Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
доктора юридических наук
Специальность:12.00.09 - уголовный процесс; криминалистика; оперативно-розыскная деятельность
Следственные и экспертные ошибки при формировании внутреннего убеждения
Аубакирова Анна Александровна
Челябинск - 2010
Работа выполнена на кафедре криминалистики Академии МВД Республики Казахстан
Научный консультант Заслуженный деятель науки РФ доктор юридических наук, профессор Аверьянова Татьяна Витальевна
Официальные оппоненты Заслуженный деятель науки РФ доктор юридических наук, профессор Майлис Надежда Павловна
Заслуженный деятель науки РФ доктор юридических наук, профессорПодшибякин Александр Сергеевич
доктор юридических наук, профессорСеменцов Владимир Александрович
Ведущая организация ГОУ ВПО «Уральская государственная юридическая академия»
Защита состоится « » _________ 2010 г. в ____.___ часов на заседании диссертационного совета Д.212.298.12 при ГОУ ВПО «Южно-Уральский государственный университет» по адресу: 454080, г. Челябинск, ул. Коммуны, 149, ауд.208.
С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке ГОУ ВПО «Южно-Уральский государственный университет»
Автореферат разослан «___»__________ 2010 г.
Ученый секретарь диссертационного совета
кандидат юридических наук, доцент С.М. Даровских
Общая характеристика работы
Актуальность темы исследования. Одним из важнейших направлений научных исследований в области уголовно-процессуального права, криминалистики и судебной экспертизы является исследование проблемы оценки доказательств. Значимость оценки доказательств особо подчеркивается законодателем: в Уголовно-процессуальном кодексе Российской Федерации выделен раздел 3, касающийся доказательств и доказывания, а также сформулирован в ст. 17 УПК Российской Федерации принцип свободы оценки. Нужно отметить, что в Уголовно-процессуальном кодексе Республики Казахстан также существует норма, регулирующая оценку доказательств по внутреннему убеждению, а именно ст. 25 УПК РК.
Основополагающим принципом свободы оценки доказательств является внутреннее убеждение. Но, как известно, состояние убеждения является неотъемлемым при принятии решения и сопровождает человека в течение всей его жизни. Существует необходимость в исследовании не только элементов убеждения, являющихся общими для разных областей общественной практики, но и особенностей его природы с учетом специфики уголовного судопроизводства для установления природы следственной и экспертной ошибки.
Изучение и обобщение материалов судебной, следственной и экспертной практики последних лет показывает, что в ходе предварительного расследования по уголовным делам допускается большое количество ошибок. До настоящего времени не проводилось специального изучения возникновения и существования следственных и экспертных ошибок, не анализировался гносеологический аспект ошибочных суждений, не разрабатывалась методология формирования внутреннего убеждения следователя и эксперта. Всё это, по нашему мнению, не позволяет разработать рекомендации по предупреждению ошибок следователей и экспертов в процессе формирования их внутреннего убеждения. Необходимы новые научные исследования природы и источников ошибок, совершаемых следователями и экспертами в процессе формирования их внутреннего убеждения, разработка практических рекомендаций по преодолению следственных и экспертных ошибок в ходе предварительного расследования.
Совершенствование следственной и экспертной деятельности невозможно без новых научно обоснованных разработок, отвечающих современному уровню развития науки криминалистики. Достижению этой цели поможет создание теоретического анализа следственных и экспертных ошибок при формировании внутреннего убеждения следователя и эксперта.
Данная проблема до настоящего времени еще не была предметом комплексного монографического исследования. Несмотря на отдельные труды, посвященные этому вопросу, среди следователей и экспертов нет четкого представления об ошибках, совершаемых ими в процессе формирования их внутреннего убеждения.
Особенности формирования внутреннего убеждения следователя и эксперта рассматриваются с точки зрения методологии познания. Это позволяет выделить триаду, определяющую сущность и механизм формирования внутреннего убеждения, а именно: методы, структуру и логическую организацию познавательной деятельности следователя и эксперта. Внутреннее убеждение следователя и эксперта выступает нравственно-психологической гарантией правосудия, способствует выполнению им воспитательной роли уголовного процесса, поскольку обусловливает принятие процессуальных решений, совершение практических действий в согласии со своей совестью, нравственными и этическими императивами. Останавливаясь на психологическом аспекте, рассматривая убеждение как продукт взаимодействия разума, чувств и воли, можно сказать, что внутреннее убеждение не просто мысль, правильный взгляд, а эмоционально окрашенная идея, внутренняя сила, регулирующая и направляющая человеческое поведение. Внутреннее убеждение следователя - это, во-первых, знание, во-вторых, вера в правильность этого знания и, в-третьих, волевой стимул, побуждающий к определенным практическим действиям .
Диапазон следственных и экспертных ошибок в процессе формирования внутреннего убеждения достаточно широк и разнообразен: уголовно-процессуальные ошибки; тактические; организационные; психологические (сопряженные с обстоятельствами, которые ограничивают возможность рационально оценивать информацию, принимать решение и т. д.).
В диссертации автором сформулированы и классифицированы следственные и экспертные ошибки с позиций системно-структурного подхода и отражательно-информационных процессов. Изложенная методология формирования внутреннего убеждения следователей и экспертов усиливает актуальность исследования указанной проблематики, дает возможность получить о ней обобщенное представление, определить перспективные направления и дополнительные резервы повышения роли научно-технических средств и методов в совершенствовании деятельности по выявлению и раскрытию преступлений, позволяет наполнить новым содержанием, соответствующим современному научному уровню разработки проблемы. Диссертантом разработана теоретическая концепция методологии формирования внутреннего убеждения следователя и эксперта для профилактики следственных и экспертных ошибок.
Анализ научных точек зрения и эмпирического материала приводит к выводу о необходимости совершенствования как теоретических подходов к вопросу о сущности и формах проявления экспертных и следственных ошибок, так и регламентированных в уголовно-процессуальном законе отдельных положений организации следственных действий, назначения и проведения судебных экспертиз.
Указанные обстоятельства, обусловившие выбор темы диссертационного исследования, определяют её актуальность.
Степень разработанности темы. Проблема внутреннего убеждения в уголовном процессе затрагивалась выдающимися российскими учеными И.Я. Фойницким, В.К. Случевским, А.Я. Вышинским, М.С. Строговичем.
В дальнейшем многие их идеи получили свое развитие в работах В.Д. Арсеньева, Т.Г. Морщаковой, Ю.К.Орлова, А.Р. Ратинова, Г.М. Резника, М.А. Чельцова и многих других. Сущность, природа внутреннего убеждения продолжают привлекать внимание ученых и практиков. Проблемам внутреннего убеждения посвящены работы Е.Д. Горевого, З.З. Зинатуллина, Ю.В. Кореневского, О.Е. Яцишиной и других.
Проблемам следственных ошибок также посвящено немало исследований. Среди исследований советского периода и современного этапа развития науки следует выделить работы О.Я.Баева, Р.С. Белкина, А.Д. Бойкова, В.И. Власова, Н.Н. Вопленко, Н.Л. Гранат, С.В. Дегтярева, Г.А. Зорина, Н.М. Кипнис, В.Н. Кудрявцева, И.Л. Петрухина, С.А. Шейфера, и других.
Проблемы внутреннего убеждения эксперта рассматривались учеными криминалистами с 50-х годов ХХ-го века. Одним из первых высказал свои взгляды на внутреннее убеждение судебного эксперта В.П. Колмаков. В разное время отдельным аспектам этого вопроса уделяли внимание Т.В. Аверьянова, Л.Е. Ароцкер, Р.С. Белкин, В.В. Бушуев, С.Ф. Бычкова, Н.Л. Гранат, А.А. Исаев, А.В. Кудрявцева, Ю.К. Орлов, Ю.Н. Погибко, Я.М. Яковлев и другие.
Вопросами экспертных ошибок в свое время занимались Б.М. Бишманов, Г.Л. Грановский, И.М. Каплунов, Ю.Г. Корухов, В.Е. Лапшин, Н.П. Майлис, Н.А. Палиашвили, В.Ф. Статкус, А.А. Эйсман.
Наиболее близкими по своей проблематике рассматриваемым вопросам являются диссертационные исследования А.М. Баранова «Процессуальные ошибки на этапе окончания предварительного следствия и способы их исправления» (1992 год), А.Ю. Краснобаевой «Экспертные ошибки: причины, последствия, профилактика» (1997 год), Д.М. Назарова «Проблемы следственных ошибок в досудебных стадиях уголовного процесса» (1999 год), Е.А. Снегирева «Оценка доказательств по внутреннему убеждению» (2002 год), В.И. Фалеева «Уголовно-процессуальные аспекты выявления и устранения судебных ошибок» (2002 год), В.И. Телятникова «Проблемы формирования внутреннего убеждения судьи в уголовном процессе» (2003 год), Е.В.Морозовой «Криминалистические проблемы следственных ошибок» (2004 год), О.Е. Яцишиной «Внутреннее убеждение как основание свободы оценки доказательств в российском уголовном процессе» (2004 год), Е.Д. Горевого «Внутреннее судейское убеждение в оценке доказательств по уголовным делам: теория, законодательство, правоприменительная практика» (2006 год), В.В. Бушуева «Внутреннее убеждение судебного эксперта в уголовном судопроизводстве» (2008 год) и другие. Вместе с тем, в данных исследованиях уделялось внимание в основном вопросам процессуального положения различных участников процесса, допущения ими ошибок, либо формирования их внутреннего убеждения. Однако специальных монографических исследований по проблемам следственных и экспертных ошибок при формировании внутреннего убеждения следователей и экспертов на данный момент не имеется.
Объект исследования. Объектом настоящего диссертационного исследования является современное состояние теории уголовного процесса, общей теории криминалистики, криминалистической техники, криминалистической тактики и методики расследования отдельных видов преступлений, общей теории судебной экспертизы, кроме того, материалы практики в виде уголовных, в том числе приостановленных и архивных уголовных дел, а также заключений экспертов. Непосредственным объектом явилась деятельность следователей и экспертов, при осуществлении которой были допущены ошибки в виде неправильных действий или неправомерного бездействия. При этом внимание уделено объективным закономерностям использования криминалистических знаний о следственных и экспертных ошибках на этапе формирования внутреннего убеждения следователя и эксперта, теоретическим, правовым, организационным и иным аспектам анализа следственных и экспертных ошибок; практическим аспектам исправления следственных и экспертных ошибок и преодоления их последствий.
Предмет исследования. Предметом исследования выступают гносеологические, логические и психологические закономерности формирования внутреннего убеждения следователя и эксперта при получении, исследовании и оценке доказательственной информации.
Цель и задачи исследования. Цель исследования состоит в том, чтобы на основе анализа теории и практики предварительного расследования преступлений и проведения судебных экспертиз разработать частную теоретическую концепцию закономерностей формирования внутреннего убеждения с целью профилактики следственных и экспертных ошибок и внести предложения по совершенствованию норм законодательства.
Достижение указанной цели обусловлено необходимостью постановки и решения следующих задач:
- определить гносеологическую, психологическую, логическую и юридическую природу внутреннего убеждения;
- сформировать методологию внутреннего убеждения следователя и эксперта; следственный эксперт убеждение
- проанализировать гносеологическую природу ошибочных суждений и дать характеристику ошибкам правосудия;
- провести системный анализ природы следственных ошибок в свете формирования внутреннего убеждения для их профилактики;
- выявить особенности формирования внутреннего убеждения эксперта в процессе оценки фактических данных (сведений или информации);
- на основе обобщения существующих представлений о следственных и экспертных ошибках и их видах сформулировать самостоятельные определения;
- классифицировать следственные и экспертные ошибки;
- выявить причины экспертных ошибок и выработать практические рекомендации по их предупреждению и устранению.
Методологическая основа исследования. Общей методологической базой исследования явился диалектический метод познания объективной действительности, а также логико-теоретический, системный, социологический, сравнительно-правовой, информационный методы познания, статистический метод исследования при изучении состояния качества досудебного производства на основе уголовных дел и материалов судебных экспертиз. Исходя из поставленных задач и объема работы в диссертации, на основе обобщения правоприменительной практики, анализа законодательства и ведомственных нормативных актов, литературных источников по теме исследования, изучения материалов уголовных дел и заключений экспертов, проведено комплексное исследование закономерностей допущения следственных и экспертных ошибок и формирования внутреннего убеждения субъектов доказывания и эксперта. Для сбора, анализа и обобщения теоретических и эмпирических материалов применялись различные общенаучные и частные методы исследования: анализ и синтез, сравнение, статистический, социологический (интервьюирование, анкетирование, экспертные оценки и др.).