68
64
Истребование или изъятие следователем предметов и документов как проверочное действие стадии возбуждения уголовного дела
О.А. Чабукиани
Федеральным законом РФ от 4 марта 2013 года № 23-ФЗ [ФЗ 2013] среди проверочных действий следователя на стадии возбуждения уголовного дела предусмотрены истребование и изъятие предметов и документов.
Ранее возможность истребования предметов и документов на этапе проверки сообщения о преступлении была закреплена пунктом 4 части 1 статьи 13 Федерального закона РФ от 7 февраля 2011 года № 3-ФЗ «О полиции» [ФЗ 2011] и статьей 34 Приказа Следственного комитета РФ от 3 мая 2011 года № 72 [Приказ…, 2011].
Такое процессуальное действие следователя не получило однозначного понимания среди ученых-процессуалистов, в связи с чем необходимо более детальное его исследование в целях выработки единообразной практики понимания и определения отличий от оперативно-розыскного мероприятия - «наведение справок».
Например, еще Л. Масленникова в своих работах отмечала, что не определены процессуальные особенности самого действия по изъятию непосредственно следователем [Масленникова, 1989, с. 49].
Ю. Н. Белозеров и В. В. Рябоконь отмечают, что «уголовно-процессуальный закон не содержит исчерпывающих указаний о характере материалов, истребуемых в стадии возбуждения уголовного дела <…> чаще всего это письменные документы (накладные, справки, акты ревизий, выписки из приказов, характеристики и т. д.)» [Белозеров и др., 1988, с. 35].
В. М. Быков также ставит следующие вопросы, порожденные законодателем:
– каким документом следует истребовать нужные следователю материалы?
– каким способом должны быть представлены документы следователю?
– нужно ли составлять протокол при получении документов курьером и их осматривать?
– в каких случаях можно довольствоваться копией документа?
– как оформлять документы и предметы, представленные участниками первоначальной проверки? [Быков, 2011, с. 117-118].
Перечисленный круг вопросов можно расширить. Так, непонятным остается следующее:
– каким образом и в какие сроки нужно вернуть истребованные документы?
– чем отличается истребование и изъятие предметов и документов от выемки и получения образцов для сравнительного исследования? не происходит ли здесь подмена терминов?
– какое доказательственное значение имеют представленные документы?
– как подобные действия отличаются от изъятий, допустимых при осуществлении оперативно-розыскной деятельности?
Для решения и устранения данных проблем целесообразно заимствовать положения статьи 8 ранее действовавшего Приказа МВД РФ от 2 августа 2005 года № 636 [Приказ…, 2005] (утратил силу в связи с изданием Приказа МВД РФ от 08.01.2009 г. № 12 [Приказ…, 2009]), а именно: если изымались подлинные документы, с них изготавливались копии, которые заверялись подписью должностного лица, производящего проверку или ревизию. Копии передавались представителю юридического лица, лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица (его представителю), у которого изымались подлинные документы.
В случае, если было невозможно изготовить копии или передать их одновременно с изъятием подлинных документов, должностное лицо органа внутренних дел, проводящее проверку или ревизию, передавало заверенные копии документов представителю юридического лица (его представителю), у которого были изъяты подлинные документы, в течение пяти дней после изъятия, о чем делалась соответствующая запись в протоколе изъятия.
Относительно вопроса отграничения истребования и изъятия от иных схожих действий следователя прибегнем к анализу Федерального закона «О полиции». Так, сотрудник полиции имеет право по расследуемым уголовным делам, а также в связи с проверкой зарегистрированных в установленном законом порядке заявлений и сообщений о преступлении:
– получать, в том числе по поручению следователя и дознавателя справки, документы (их копии) (пункт 3 части 1 статьи 13);
– получать на безвозмездной основе по мотивированному запросу уполномоченных должностных лиц от государственных и муниципальных органов, общественных объединений, организаций, должностных лиц и граждан сведения, справки, документы (их копии), иную необходимую информацию, в том числе персональные данные граждан, за исключением случаев, когда федеральным законом установлен специальный порядок получения информации (пункт 4 части 1 статьи 13);
– при выявлении и пресечении налоговых преступлений запрашивать и получать от кредитных организаций справки по операциям и счетам юридических лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица (пункт 4 части 1 статьи 13);
– запрашивать и получать от медицинских организаций сведения о гражданах, поступивших с ранениями и телесными повреждениями насильственного характера либо с ранениями и телесными повреждениями, полученными в результате дорожно-транспортных происшествий, а также о гражданах, имеющих медицинские противопоказания или ограничения к военной деятельности.
То есть истребование осуществляется непосредственно от государственных и муниципальных органов, предприятий, учреждений, организаций, партий, должностных лиц и граждан. При этом изымаются документы, справки, предметы, выдача которых происходит в установленном законом порядке.
Если документы, справки, предметы обладают какими-либо свойствами, предусмотренными статьей 81 УПК РФ, они должны быть признаны вещественными доказательствами.
Таким образом, решение следователя о необходимости истребования и изъятия предметов, документов должно оформляться запросом. При этом в случае необходимости получения сведений по счетам и вкладам физических лиц справки выдаются кредитной организацией следователю при наличии согласия руководителя следственного органа [ФЗ 1990].
Сведения могут быть получены также из криминалистических, оперативных и иных учетов, информационных систем правоохранительных органов.
Таким образом, все документы и предметы, которые могут быть истребованы или изъяты в ходе предварительной проверки сообщения о преступлении можно классифицировать, разделив на следующие группы:
– непосредственно связанные с преступным событием, например, документы или предметы со следами подделок, подчисток;
– данные из криминалистических, оперативных и иных учетов, информационных систем;
– данные из учетов учреждений и организаций (например, из медицинских учреждений, учебных заведений, военных комиссариатов, предприятий связи, мест работы, бухгалтерии жилищного эксплуатационного участка, путей сообщения и т. д.);
– материалы различного рода проверок (акты ревизий, документальных проверок, проводимых ранее и не связанных с проверяемым событием; протоколы административного задержания).
Учитывая, что закрепленное право следователя истребовать и изъять предметы и документы носит процессуальный характер, целесообразно именовать составляемый при этом действии документ протоколом, в котором следует отмечать:
– данные должностного лица, истребовавшего или изъявшего документы и предметы, время и место истребования (изъятия);
– данные лиц, присутствующих при истребовании (изъятии);
– данные лица, у которого истребуются (изымаются) предметы, документы;
– сами истребованные (изъятые) предметы, документы и их индивидуальные особенности (в том числе место нахождения, состояние, объем, вес);
– использованные в ходе истребования (изъятия) предметов, документов технические средства (фото-, видеоаппаратура, весы и др.);
– способ и вид упаковки изъятых объектов;
– иные обстоятельства с учетом специфики и содержащихся в документах сведений.
Протокол подписывается лицом, осуществившим истребование (изъятие), а также всеми присутствующими участниками.
Таким образом, истребование предметов и документов следователем - это процессуальная деятельность, заключающаяся в направлении письменных запросов о предоставлении следственно значимой информации или объектов в учреждения и организации, обладающие или располагающие соответствующими сведениями, предметами или документами.
Изъятие предметов и документов следователем -
это процессуальные действия, направленные на получение следователем объектов, непосредственно связанных с преступным деянием или имеющих значение для принятия окончательного решения по материалам первоначальной проверки.
В оперативно-розыскной деятельности предусмотрено такое мероприятие, как наведение справок, которое заключается в сборе информации о представляющих оперативный интерес субъектах, в том числе о лицах, причастных к преступной деятельности, а также о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения задач оперативно-розыскной деятельности, путем непосредственного изучения материалов, баз данных, направления запросов на предприятия, в учреждения и организации, другим юридическим и физическим лицам, которые располагают или могут располагать указанной информацией.
Существует два вида получения сведений оперативным сотрудником: официальное и неофициальное. Первый вид оформляется и осуществляется путем направления запроса.
Изучая данные действия в следственной и оперативной деятельности, можно выделить следующие отличия:
– по субъекту-инициатору;
– по источнику закрепления полномочий;
– по юридической силе в уголовном судопроизводстве;
– по методу изъятия;
– по процедуре фиксации;
– по основанию, допускающему рассматриваемые действия;- по целям производства.
Если же по материалу необходимо изъять предмет или документ, имеющий значение вещественного доказательства, то следователю следует возбудить уголовное дело, после чего в установленном законом порядке произвести выемку таких объектов. Если же документ или предмет необходим для обеспечения производства судебных экспертиз, то в данном случае следователь обязан выполнить иное проверочное действие - получение образцов для сравнительного исследования.
следователь изъятие возбуждение уголовный