Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук
12.00.09 - уголовный процесс;
криминалистика; оперативно-розыскная деятельность
Ростов-на-Дону - 2011
Работа выполнена в Федеральном государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Ростовский юридический институт Министерства внутренних дел Российской Федерации»
Научный руководитель:
доктор юридических наук, профессор
Варданян Акоп Вараздатович
Официальные оппоненты:
доктор юридических наук, профессор
Шматов Михаил Андреевич;
кандидат юридических наук, доцент
Стаценко Вячеслав Георгиевич
Ведущая организация:
Федеральное государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Уфимский юридический институт МВД России»
Защита состоится «27» мая 2011 года в 10.00 часов на заседании диссертационного совета Д.203.011.03 при ФГОУ ВПО «РЮИ МВД России» по адресу: 344015, г. Ростов-на-Дону, ул. Маршала Еременко, 83, ауд. 503.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГОУ ВПО «РЮИ МВД России». Текст автореферата размещен на официальном сайте ФГОУ ВПО «РЮИ МВД России» - www.ruimvd.ru.
Автореферат разослан «25» апреля 2011 года.
Ученый секретарь
диссертационного совета О.В. Айвазова
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность выбора темы диссертационного исследования. Использование руководителями коммерческих организаций своих организационно-распорядительных и административно-хозяйственных полномочий вопреки интересам возглавляемых ими организаций или их структурных подразделений является не только достаточно распространенным, но и высоко латентным деянием. Причем неочевидный характер совершения данного посягательства влечет хотя и отдаленные, но вместе с тем зачастую весьма тяжкие последствия, связанные с утратой достойной репутации возглавляемого виновным предприятия, убыточным характером его финансово-хозяйственной деятельности. Поэтому предусмотренные ст. 201 УК РФ преступления, без преувеличения, подрывают экономические устои нашего общества, итак испытывающего негативные последствия глобального финансового кризиса.
Председатель Следственного комитета РФ, д.ю.н., проф. А.И. Бастрыкин в одном из своих интервью констатировал, что преступления против интересов службы в негосударственных организациях выявляются значительно реже по сравнению со сходными по объективной стороне деяниями против государственной власти и интересов государственной службы. К тому же данные официальной статистики, к сожалению, не отражают подлинной картины преступности в указанной сфере. Обоюдная заинтересованность участников сомнительных сделок, невыгодных для предприятия в целом, отказ от обращения в правоохранительные органы вследствие необходимости неразглашения коммерческой тайны неизбежно сказываются на латентном характере протекания корпоративных конфликтов между руководством и акционерами. Совершая противоречащие интересам службы в коммерческих и иных организациях действия, современные управленцы, порой нередко действуя в преступном сговоре с корпоративными юристами, допускают сочетание способов и приемов, как явно незаконных, так и формально не противоречащих закону. В результате причины систематических убытков, разорения и последующего банкротства предприятия преподносятся виновными как непредумышленные результаты неудачных сделок при высокой степени коммерческого риска.
Сравнительно непродолжительный период криминализации деяний, предусмотренных ст. 201 УК РФ, сказывается как на отсутствии передового опыта раскрытия и расследования данных преступлений, так и на недостаточности его исследования в криминалистической литературе.
Появились первые диссертационные работы, посвященные разработке методики расследования преступлений, предусмотренных ст. 201 УК РФ. Однако закономерно они не охватывают всех аспектов глобальной проблемы борьбы с преступлениями против интересов службы в коммерческих организациях, отчасти устарели в связи с изменениями уголовного, уголовно-процессуального и антикоррупционного законодательства, а отдельные их положения носят дискуссионный характер. Попытка формирования методики расследования злоупотребления полномочиями в коммерческих и иных организациях предпринята в диссертации О.А. Сурова (Красноярск, 2006). В диссертации Н.Л. Емелькиной основное внимание уделяется предмету доказывания и привлечению в качестве обвиняемого по делам о преступлениях против интересов службы в коммерческих и иных организациях» (М., 2003). Иные работы преимущественно посвящены изучению коррупционных преступлений, поэтому специфика расследования деяний, предусмотренных ст. 201 УК РФ, раскрывается фрагментарно.
Использование при расследовании указанной категории деяний научных положений, содержащихся в частной криминалистической методике расследования злоупотреблений должностными полномочиями (ст. 285 УК РФ) лицами государственных органов и учреждений, не вполне приемлемо. Деяния, предусмотренные ст.ст. 201 и 285 УК РФ, действительно отчасти совпадают по признакам объективной стороны, однако существенно различаются по признакам субъектов их совершения. Кроме того, существенным различием обладают признаки обстановки названных посягательств, наличие присущих субъектам свободных рыночных отношений специфических особенностей, требующих качественно иного подхода при организации и тактике расследования. В этой связи, как уровень современной научной разработанности отмеченной проблематики, так и состояние борьбы с указанной категорией преступлений формируют потребность в проведении самостоятельного комплексного исследования. Указанные обстоятельства предопределили выбор темы диссертационного исследования.
Цель диссертационного исследования заключается в разработке комплекса рекомендаций, в совокупности обеспечивающих совершенствование криминалистической методики расследования злоупотреблений полномочиями лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих или иных организациях.
Достижению указанной цели способствует выполнение следующих задач:
- анализ практики расследования преступлений против интересов службы в коммерческих или иных организациях;
- систематизация специальной литературы, посвященной уголовно-правовым и криминалистическим аспектам борьбы с преступлениями, предусмотренными ст. 201 УК РФ;
- уточнение уголовно-правовых признаков злоупотреблений полномочиями субъектами управленческих функций в коммерческих и иных организациях;
- уточнение структуры и содержания криминалистической характеристики злоупотребления полномочиями в коммерческих и иных организациях;
- выявление проблем, сопутствующих производству доследственной проверки и возбуждению уголовного дела по ст. 201 УК РФ, разработка рекомендаций по оптимизации данного этапа следственной деятельности;
- формирование перечня типичных следственных ситуаций, возникающих на первоначальном этапе расследования злоупотреблений полномочиями в коммерческих и иных организациях; разработка соответствующих программ действий субъектов расследования, адекватных для каждой следственной ситуации;
- обоснование предложений, направленных на совершенствование процесса производства отдельных следственных действий по делам о преступлениях, предусмотренных ст. 201 УК РФ;
- разработка иных предложений, прямо или опосредованно направленных на совершенствование методики расследования злоупотреблений полномочиями в коммерческих или иных организациях.
Объектом исследования выступает противоправная деятельность лиц, выполняющих управленческие функции в коммерческих и иных организациях, осуществляемая вопреки интересам службы, а также деятельность следственных и оперативных органов в сфере расследования указанной разновидности преступных посягательств.
Предметом исследования являются закономерности возникновения информации о злоупотреблении полномочиями лицами, осуществляющими управленческие функции в коммерческих и иных организациях, а также предопределенные познанием этих закономерностей особенности расследования указанных деяний.
Методологической основой диссертационного исследования послужили положения материалистической диалектики, системы общенаучных и частнонаучных методов познания: системно-структурного, сравнительно-правового, логико-юридического, статистического методов, обобщения следственной и судебной практики. При выполнении диссертационного исследования применялись положения философии, логики, гражданского права, уголовного права, криминологии, уголовного процесса, криминалистики, оперативно-розыскной деятельности, судебной психологии, судебной бухгалтерии.
Теоретическая основа диссертационного исследования представлена публикациями и иными научными трудами в сфере уголовного права, криминологии, уголовного процесса, криминалистики, оперативно-розыскной деятельности, юридической психологии и других наук: Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баева, В.П. Бахина, Р.С. Белкина, В.М. Быкова, И.Е. Быховского, А.В. Варданяна, А.Н. Васильева, А.И. Винберга, И.А. Возгрина, А.Ф. Волынского, А.Я. Гинзбурга, А.Ю. Головина, В.Н. Григорьева, Е.А. Доля, Л.Я. Драпкина, А.В. Дулова, А.А. Закатова, Г.Г. Зуйкова, Е.П. Ищенко, Л.М. Карнеевой, В.Я. Колдина, А.Н. Колесниченко, В.Е. Коноваловой, С.И. Коновалова, Н.И. Кулагина, Ю.Г. Корухова, В.П. Лаврова, А.М. Ларина, А.А. Леви, И.М. Лузгина, П.А. Лупинской, Ю.А. Ляхова, Г.М. Меретукова, В.А. Образцова, А.С. Подшибякина, Н.И. Порубова, А.Р. Ратинова, А.П. Резвана, Е.Р. Россинской, Н.А. Селиванова, Б.П. Смагоринского, А.Б. Соловьева, Л.А. Соя-Серко, М.С. Строговича, В.Т. Томина, А.Г. Филиппова, А.А. Чувилева, С.А. Шейфера, М.А. Шматова, Н.Г. Шурухнова, П.С. Элькинд, Н.П. Яблокова, И.Н. Якимова, М.Л. Якуб, Н.А. Якубович и других исследователей.
Нормативной базой явилась Конституция (Основной закон) Российской Федерации, международное законодательство, регулирующее основные права и свободы человека, гражданское, уголовное, уголовно-процессуальное законодательство, законодательство «Об оперативно-розыскной деятельности», иные федеральные законы и подзаконные нормативные акты, прямо или опосредованно связанные с проблематикой диссертационного исследования.
Эмпирическую основу составили следующие источники. По предварительно разработанному алгоритму автор проанализировал материалы 148 уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ст. 201 УК РФ, расследованных в различных регионах Российской Федерации, проинтервьюировал 82 следователя, 75 оперативных уполномоченных, специализирующихся на расследовании преступлений указанной категории. Соискатель обращался к статистическим данным, опубликованной судебной практике, эмпирическим сведениям, полученным другими авторами. При выполнении диссертационного исследования соискатель использовал и собственный продолжительный опыт службы в оперативных подразделениях, специализирующихся на раскрытии преступлений экономической направленности.
Научная новизна настоящего исследования обусловлена формирующимся характером частной криминалистической методики расследования злоупотребления полномочиями в коммерческих и иных организациях. Признакам авторского вклада отвечают воплощенные в разработанной криминалистической характеристике данного деяния закономерности совершения злоупотребления полномочиями. Оригинальный авторский подход проявляется при анализе проблем и представленных вариантов их разрешения, сопутствующих стадии возбуждения уголовного дела. Позиция соискателя отражена и при обосновании перечня исходных следственных ситуаций, характерных для преступлений указанной категории, а равно при формулировании рекомендаций, оптимизирующих процесс производства отдельных следственных действий в направлении повышения их доказательственного потенциала. Содержат признаки научной новизны предложения по совершенствованию отдельных норм действующего законодательства, которые опосредованно способствуют повышению эффективности расследования данных деяний, устранению неоднозначного толкования этих норм.
На защиту выносятся следующие основные положения:
1. Потребность в формировании частной криминалистической методики расследования злоупотреблений полномочиями в коммерческих и иных организациях, обусловленная не только низкой раскрываемостью, высокой латентностью и распространенностью данного деяния, но и совокупностью объективных и субъективных факторов, визуализирующихся в механизме преступления. Специфика механизма совершения злоупотреблений полномочиями в коммерческих и иных организациях детерминирует характерные присущие данной категории преступлений закономерности их раскрытия и расследования.