Современная практика и организация расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности
В.О. Лапин
Аннотация
В статье рассмотрены вопросы организации расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности в условиях современных требований, предъявляемых к защите субъектов предпринимательской деятельности. Проанализированы правовые и организационные основы расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности. Определены факторы, негативно влияющие на развитие предпринимательства, приведены статистические данные о результатах расследования преступлений рассматриваемой категории. Сформулированы проблемные вопросы, возникающие в процессе расследования преступлений (проведение доследственной проверки, представление результатов оперативно-разыскной деятельности, длительность производства расследования, использование специальных экономических знаний), а также предложены рекомендации по их разрешению. На основании результатов научных исследований, посвященных вопросам организации расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности, совершаемых в различных сферах экономики, проведенных в 2019-- 2020 гг. по заявкам Следственного департамента Министерства внутренних дел Российской Федерации, сформулированы методические основы расследования преступлений рассматриваемой категории, а также предложен комплекс мер по совершенствованию управления органами предварительного следствия в указанной сфере.
Ключевые слова: организация расследования преступлений, предпринимательская деятельность, органы предварительного следствия, субъект предпринимательства, гражданско-правовой спор, судебно-экономическая экспертиза, разумный срок расследования.
Abstract
Modern practice and organizations for investigating crimes in the sphere of business activity
предпринимательство гражданский правовой
V.O. Lapin
The article considers the issues of organizing the investigation of crimes in the field of entrepreneurial activity in the context of modern requirements for the protection of business entities. Analyzed the legal and organizational foundations of the investigation of crimes in the field of entrepreneurial activity. The factors that negatively affect the development of entrepreneurship are determined, statistical data on the results of the investigation of crimes of the considered category are given. The problematic issues arising in the process of investigating crimes (conducting a pre-investigation check, presenting the results of operational-search activities, the duration of the investigation, the use of special economic knowledge) are formulated, as well as recommendations for their resolution are offered. Based on the results of scientific research devoted to the organization of the investigation of crimes in the field of entrepreneurial activity committed in various spheres of the economy, carried out in 2019--2020 at the request of the Investigative Department of the Ministry of Internal Affairs of Russia, the methodological foundations of the investigation of crimes of this category have been formulated, and also proposed a set of measures to improve the management of the preliminary investigation bodies in this area.
Key words: organization of investigation of crimes, entrepreneurial activity, preliminary investigation bodies, business entity, civil dispute, forensic economic examination, reasonable investigation period.
В свете решения стратегических задач, стоящих перед нашим государством, повышенное внимание уделяется созданию благоприятных условий для развития делового климата. На федеральном уровне проводится последовательный курс по декриминализации преступлений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, а также закрепляются дополнительные гарантии соблюдения прав субъектов предпринимательской деятельности, вовлекаемых в уголовное судопроизводство.
Одной из приоритетных задач, стоящих перед Министерством внутренних дел Российской Феде-рации (МВД России), является обеспечение гарантий защиты добросовестных субъектов предпри-нимательской деятельности от необоснованного вовлечения в уголовное судопроизводство.
Министром внутренних дел Российской Федерации генералом полиции Российской Федерации В. А. Колокольцевым в рамках расширенной коллегии дополнительно поставлена задача «обеспечить неукоснительное соблюдение законных прав и интересов хозяйствующих субъектов при проведении проверочных мероприятий. Категорически неприемлемо наше вмешательство в какие-либо гражданско-правовые споры между коммерческими организациями» [1].
Отметим, что в настоящее время уже созданы дополнительные гарантии предпринимателям, вовлекаемым в орбиту уголовного судопроизводства. Так, процессуальным законодательством установлены особенности уголовного судопроизводства, касающиеся, в частности, порядка возбуждения уголовного дела (ч. 3 ст. 20 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (УПК РФ)), применения меры пресечения в виде заключения под стражу (ч. 1.1 ст. 108 УПК РФ), домашнего ареста (ч. 3 ст. 107 УПК РФ), обеспечения дополнительных прав предпринимателей, содержащихся под стражей и домашним арестом (п. 3.1 ч. 4 ст. 46, п. 9.1
ч. 4 ст. 47, ч. 13 ст. 107 УПК РФ), требований к правилам производства следственных действий, изъятия предметов и документов, их признания вещественными доказательствами (ст. 81.1, 164, 164.1 УПК РФ), а также освобождения от уголовной ответственности и прекращения уголовного преследования (ст. 76.1 Уголовного кодекса Российской Федерации (УК РФ), ст. 28.1 УПК РФ).
Кроме того, во исполнение поручения Президента Российской Федерации (Пр-294, п. 8) создана и функционирует цифровая платформа для приема обращений субъектов предпринимательской деятельности в связи с оказанием на них давления со стороны правоохранительных органов (забизнес.рф) [2]. Уже разработаны порядки рассмотрения обращений субъектов предпринимательской деятельности в связи с оказанием на них давления со стороны правоохранительных органов [3; 4]. Контроль за рассмотрением каждого обращения поручен руководителям структурных подразделений центрального аппарата МВД России.
На протяжении последних лет, несмотря на общую тенденцию снижения количества регистрируемых преступлений экономической направленности, только за период с 2017 по 2019 г. и первое полугодие 2020 г. субъектами предпринимательской деятельности совершено 54 579 преступлений рассматриваемой категории.
К преступлениям в сфере предпринимательской деятельности относятся деяния, которые совершены индивидуальным предпринимателем в связи с осуществлением им предпринимательской деятельности и (или) управлением принадлежащим ему имуществом, используемым в целях предпринимательской деятельности, а также членом органа управления коммерческой организации в связи с осуществлением им полномочий по управлению организацией либо при осуществлении коммерческой организацией предпринимательской деятельности [5].
Преступления в сфере предпринимательской деятельности являются самостоятельным объектом криминалистического исследования, учитывающим сферу деятельности, в которой совершается преступление (сфера предпринимательской деятельности), особенности личности преступника (субъекта предпринимательской деятельности), а также непосредственную связь преступления с осуществлением последним профессиональных обязанностей [6].
В структуре преступлений экономической направленности, совершенных субъектами предпринимательства, следует выделить преступления: против собственности (54,7 %), в сфере экономической деятельности (24,3 %), против интересов службы в коммерческих и иных организациях (2,8 %), экологические (1,3 %), в сфере компьютерной информации (0,05 %), против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления (3,5 %) и налоговые (14,3 %).
К числу субъектов Российской Федерации -- лидеров по количеству зарегистрированных преступлений экономической направленности, связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, относятся г. Москва, Красноярский край, Ростовская область, Республика Татарстан, Республика Башкортостан, Тюменская область, на территории которых совершено более 30 % преступлений.
За рассматриваемый период более чем в 1,5 раза увеличилось количество выявленных лиц, совершивших преступления в сфере предпринимательской деятельности (с 4 569 лиц в 2017 г. до 7 962 лиц в 2019 г.).
В зависимости от принадлежности предмета посягательства преступления в сфере предпринимательской деятельности совершены в отношении частной собственности (60 %) и государственной и муниципальной собственности (30 %), иных форм собственности (10 %).
Вместе тем, если количество предварительно расследованных преступлений за рассматриваемый период увеличилось на 10,5 % (до 77,2 %), то количество преступлений, уголовные дела по которым направлены в суд, уменьшилось на 2,1% (до 70,1 %). Существенно увеличился (в 5 раз) размер причиненного материального ущерба с 45,2 млрд рублей в 2017 г. до 246,5 млрд рублей в 2019 г. [7]
Преступления, совершенные субъектами предпринимательской деятельности, в общем количестве преступлений экономической направленности составляют лишь 16 %, в то время как размер причиненного ими ущерба -- более половины (55 %). Это еще раз показывает особую опасность рассматриваемой категории преступлений, в том числе с учетом размера причиняемого ущерба.
Это лишь общая характеристика преступлений экономической направленности, совершенных субъектами предпринимательской деятельности, основанная на анализе данных ведомственной стати-стики.
Сложный и завуалированный характер способов совершения преступлений в сфере предпринимательской деятельности, разнообразие сфер и отраслей экономики, в которых совершаются такие преступления, продолжительный характер преступной деятельности, ее многоэпизодность, большой объем финансовой, бухгалтерской и налоговой информации, подлежащей обнаружению и анализу, необходимость использования специальных знаний обусловливают повышенную трудоемкость и длительность процесса расследования, а также требуют грамотной организации соответствующей деятельности как отдельного следователя, так и в целом следственного подразделения.
По данным результатов социологического опроса, проведенного Федеральной службой охраны Российской Федерации в феврале 2020 г., почти три четверти опрошенных считают квалификацию следователей недостаточной для расследования преступлений экономической направленности [8].
По данным Следственного департамента МВД России, в большинстве случаев (81 %) причинами судебной и внесудебной реабилитации лиц являются несоблюдение требований уголовно-процессуального закона, а также нарушения, допущенные сотрудниками полиции при проведении оперативноразыскных мероприятий, недостаточное знание следователями уголовного законодательства и судебной практики по его применению, положений других отраслей права, тактики и методики расследования отдельных видов преступлений, проведения следственных действий, неумение разграничить гражданско-правовые отношения и уголовно наказуемые деяния [9].
Одной из причин сложившейся ситуации вокруг расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности является недостаток как высокопрофессиональных кадров, специализирующихся на расследовании указанной категории преступлений, так и современных, ориентированных на практику методических рекомендаций и криминалистических методик расследования преступлений.
Относительно первого обстоятельства и тех требований, которым должен отвечать современный следователь, весьма точно отметил А. Н. Савенков: «Следователь, вооруженный лишь знанием уголовного законодательства, фактически беспомощен против мошеннических схем „строителей" финансовых „пирамид" и прочих мастеров теневой экономики. Сегодня жизненно необходимы следователи, обладающие знаниями финансовых аналитиков. Они должны быть специалистами самого высокого класса, иметь широчайшую эрудицию, сочетать в себе качества юристов и психологов, педагогов и экономистов, обладать знаниями в различных областях человеческой деятельности, служить олицетворением законности и неотвратимости наказания» [10].
Отметим, что вопросы выявления и расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности находятся в центре внимания ученых- криминалистов. Из числа авторов, исследовавших проблемы организации расследования преступлений рассматриваемой категории, отметим работы Е. А. Ефремовой [11] и А. В. Шмонина [12], А. Ф. Волынского [13; 14], П. Г. Сычева [15], которые заложили теоретическую основу организации расследования преступлений в рассматриваемой сфере.
Не менее значимый вклад в совершенствование практики выявления и расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности внесли методические разработки, подготовленные практическими работниками органов внутренних дел и прокуратуры. Так, в 2019 г. СУ УМВД России по Мурманской области подготовлены методические рекомендации «Особенности расследования уголовных дел о преступлениях в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности» [16], а в 2020 г. прокуратурой Оренбургской области подготовлены «Методические рекомендации по выявлению, пресечению, расследованию преступлений экономической направленности, совершенных предпринимателями» [17].
Расследование по уголовным делам данной категории находится на постоянном контроле, руководителями следственных органов реализуются права, предусмотренные ст. 39 УПК РФ, организовано соблюдение при проведении доследственных проверок и возбуждении уголовных дел о преступлениях экономической направленности требований уголовно-процессуального закона, постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 15 ноября 2016 г. № 48 «О практике применения судами законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности за пре-ступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности» (в ред. постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 11 июня 2020 г. № 7), а также приказов МВД России от 1 декабря 2016 г. № 785 «Об организации рассмотрения сообщений о преступлениях экономической направленности» и Следственного департамента МВД России от 26 октября 2011 г. № 55 «Об организации ведомственного контроля при рассмотрении материалов проверки в порядке ст. 140--145 УПК РФ о преступлениях экономической и коррупционной направленности», от 29 июля 2020 г. № 27 «Об утверждении Инструкции по организации процессуального и ведомственного контроля при возбуждении ходатайств о продлении сроков предварительного следствия, содержания обвиняемых под стражей, домашнего ареста и запрета определенных действий по уголовным делам, на-ходящимся в производстве следователей органов внутренних дел Российской Федерации».