а) Несоблюдение им порядка и сроков сдачи отчетности, а также обязательств по предоставлению информации в соответствии с требованиями, предусмотренными биржей;
б) Невыполнение иных требований, предусмотренных внутренними документами биржи;
в) Невыполнение обязательств по оплате расходов, связанных с использованием рабочего места на бирже;
г) Приостановление технического доступа к Торговой Системе участнику торгов; д) Ухудшение финансового состояния, способное повлиять на исполнение обязательств по заключенным на бирже сделкам;
е) Наличие оснований для признания участника торгов несостоятельным (банкротом), в связи с чем к нему применяются соответствующие меры, направленные на восстановление его платежеспособности;
ж) Приостановление действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами;
з) Нарушение требований законодательства и нормативных правовых актов ФСФР РФ;
и) Поступление на биржу исполнительных документов, принятых в отношении участника торгов;
к) Непредоставление отчета (или предоставление недостоверной информации) об исполнении сделки либо нарушение установленных порядка и срока предоставления отчета об исполнении сделки.
Согласно п. 7.1 «Правил членства в секции валютного рынка» ЗАО «ММВБ», основанием для приостановления участия в торгах на валютной бирже является: Отзыв (аннулирование) Центральным Банком РФ лицензии участника торгов на осуществление банковских операций со средствами в национальной и иностранной валютах; Ликвидация или реорганизация участника торгов как юридического лица.
Представляется, что отзыв лицензии на осуществление операций с ценными бумагами, биржевыми товарами ФСФР РФ является основанием для приостановления участия в биржевых торгах.
Исполнительный орган биржи вправе прекратить доступ участника торгов к торгам в случае наложения ареста на денежные средства участника торгов.
Согласно п. 3.3 «Правил проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты на единой торговой сессии ММВБ», возобновление доступа участника торгов к торгам производится исполнительным органом биржи, принявшим решение об отстранении такого участника торгов от биржевых торгов, соответственно после прекращения действия обстоятельств, послуживших причиной для вынесения решения о приостановлении доступа. Решение о приостановлении, прекращении или возобновлении доступа участника торгов к торгам доводится до участника торгов в день принятия такого решения письменным уведомлением посредством любых доступных бирже каналов связи. В случае направления в адрес биржи участником торгов заявления о прекращении проведения им операций прекращение доступа данного участника к торгам производится биржей, как правило, начиная с рабочего дня, следующего за днем поступления в ее адрес данного заявления.
Основаниями прекращения допуска юридических лиц - участников торговли к участию в биржевых торгах являются:
а) Прекращение существования организации как юридического лица;
б) Истечение срока действия или аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами или лицензии на осуществление банковских операций;
в) Направление ФСФР РФ предписания о запрете (ограничении) проведения организацией операций на рынке ценных бумаг Приказ ФСФР РФ «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора» от 13 ноября 2007 года № 07-107/пз-н.;
г) Вынесение арбитражным судом решения о признании организации банкротом и об открытии конкурсного производства Положение ЦБР «О порядке осуществления контроля за Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ» от 5 января 1998 года № 13-П.;
д) Поступление на биржу исполнительных документов, принятых в отношении данной организации;
е) Истечение срока действия или отмена доверенностей уполномоченных трейдеров представителей этой кредитной организации;
ж) Прекращение технического доступа организации к Торговой Системе;
з) Поступление на биржу уведомления от клиринговой организации об исключении организации из состава участников клиринга.
Приостановление и возобновление биржевых торгов. Порядок и основания приостановления биржевых торгов определены в «Правилах совершения срочных сделок» См.: cт. 14 «Правил совершения срочных сделок» ОАО «РТС».. Решение о приостановлении и возобновлении биржевых торгов принимает Администратор биржевой секции.
1) Порядок приостановления биржевых торгов при техническом сбое. Согласно п. 3.12 «Правил торгов и расчетов в секции стандартных контрактов» ЗАО «СПВБ» Правила утв. биржевым советом ЗАО «СПВБ». Протокол № 178 от 15 марта 2007 года.
Текст Правил размещен на сайте: <http://www.spcex.ru/st_cont/docs/pr_torg_st.doc>., при техническом сбое в работе Торговой Системы, влияющем, по оценке биржи, на ход торговой сессии, торги приостанавливаются. Если после технического сбоя Системы ее работоспособность не может быть восстановлена в течение шестидесяти минут, исполнительный орган биржи объявляет торги законченными. Если при этом результаты торгов сохранились на электронных носителях и целостность данных не нарушена, биржа информирует всех участников торгов об окончании торгов по одному из имеющихся возможных каналов связи. Расчеты производятся по результатам торгов, зарегистрированным до технического сбоя Системы. Согласно п. 8.15 «Правил проведения валютных операций» ЗАО «СПВБ», в случае нарушения целостности данных и потери информации о торгах, исключающих возможность их восстановления, или если после приостановления торгов вследствие технического сбоя работоспособность системы не восстанавливается в течение примерно десяти минут до окончания торговой сессии, то исполнительный орган биржи по согласованию с Центральным Банком РФ или ФСФР РФ принимает решение о признании всех результатов торгов недействительными и аннулировании результатов биржевых торгов Текст Правил размещен на сайте: <http://www.spcex.ru/currency/docs/rul_tom02.doc>. Согласно «Правилам торгов и расчетов в секции стандартных контрактов» ЗАО «СПВБ», все сделки, заключенные в течение данного торгового дня до такого технического сбоя, а также все заявки, находящиеся в очереди заявок, аннулируются, расчеты по результатам торгов не производятся.
2) Порядок приостановления биржевых торгов при изменении цены на базовый актив. В соответствии с п. 5.8 «Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» Приказ ФСФР РФ «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» от 9 октября 2007 года № 07-102/пз-н // БНА. 2008. № 8 (с послед. изм.)., фондовая биржа обязана остановить торги либо приостановить торги по ценной бумаге не менее чем на один час вследствие изменения цены открытия по сравнению с ценой закрытия или текущей цены по сравнению с последней ценой открытия торгов по ценной бумаге: (При превышении или снижении на 15 процентов значения фондового индекса в течение десяти минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня; При превышении или снижении на 20 процентов в течение десяти минут подряд текущих цен акции, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акции предыдущего торгового дня).
Согласно ст. 9.11 «Правил проведения торгов в секции стандартных контрактов на зерновые, зернобобовые и технические культуры» ЗАО «НТБ», в случае возникновения чрезвычайной ситуации и в иных случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами РФ, биржа вправе принимать решения: О приостановлении проведения торгов фьючерсными и опционными контрактами всех или некоторых серий; О приостановлении проведения всех или некоторых биржевых операций. В случае приостановления торгов фьючерсными и опционными контрактами определенной серии все активные заявки по данной серии таких контрактов в момент приостановления торгов автоматически снимаются Правила утв. директором ЗАО «НТБ» решением от 28 февраля 2008 года. Текст Правил доступен на сайте: <http://www.micex.ru/articles/file/2273/trade_rules08.pdf>..
Если участник торгов не согласен с результатами торговой сессии, он может в письменной форме заявить возражения в конце биржевой сессии.