1.1. Криминалистическая характеристика злоупотреблений полномочиями в коммерческих и иных организациях, включающая следующие основные элементы: - криминалистически значимые качества субъектов злоупотребления полномочиями; - способы злоупотребления полномочиями; - специфика механизма следообразования; - особенности обстановки совершения злоупотребления полномочиями.
1.2. Служебный статус управленцев детерминирует специфику криминалистически значимых качеств этих лиц, влияющих на процесс расследования. Обладание управленческими функциями сочетается с наличием высшего образования, высокого интеллекта, правовой и профессиональной компетентности. Соотношение криминалистически значимых признаков виновных с точки зрения их должностного статуса таково: - руководители (генеральные директора, директора) организаций - 35,48 %; - руководители (управляющие) филиалом банка, председатель правления банка - 16,12 %; - коммерческий директор (директор по экономике и финансам), руководители отделений, отделов - 10,67 %; - главные бухгалтера - 16,13 %; - арбитражный управляющий (временный, административный, внешний, конкурсный управляющие) - 9,67 %; - председатель садоводческого товарищества - 2,22 %; - председатель областного совета профсоюзов - 2,22 %; - председатель потребительских кооперативов - 4,45 %; - иные - 3,04 %.
1.3. Психологическая установка данных лиц на систематическое удовлетворение корыстных и иных личных интересов вопреки интересам службы в коммерческой или иной организации обусловливает активность позиции защиты, в основе тактики которой ведущее направление занимает дискредитация полученных следствием доказательств, а также корректировка показаний подозреваемых на ложные, но неуязвимые с точки зрения доказательственного права.
1.4. Авторский уточненный перечень способов злоупотребления полномочиями в коммерческих или иных организациях: - незаконное и заведомо невыгодное отчуждение основных средств производства - 20,93 %; - незаконное отчуждение иной недвижимости некоммерческой организации подставным лицам руководителей, иным лицам по символическим ценам - 6,90 %; - фиктивное предоставление в аренду средств производства, сопряженное с совершением иных действий, саботирующих получение и оприходование оплаты- 5,39 %; - экономически убыточное предоставление в аренду средств производства - 6,23 %; - предоставление денежных и иных кредитов в нарушение существующего порядка - 9,50 %; - незаконное отчуждение продукции вопреки установленному порядку движения материальных ценностей - 9,40 %; - снятие денежных средств с банковских счетов предприятия, организации под отчет без предоставления отчетной документации, с использованием их на собственные нужды - 9,30 %; - нарушение конституционных прав граждан на оплату их труда - 6,90 %; - получение денежных или товарных кредитов, совершение иных сделок при отсутствии экономической необходимости, отсутствии возможности возврата полученных материальных ценностей, на заведомо невыгодных условиях - 9,30 %; - фиктивное принятие на высокооплачиваемую работу и незаконное начисление заработной платы - 4,60 %; - осуществление банковских и иных операций, запрещенных головной организацией - 2,32 %; - производство бестоварных операций по фиктивному оприходованию продукции, в действительности не поступившей, и по погашению кредиторской задолженности - 2,33 %; - незаконное приобретение пакета привилегированных акций - 2,31 %; - перепродажа садовых участков, находящихся в распоряжении их владельцев (при отсутствии признаков хищения) - 2,2 %; - иное - 2,39 %.
2. В целях достижения единообразия в процессе применения уголовно-правовых норм, регулирующих ответственность за злоупотребление полномочиями в коммерческих и иных организациях, законодателю целесообразно детализировать оценочные понятия «существенный вред» и «тяжкие последствия»
3. В целях нейтрализации перегруженности законодательства целесообразно примечания 2 и 3 к ст. 201 УК РФ исключить. Следует внести изменения в ст. 23 УПК РФ, авторский вариант данной нормы представлен в следующей редакции: «Если деяние, предусмотренное главой 23 Уголовного Кодекса Российской Федерации, причинило вред интересам исключительно коммерческой или иной организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, и не причинило вреда интересам граждан, общества или государства, то уголовное дело возбуждается по заявлению данной организации или с ее согласия».
4. Авторский вариант предмета доказывания по делам о злоупотреблениях полномочиями в коммерческих и иных организациях.
5. Разработанный перечень исходных следственных ситуаций: 1) Признаки злоупотребления полномочиями в коммерческой или иной организации выявлены в результате ревизий и иных проверок производственной и финансово-хозяйственной деятельности организации (предприятия); 2) Признаки злоупотребления полномочиями в коммерческой или иной организации выявлены по оперативным данным; 3) Признаки злоупотребления полномочиями в коммерческой или иной организации выявлены в результате заявления руководителя организации, в которой работает лицо, выполняющее управленческие функции, либо заявления руководителя головной организации; 4) Признаки злоупотребления полномочиями в коммерческой или иной организации выявлены в результате обращения в правоохранительные органы физических и юридических лиц с заявлениями о преступлении. Для каждой ситуации разработан алгоритм следственных и иных процессуальных действий, эффективных для установления признаков преступления, предусмотренного ст. 201 УК РФ, с учетом соответствующего ситуационного подхода.
6. Комплекс тактико-криминалистических рекомендаций, направленных на повышение эффективности допроса различных субъектов уголовного судопроизводства применительно к делам о преступлениях, предусмотренных ст. 201 УК РФ. Уточненные категории лиц, подлежащих допросу в качестве потерпевших, свидетелей, подозреваемых, обвиняемых; сформулированный для различных категорий лиц предмет их допроса; приемы и рекомендации, оптимизирующие допрос конкретных категорий лиц.
7.1. Тактико-криминалистические рекомендации, направленные на повышение доказательственного потенциала различных видов осмотра, обыска и выемки в части: уточнения оснований для правильного с учетом ситуационного подхода выбора соответствующего вида этих следственных действий; тактически верного выбора приемов непосредственного их производства, фиксации и изъятия результатов, в т.ч. с точки зрения нейтрализации противодействия расследованию.
7.2. Необходимо в ст. 182 УПК РФ конкретизировать предельный срок ожидания явки защитника для участия в производстве обыска (продолжительностью в один час), а также законодательно ограничить объем действий следователя в период ожидания прибытия защитника.
8. Тактико-криминалистические рекомендации, призванные оптимизировать процесс назначения различных видов судебных экспертиз по делам о злоупотреблении полномочиями в коммерческой или иной организации, а также повысить эффективность использования иных форм специальных знаний в установлении обстоятельств данного деяния; интенсифицировать взаимодействие следователя с субъектом специальных знаний.
Теоретическая и практическая значимость настоящего диссертационного исследования определяется актуальностью исследования данной проблематики для совершенствования как существующих частных криминалистических методик, так и борьбы с преступностью в данной сфере. В работе проанализированы пока что немногочисленные предыдущие исследования, посвященные расследованию преступлений, предусмотренных ст. 201 УК РФ. Сформулированный комплекс авторских выводов и рекомендаций может применяться при выполнении последующих фундаментальных и прикладных научных исследований, посвященных дальнейшему совершенствованию частных криминалистических методик расследования преступлений экономической направленности, при написании монографий, учебных пособий, научных статей и иных публикаций. Отдельные положения диссертационного исследования приемлемы в нормотворческой деятельности по совершенствованию действующего законодательства. Выявленные в процессе диссертационного исследования особенности совершения злоупотребления полномочиями, а также особенности расследования данного деяния, могут использоваться в учебном процессе вузов, в практической деятельности следователей и иных профессиональных субъектов уголовно-процессуальной деятельности.
Апробация результатов исследования. Результаты диссертационного исследования обсуждались на кафедре криминалистики ФГОУ ВПО «РЮИ МВД России», где осуществлялось диссертационное исследование. Основные положения диссертации получили освещение в опубликованных семи научных статьях, в том числе изданных в источнике периодической печати, рекомендуемом ВАК Минобрнауки России для публикации результатов диссертационных исследований. Соискатель знакомил научную общественность с результатами своего исследования на различных конференциях, в т.ч. международного и всероссийского уровня. Положения диссертационного исследования внедрены в учебный процесс вузов и используются в практической деятельности правоохранительных органов, специализирующихся на расследовании преступлений, предусмотренных ст. 201 УК РФ.
Структура исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, объединяющих 8 параграфов, заключения, списка использованной литературы.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обоснована актуальность выбора темы диссертационного исследования, указаны его объект, предмет, цель и задачи, методологическая основа, теоретическая и эмпирическая база, раскрыта научная новизна, представлены основные положения, выносимые на защиту, обоснована теоретическая и практическая значимость исследования, указаны сведения об апробации результатов исследования.
В первой главе «Криминалистическая характеристика злоупотреблений полномочиями лицами, реализующими управленческие функции в коммерческих и иных организациях», состоящей из 3 параграфов, исследуются элементы криминалистической характеристики указанного противоправного деяния.
В первом параграфе анализируется процесс становления криминалистической методики злоупотребления полномочиями лицами, реализующими управленческие функции в коммерческой и иной организации. Потребность в формировании частной криминалистической методики расследования злоупотреблений полномочиями в коммерческих и иных организациях обусловливается не только низкой раскрываемостью, высокой латентностью и достаточной распространенностью данного деяния, но и совокупностью объективных и субъективных факторов, визуализирующихся в механизме данного преступления. Наряду со спецификой криминалистически значимых качеств субъекта злоупотребления полномочиями, существенным различием обладают признаки обстановки названных посягательств, в т.ч. наличие присущих условиям свободных рыночных отношений специфических особенностей. Специфика механизма совершения злоупотреблений полномочиями в коммерческих и иных организациях детерминирует характерные для данной категории преступлений закономерности их раскрытия и расследования.
Критически переосмыслив концепцию криминалистической характеристики на основе точек зрения различных исследователей, автор признал ее значимость как для криминалистической науки, так и для конечных потребителей данной научной продукции - практических сотрудников оперативных, следственных и судебных органов. Выражено критическое отношение к позиции исследователей, ранее разрабатывавших рекомендации по расследованию этой категории преступлений без учета криминалистической характеристики. По мнению автора, криминалистическая характеристика данного деяния включает следующие основные элементы: - криминалистически значимые качества субъектов злоупотребления полномочиями в коммерческих и иных организациях; - способы злоупотребления полномочиями в коммерческих и иных организациях; - специфика механизма следообразования; - особенности обстановки совершения злоупотребления полномочиями в коммерческих и иных организациях.
Во втором параграфе рассматриваются криминалистически значимые особенности субъектов злоупотребления полномочиями в коммерческих и иных организациях как элемент криминалистической характеристики данной категории преступлений. Служебный статус управленцев детерминирует специфику криминалистически значимых качеств этих лиц, влияющих на процесс расследования. Обладание управленческими функциями сочетается с наличием у лица высшего образования, высокого интеллекта, правовой и профессиональной компетентности, способности реально диагностировать последствия той или иной сделки. Наиболее криминально активным возрастом является зрелый возраст: от 30 до 55 лет. Жизненный опыт, в том числе и связанный со взаимодействием с должностными лицами правоохранительных органов, реализуется не только в попытках подкупа данных должностных лиц, но и установления с ними стабильных связей с целью предотвращения их профессионального интереса к неправомерной деятельности управленцев. 69,23 % уголовно-наказуемых злоупотреблений полномочиями в коммерческих и иных организациях совершены мужчинами, 30,77 % аналогичных деяний пришлось на женщин. Указанная ситуация является результатом феминизации социальной жизни, в т.ч. и в сфере экономики. Сравнительно небольшой удельный вес пришелся на группы лиц, совершающих данные деяния - 15,38 %, которые чаще всего немногочислены, представляющие собой тандем (например, руководителя и главного бухгалтера), что обусловлено спецификой рассматриваемого деяния, соблюдением соучастниками «коммерческой тайны».
Определенные изменения в криминалистически значимых особенностях субъектов злоупотребления полномочиями в коммерческих и иных организациях предопределены реформированием уголовного закона в связи с принятием законодательства о противодействии коррупции в 2008 г. Санкция ч. 2 ст. 201 УК РФ дополнилась лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью. Последнее носит обязательный характер и применяется в совокупности с лишением свободы. Данная новация имеет не только профилактическое значение, но и сказывается на изменениях в характеристике виновных лиц, с точки зрения наличия или отсутствия рецидива. Анализ правоприменительной практики привлечения к уголовной ответственности по дореформенной редакции ст. 201 УК РФ свидетельствовал о достаточной распространенности специального рецидива, особенно если лицу назначалось наказание, не связанное с реальным лишением свободы. С момента вступления в действие указанных изменений привлекаемых к ответственности по ч. 2 ст. 201 УК РФ лиц уже нельзя охарактеризовать как обладающих специальным рецидивом, что влияет на тактику установления с ними психологического контакта и в целом на тактику производства следственных действий с их участием.