Трансакционно-сетевой подход к оценке институциональных изменений
Лебедев Д. С.
Теория институциональных изменений в общей форме была разработана Д. Нортом в серии исследований, претендующих на объяснение закономерностей развития человеческого общества [1]. Согласно Норту, существует два основных источника институциональных изменений. Первый -- это сдвиги в структуре относительных цен. Технический прогресс, открытие новых рынков, рост населения ведут к изменению цены конечного продукта по отношению к ценам факторов производства или к вариации относительных факторных цен. Под влиянием таких сдвигов некоторые из прежних форм организационного и институционального взаимодействия становятся невыгодными, поэтому экономические агенты начинают применять новые формы.
Другой источник институциональных изменений -- это идеология. Под идеологией Норт понимает субъективные модели, через призму которых люди воспринимают и оценивают окружающий мир. Идеологические пристрастия также не свободны от влияния экономического расчета: чем больше возможностей для получения прибыли блокирует чья-либо субъективная картина мира, тем сильнее стимулы к ее пересмотру. Вместе с тем, идеология, по мнению Норта, нередко действует как самостоятельный фактор.
Следующее положение теории Норта -- это выявление характеристик институциональных изменений. С этой целью фиксируется противоположное состояние социально-экономической системы -- институциональное равновесие, под которым понимается ситуация, когда при данных соотношениях сил игроков и наборе контрактных отношений, образующих экономический обмен, ни один из игроков не считает для себя выгодным тратить ресурсы на реструктуризацию соглашений. Как институт в каждый данный момент содержит в себе координационный и распределительный аспекты, не гарантируя минимизации трансакционных издержек и приближения экономики к технологическим границам обмена, так и институциональные изменения наряду с возможностями расширения границ обмена таят в себе опасность разрушения используемых видов взаимодействия без формирования новых, более эффективных форм обмена.
Таким образом, эффективные институты создают такие стимулы, которые обеспечивают экономический рост. В этом смысле институты и, соответственно, институциональные изменения могут рассматриваться через призму экономии на трансакционных издержках, что, в свою очередь, является основанием для использования принципа сравнительных преимуществ при изучении общественного разделения труда, обмена, расширения производственных возможностей, устойчивого экономического роста.
Из указанных теоретических положений можно сделать следующий вывод. Одним из центральных для институционализма является вопрос о том, всегда ли состояние институционального равновесия будет одновременно стабильным и эффективным. Институциональная среда любой социально-экономической системы может быть 1) эффективной (неэффективной) и стабильной, т. е. находящейся в состоянии институционального равновесия; 2) эффективной (неэффективной) и нестабильной, т. е. испытывающей институциональные изменения. Возникает вопрос: что определяет эффективность и стабильность институциональной среды? Исландский экономист Т. Эггертсон сформулировал так называемую обобщенную теорему Коуза, которая гласит, что «если трансакционные издержки невелики, то экономика всегда будет развиваться по оптимальной (эффективной) траектории, независимо от имеющегося в ней набора институтов» [2]. При отсутствии трансакционных издержек оптимальный набор правил поведения складывался бы везде и всегда, так как любой устаревший институт ничего не стоило бы заменить новым, более эффективным. В подобном случае, как показывают институционалисты, технический прогресс и накопление капитала (физического и человеческого) автоматически и повсеместно обеспечивали бы экономический рост.
Более поздние исследования Норта были посвящены разработке общей модели, которая бы объясняла, почему силы конкуренции далеко не всегда ведут к отбраковке неэффективных правил поведения, давая возможность застойным формам экономики существовать на протяжении тысячелетий. Главную причину этого он усматривает в высоких трансакционных издержках, из-за которых политические рынки мало похожи на совершенный рынок неоклассической теории. По мнению Норта, причиной такого положения дел является действие трех главных факторов. Во-первых, если сохранение неэффективных институтов способствует максимизации разницы между доходами и расходами казны, то государство может быть заинтересовано в их поддержании. Во-вторых, такие институты могут поддерживаться могущественными группами, имеющими особые интересы. В-третьих, эволюция общества зависит от однажды избранной институциональной траектории, поэтому новые, более эффективные правила поведения могут оставаться незадействованными, так как их введение требует значительных первоначальных затрат. Согласно Норту, перечисленные причины делают устойчивой сложившуюся институциональную систему независимо от степени ее эффективности.
Изучение подхода, используемого в институциональной теории к анализу изменений социально-экономической системы, позволяет сформулировать следующие выводы.
1) Изменения трактуются с точки зрения равновесия системы, которое может быть как эффективным, так и неэффективным. Эффективность определяется уровнем трансакционных издержек в экономике и соотношением эффективных и неэффективных институтов.
2) Даже если институциональное равновесие является неэффективным, система может быть стабильной по трем основным причинам: во-первых, из-за получения государством достаточно больших бюджетных доходов, во-вторых, в результате заинтересованности мощных экономических группировок в существующем положении, гарантирующем большие доходы, и, в-третьих, вследствие слишком больших по сравнению с существующем уровнем трансакционных затрат, связанных с изменением состояния равновесия.
3) Соотношение эффективных и неэффективных институтов системы будет определять траекторию ее развития.
4) Институциональные изменения возможны под влиянием сдвигов в относительных ценах или смены идеологии.
Институциональная теория процесса изменений социально-экономической системы порождает несколько вопросов, которые носят теоретико-методологический характер.
1) Как определить разницу между просто изменением и значительным по масштабам преобразованием социально-экономической системы?
2) Как определить соотношение эффективных и неэффективных институтов?
3) Как определить оптимальный уровень трансакционных издержек и эффективность институционального равновесия социально-экономической системы?
4) Каков механизм влияния источников институциональных изменений на стабилизирующие силы системы?
В рамках данной статьи автор отвечает на некоторые из этих вопросов.
Во-первых, определим сущность институциональных изменений, так как Норт дал формулировку только институционального равновесия. Из определения Норта следуют признаки институционального изменения, состоящие в нарушении соотношения сил игроков и увеличении существующего уровня трансакционных издержек. Говоря об изменении, мы также должны различать их количественную и качественную стороны. Количественный аспект характеризует простые изменения или преобразования, качественный признак указывает на деформацию или трансформацию. Под деформацией автор понимает регрессивное изменение социально-экономической системы, а под трансформацией -- прогрессивное ее развитие. Таким образом, институциональные изменения социально-экономической системы можно определить как нарушения количественного и качественного характера ее институционального равновесия, выражающиеся в изменении соотношения сил основных ее игроков и трансакционных издержек.
В соответствии с проведенным анализом, построим схему институциональных изменений социально-экономической системы (см. рис. 1).
Рис. 1. Процесс институциональных изменений социально-экономической системы.
Социально-экономическая система с позиции институциональной теории может находиться в двух состояниях: институционального равновесия и институционального изменения. В условиях институционального равновесия система может быть эффективной и неэффективной. Эти категории определяются соотношением эффективных и неэффективных институтов и оптимальным уровнем трансакционных издержек. В случае если уровень трансакционных издержек не является оптимальным, т. е. неэффективных институтов больше, чем эффективных, система все равно может находиться в состоянии равновесия, т. е. быть стабильной. Стабильность поддерживается искусственно, так как этому способствуют экономические интересы игроков и ожидание повышения уровня трансакционных издержек по сравнению с текущим значением. Тем не менее, под влиянием сдвигов относительных цен и изменения идеологии социально-экономическая система может перейти из положения институционального равновесия в состояние институционального изменения, которое характеризуется определенными количественным и качественным параметрами. Небольшие по масштабу изменения означают простые институциональные изменения, значительные -- институциональные преобразования. Количественные изменения институциональной среды подразумевают под собой изменение числа игроков и величины трансакционных издержек. Качественные институциональные изменения приводят либо к увеличению неэффективных институтов и росту трансакционных издержек, которые характерны для институциональной деформации, либо к уменьшению числа неэффективных институтов и снижению трансакционных издержек, означающие институциональную трансформацию. В результате институциональных изменений наступает новое институциональное равновесие. Далее процесс смены состояний институционального равновесия и изменения повторяется по описанной выше схеме в соответствии с законом движения систем.
Однако описанный выше механизм порождает ряд вопросов.
1) Как определить значительность масштаба происходящих институциональных изменений по изменению количества игроков и уровня трансакционных издержек?
2) Как рассчитать оптимальную величину трансакционных издержек, на основе которой определяется соотношение эффективных и неэффективных институтов в социально-экономической системе.
Ответы на эти вопросы можно получить при детальном исследовании основных направлений институционализма -- теорий трансакционных издержек и сетей, предметом изучения которых являются трансакционные затраты.
Одним из самых важных и наиболее развитых направлений в неоинституциональной экономической науке является теория трансакционных издержек. В ней рассматриваются следующие вопросы.
1) Почему одни сделки опосредуются рыночным механизмом, а другие осуществляются в рамках фирмы?
2) Каким образом характер и структура издержек, связанных непосредственно с реализацией сделок, могут повлиять на результаты экономической деятельности?
3) Как оптимально организовывать управление трансакциями в зависимости от величины и структуры этих издержек?
4) С помощью каких механизмов можно понизить или оптимизировать трансакционные издержки на различных рынках?
Именно ответ на последний вопрос представляет наибольший интерес для нас, так как он позволяет объяснить механизм институциональных изменений и их направленность.
Все работы, проводимые в рамках теории трансакционных издержек, можно разделить на фундаментальные и прикладные исследования. К первым, в частности, можно отнести теоретический вклад Р. Коуза, Д. Норта, Дж. Коммонса, К. Поланьи, О. Уильямсона, Т. Эггертсона и др. зарубежных ученых. В отечественной литературе заслуживают внимания исследования таких последователей неоинституциональной школы, как Я. И. Кузьминова, Р. И. Капелюшникова, В. В. Радаева и др.
Второе направление связано с применением теоретических концепций в процессе анализа практических аспектов экономической деятельности. По мнению автора, трансакционная теория на сегодняшний день не полностью готова для применения на практике. До сих пор в специальной литературе и в научных исследованиях не наблюдается единство мнений по многим основополагающим вопросам. В частности, это касается сущности трансакции, ее видов, понятия трансакционных издержек и их классификации, способов и методов их идентификации, измерения, управления и оптимизации. На основе анализа существующих мнений и подходов можно дать следующие рекомендации по использованию данной теории в процессе анализа экономических явлений, в том числе, при оценке институциональных изменений социально-экономической системы.
1) Необходимо четко специфицировать и классифицировать трансакционные издержки в зависимости от объекта исследования. Об этом, например, пишет Р. И. Капелюшников, с которым можно согласиться и в том, что добиться единого мнения по этим вопросам будет, видимо, невозможно [3].