоснованиями. Отсутствуют протоколы заседаний, списки избирателей или, в более общем плане, информация о процедурах принятия решений.
Помимо самих норм, международное давление со стороны ФАТФ также может быть по-разному сформулировано правительственными чиновниками. Это влияет на внутреннюю политику и может предоставить сторонникам жесткой линии идеальный предлог для введения ограничительных мер в отношении гражданского общества и прав человека. Следует отметить, что процессы принятия решений ФАТФ, особенно о применении давления/санкций в отношении стран (и в каком объеме применять), также глубоко зависят от политических соображений. Например, было отмечено, что критика в адрес небольших экономик, не являющихся членами ФАТФ, дается легче, чем критика в адрес государств- членов. Сообщения о дипломатических махинациях с тем, какие страны внести в черный список, не редкость, и отсутствие прозрачности при принятии такого рода решений подкрепляет мнение о том, что некоторые страны получают более благожелательное отношение со стороны членов ФАТФ. Левашенко А., Коваль А. О рисках включения России в «черный» или «серый» список ФАТФ [Электронный ресурс]. -- Режим доступа: https://www.finam.ru/publications/item/o-riskakh-vklyucheniya-rossii-v-chemyy-ili-seryy- spisok-fatf-20230729-1300/ (Дата обращения 18.01.2024).
В разных регионах возросла обеспокоенность по поводу злоупотребления правилами ПОД / ФТ / ФРОМУ как одного из инструментов, используемых для ограничения гражданского общества. Специальный докладчик отметила, что это становится все более серьезной проблемой в Африке, поскольку «законы о борьбе с терроризмом постоянно используются не по назначению для противодействия законной работе защитников прав человека.
С использованием широких и двусмысленных формулировок все чаще принимаются законопроекты об НПО и СМИ, поощряющие судебное преследование независимых правозащитных организаций и средств массовой информации под видом «угрозы национальной безопасности».
Административные и бюрократические злоупотребления используются по всей стране для подрыва работы правозащитников и журналистов. Аналогичным образом, в докладе «Сужающееся гражданское общество в Восточной Африке», опубликованном CIPESA, подчеркивается, как правительства по всему региону подвергают нападкам представителей гражданского общества, в том числе посредством мер, предположительно направленных на борьбу с терроризмом.
Международный центр некоммерческого права в 2019-м году опубликовал отчет о законах, затрагивающих гражданское общество в Азии, в котором отмечается, что новые правовые меры по борьбе с терроризмом были использованы против правозащитных организаций. НПО Connect также опубликовала серию отчетов по странам Латинской Америки, демонстрирующих проблемы, с которыми сталкиваются организации гражданского общества при соблюдении стандартов ФАТФ по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма [9].
Хотя опасения по поводу влияния стандартов ФАТФ на гражданское общество возросли, возросло и количество проблем, с которыми работает организация.
После включения финансирования терроризма в мандат ФАТФ в 2001 году в последние годы ее нормотворческая деятельность распространилась и на другие вопросы, такие как распространение оружия массового уничтожения, иностранные боевики-террористы, коррупция, регулирование виртуальных активов, торговля людьми и незаконная торговля дикими животными. Безусловно, можно привести аргумент о связи этих вопросов с ОД и ФТ, но также следует осознавать, что по мере расширения охвата ФАТФ растут и «встречные риски» злоупотреблений и «непреднамеренных последствий».
Хотя обеспокоенность правозащитных учреждений высказывалась на разных уровнях с момента принятия правил ПОД / ФТ / ФРОМУ, лишь совсем недавно они были публично озвучены учреждениями, непосредственно занимающимися их внедрением и руководством.
Например, в марте 2021 года председатель Эгмонтской группы подразделений финансовой разведки (далее -- ПФР) Хенни Вербик-Кастерс опубликовала заявление о «глубоко тревожащих утверждениях, касающихся того, что ПФР ограничивают или принуждают субъектов гражданского общества к их работе и критикуют действующие правительства в их юрисдикциях». Несмотря на то, что было отмечено, что злоупотребление полномочиями ПФР подрывает доверие, оно рассматривало эти случаи исключительно как свидетельство недостаточной автономии и оперативной независимости.
Рисунок 2. Области воздействия проекта по изучению и смягчению непредвиденных последствий, возникающих в результате неправильного применения стандартов ФАТФ (разработано автором)
Не было никаких упоминаний о его воздействии на демократическое управление и гражданское общество, и не было объявлено о каких-либо мерах по борьбе с этими утверждениями. В ответ на письмо, направленное экспертами ООН по правам человека относительно злоупотребления законодательством о ПОД / ФТ / ФРОМУ в Сербии, президент ФАТФ Маркус Плейер отметил, что «это прямо противоречит стандартам ФАТФ и категорически неприемлемо, если ее меры эксплуатируются и используются для подавления прав человека под предлогом борьбы с терроризмом». В феврале 2021 года ФАТФ запустила новый проект по изучению и смягчению непредвиденных последствий, возникающих в результате неправильного применения стандартов ФАТФ [10]. Основные области воздействия, обозначенные данным проектом, представлены на рисунке 2.
Хотя открытые консультации по этим вопросам носят позитивный характер, можно также отметить их очень сжатые сроки, которые упоминались как повторяющееся препятствие для взаимодействия НКО с ФАТФ.
Несмотря на позитивную тенденцию роста обеспокоенности ФАТФ к негативным последствиям внедрения ее стандартов, это произошло почти через 20 лет после того, как сектор НПО был прямо включен в рекомендации. Уже нанесен ущерб, поскольку стандарты ФАТФ были намеренно нарушены, неправильно использованы и присвоены правительствами, стремящимися ограничить гражданское общество и основные свободы.
Предупреждения о последствиях регулирования ПОД / ФТ / ФРОМУ также озвучивались множеством правозащитных организаций, как внутри страны, так и во всем мире с начала 2000-х годов. Отсутствие желания и каналов для получения и решения этих проблем также, по-видимому, является результатом преднамеренного процесса принятия решений.
Таким образом, давление ФАТФ на страны, имеющие недостатки в сфере ПОД / ФТ / ФРОМУ, может часто использоваться в качестве оправдания мер, ограничивающих гражданское общество.
Выводы
Закрытие гражданского общества во многих странах по всему миру -- сложное явление, имеющее множество причин. Поскольку правила ФАТФ и ПОД / ФТ / ФРОМУ стали частью этого процесса, абсолютно необходимо провести дальнейшие исследования, чтобы обратить вспять эту тревожную тенденцию. Непрозрачность законотворческого процесса, ведет к незаконному присвоению и злоупотреблению стандартами ПОД / ФТ / ФРОМУ, установленными ФАТФ. Это называется «отмыванием политики»: когда государства вводят меры в соответствии со своей повесткой дня под видом внедрения указанных стандартов. Аналогичным образом, решения, принятые пленарным заседанием ФАТФ по процессу мониторинга и санкциям, непрозрачны. Борьба с терроризмом и отмыванием денег зависит от свободного и динамично развивающегося гражданского общества. В свою очередь, террористические организации, транснациональная преступность, незаконный оборот наркотиков и коррупция являются препятствиями на пути поощрения прав человека. Достижение целей в области устойчивого развития будет зависеть от согласованных усилий по пресечению финансирования терроризма и отмывания денег таким образом, чтобы сохранить и защитить гражданское общество.
Хотя ФАТФ в настоящее время предоставляет канал для получения информации от местных организаций гражданского общества, часто неясно, как и учитывается ли эта информация в отчетах о взаимной оценке. Организации гражданского общества могут не только предоставлять информацию о негативном воздействии этих норм на гражданское общество страны, но и информировать ФАТФ по вопросам ПОД / ФТ / ФРОМУ. Однако для укрепления этого диалога по-прежнему необходимы четкие правила взаимодействия между ФАТФ и сектором НПО.
Литература
1. Пузырев, С.А. Тенденции деятельности ФАТФ по противодействию угрозам глобальной финансовой системе / С.А. Пузырев // Вестник экономической безопасности. -- 2020. -- № 3. -- С. 302-306. -- DOI 10.24411/2414-3995-202010205. -- EDN GYEYWS.
2. Бричка, Е.И. Международная система противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма: анализ общемировых показателей / Е.И. Бричка, Е.С. Захарченко, Ю.С. Жаркова // Вестник Московского государственного областного университета. Серия: Экономика. -- 2020. -- № 4. -- С. 8-15. -- DOI 10.18384/2310-6646-2020-4-8-15. -- EDN YJHKXT.
3. Гирич, М.Г. Отмывание денежных средств в международной торговле: развитие системы "красных флажков" / М.Г. Гирич, А.Д. Левашенко // Международная торговля и торговая политика. -- 2021. -- Т. 7, № 4(28). -- С. 55-69. -- DOI 10.21686/2410-7395-2021-3-55-69. -- EDN GMRUVK.
4. Хелльманн, У. Борьба с финансированием терроризма как задача мирового сообщества / У. Хелльманн // Союз криминалистов и криминологов. -- 2020. -- № 4. -- С. 109-112. -- DOI 10.31085/2310-8681-2020-4-208-109-112. -- EDN IZUXRQ.
5. Кривов, А.В. К вопросу о международных стандартах противодействия легализации криминальных доходов / А.В. Кривов // Известия высших учебных заведений. Уральский регион. -- 2020. -- № 1. -- С. 14-24. -- EDN FSHKRM.
6. Исакова, Э.Т. Региональные особенности соблюдения требований ФАТФ /Э.Т. Исакова, Н.Ю. Танющева // Вестник международных организаций: образование, наука, новая экономика. -- 2023. -- Т. 18, № 2. -- С. 151-177. -- DOI 10.17323/1996-7845-2023-02-08. -- EDN EIFBML.
7. Садомовская, М.Е. Эволюция правовых основ Европейского Союза в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем: исторический обзор / М.Е. Садомовская // Актуальные проблемы российского права. -- 2020. -- Т. 15, № 4(113). -- С. 164-175. -- DOI 10.17803/1994-1471.2020.113.4.164-175. -- EDN YIDPBR.
8. Курьянов, А.М. Об отдельных аспектах политики ЕС по декриминализации кредитно-финансовой сферы и снижению рисков отмывания преступных доходов / А.М. Курьянов // Микроэкономика. -- 2020. -- № 5. -- С. 99-106. -- DOI 10.33917/mic-5.94.2020.99-106. -- EDN CLAILE.
9. Галицкая, Н.В. Проблемы совершенствования международного законодательства в области обеспечения антитеррористической безопасности / Н.В. Галицкая // Вестник Нижегородского университета имени Н.И. Лобачевского. -- 2023. -- № 1. -- С. 73-78. -- DOI 10.52452/19931778_2023_1_73. -- EDN OXKLZY.
10. Майрамбеков, Ф.У. Роль финансового мониторинга в системе ПОД/ФТ / Ф.У. Майрамбеков // Известия Иссык-Кульского форума бухгалтеров и аудиторов стран Центральной Азии. -- 2021. -- № 1(32). -- С. 153-158. -- EDN PFRWKH.
Abstract
The impact of FATF standards on civil society: benefit or harm?
Budanitskiy Anton Vladlenovich
This article is devoted to the analysis of the impact of FATF standards on civil society.
The author gave a general idea of the FATF and developed a diagram of the relationships and functioning of the FATF.
In particular, it was determined that this group for developing financial measures to combat money laundering consists of 37 countries and 2 international associations, and 24 observers perform a supervisory function in relation to the FATF.
The FATF's activities have three main areas: anti-money laundering, countering the financing of terrorism, countering the financing of the proliferation of weapons of mass destruction, which form the basis of the International AML / CFT / CFT Standard (FATF Recommendations), to which more than 200 countries have obligations to comply.
Concerns about the impact of FATF regulation on civil society in partner countries prompted the UN Commission on Human Rights to establish in 2005 the mandate of a Special Rapporteur on the promotion and protection of human rights and fundamental freedoms while countering terrorism.
An analysis of the speeches of the FATF Special Rapporteur allowed us to state that the FATF's giving of a semblance of legitimacy to states that, without due respect for their international human rights obligations, have turned soft law into hard law, implementing the provisions of Recommendation 8 through massive measures that strictly regulate civil society, in violation principles of proportionality and necessity, which jeopardizes the protection of human rights and the rule of law.
The study concluded that despite the positive trend of increasing FATF concern about the negative consequences of the implementation of its standards, FATF pressure on countries with AML / CFT / CFT deficiencies can still often be used as a justification for measures restricting civil rights. society.
Keywords: FATF; money laundering; terrorism; weapons of mass destruction; special rapporteur; civil society