е) в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами: - подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений; - подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений; - подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием; - подписание документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом паевого инвестиционного фонда, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;
ж) в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов: подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций с ценными бумагами.
Заключение
Таким образом, профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг - это предоставление участником рынка ценных бумаг каких-либо услуг третьим лицам на основании определенных стандартов деятельности.
Данный институт имеет следующие признаки.
.Первый признак характеризует профессиональную деятельность с точки зрения его внешнего выражения в окружающем мире, т.е. как деятельность.
.Профессионализм деятельности.
.Осуществление профессиональной деятельности происходит именно на рынке ценных бумаг, а не на каком-либо ином сегменте финансового рынка
.Виды профессиональной деятельности исчерпывающим образом поименованы в Законе о рынке ценных бумаг
.Профессиональная деятельность является деятельностью предпринимательской
.Профессиональная деятельность осуществляется субъектами - участниками рынка ценных бумаг
.Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения - лицензии
.Заключительным признаком профессиональной деятельности следует определить ее производность.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют следующие виды деятельности:
брокерская деятельность
дилерская деятельность
деятельность по управлению ценными бумагами
деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
депозитарная деятельность
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
Список литературы
1.Гражданский кодекс РФ (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ // Собрание законодательства РФ. - 1994. - N 32. - Ст. 3301.
.Федеральный закон от 12 января 1996 г. N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" // Собрание законодательства РФ. - 1996. - N 3. - Ст. 145.
.Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг // Собрание законодательства РФ. - 1996. - №17. - Ст. 1918.
.Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14 августа 2002 года N 32/пс «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг РФ» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 28.10.2002. - N 43.
.Приказ ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 20.09.2010. - N 38.
.Приказ ФСФР от 20 апреля 2005 года N 05-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 06.06.2005 - №23.
.Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. - М.: ИНФРА-М, 2007. - 397 с.
.Ершов В.А. Рынок ценных бумаг: Юридический справочник. - М.: ГроссМедиа, РОСБУХ, 2009. - 424 с.
.Концепция развития гражданского законодательства // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. - 2009. - N 11. - С. 39 - 40.
.Кузнецов М.В. Понятие и признаки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Предпринимательское право. - 2010. - N 3. - С. 15 - 20.
.Макаров И.В. Понятие, сущность и признаки хозяйственной деятельности // Вестник Федерального Арбитражного суда Западно-Сибирского округа. - 2005. - N 4. - С. 105 - 115.
.Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. Профессиональный курс в Финансовой академии при Правительстве РФ. - М.: Перспектива, 2006. - 536 с.
.Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Финансы и статистика, 2007. - 448 с.
.Семенов А.В. Правовой статус участников рынка ценных бумаг: проблемы регулирования: Дис.... канд. юрид. наук. - М., 2005. - 228 с.
.Хабаров С.А. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Учебное пособие. - М.: РАГС, 2004. - 268 с.